Законодателна база на Руската федерация. Наредба за специалистите по финансов пазар

1. Настоящият регламент установява:

1.1. квалификационни изисквания за специалисти финансов пазар- служители, чийто списък на длъжностите е даден в Приложение № 1 към тази наредба, работещи в организация - професионален участник на пазара ценни книжа, организация, занимаваща се с управление на инвестиционни фондове, взаимни инвестиционни фондове и недържавни пенсионни фондове, или организация, управляваща специализиран депозитар на инвестиционни фондове, взаимни инвестиционни фондове и недържавни пенсионни фондове (наричани по-долу организация, оперираща в финансовия пазар) или организация, която възнамерява да извършва дейности на финансовия пазар, ако тази организация изпрати съответно заявление до Федерална службана финансовите пазари (наричани по-долу Федерална служба);

1.2. процедура за сертифициране;

1.3. реда за поддържане на регистъра на освидетелстваните лица (наричан по-нататък Регистъра);

1.4. ред и основание за анулиране на удостоверения за квалификация;

1.5. поръчка разкриванесъдържащи се в регистъра.

2. Специалистите по финансови пазари имат право да придобият квалификация „специалист по финансов пазар” в следните специалности в областта на финансовия пазар, посочени в квалификационното удостоверение:

2.1. брокерска, дилърска и управление на ценни книжа;

2.2. дейност на организатор на търговия на пазара на ценни книжа (дейност на фондова борса) и клирингова дейност;

2.3. дейност по поддържане на регистъра на притежателите на ценни книжа;

2.4. депозитарна дейност;

2.5. дейности по управление на инвестиционни фондове, взаимни инвестиционни фондове и недържавни пенсионни фондове;

2.6. дейност на специализирани депозитари на инвестиционни фондове, взаимни инвестиционни фондове и недържавни пенсионни фондове.

3. Сертифицирането на кандидатите се извършва от Федералната служба под формата на квалификационни изпити и издаване на квалификационен сертификат, както и проверка на съответствието на квалификацията на специалистите по финансовите пазари с изискванията, установени с настоящия регламент.

4. Федералната служба взема следните решения в областта на атестирането:

4.1. относно присвояването на квалификация на кандидата и издаването му на квалификационно свидетелство;

4.2. при отказ на кандидата при присвояване на квалификации;

4.3. при преглед на резултата от квалификационния изпит по отношение на кандидата;

4.4. при отказ на кандидата да преразгледа резултата от квалификационния изпит;

4.5. при включване в регистъра на удостоверените лица на лице, изключено преди това от посочения регистър;

4.6. при издаване на дубликат на свидетелство за квалификация на освидетелствано лице;

4.7. при извършване на промени в свидетелството за квалификация на освидетелствано лице;

4.8. за анулиране на свидетелството за квалификация на освидетелствано лице.

II. Квалифициранеизисквания
на специалисти по финансовите пазари

5. Специалистите по финансови пазари трябва да отговарят на следните квалификационни изисквания:

5.1. притежаване на квалификационен сертификат на Федералната служба или Федералната комисия за пазара на ценни книжа по специализация, съответстваща на вида дейност на финансовия пазар, извършвана от организацията, в която работи посоченото лице;

5.2. наличие на квалификационен сертификат на Федералната служба или Федералната комисия за пазара на ценни книжа със специализация, съответстваща на вида дейност на финансовия пазар, извършвана от организацията, която е основното място на работа на посочените лица - за лицата предвидени в раздел II от приложение № 1 към настоящия правилник;

5.3. Наличност висше образование(с изключение на лицата, предвидени в раздел III от Приложение № 1 към настоящия регламент);

5.4. липсата на факта на анулиране на удостоверението за квалификация, ако са изминали по-малко от три години от датата на анулирането.

6. Лицата, посочени в раздели I и II от приложение № 1 към настоящия регламент, в допълнение към изискванията, установени в параграф 5 от тази наредба, трябва да отговарят на следните изисквания:

6.1. за лицата, предвидени в параграф 1.1 от Приложение № 1 към този правилник - трудов стаж на длъжността ръководител на отдел или др. структурна единицаорганизация, работеща на финансовия пазар, саморегулираща се организация, която обединява организации, работещи на пазара на ценни книжа и колективни инвестиции (наричани по-долу саморегулираща се организация), Федералната комисия за пазара на ценни книжа, Федералната служба, техните териториални органи, Министерството на финансите на Руската федерация, финансовите органи на съставните образувания на Руската федерация, Централна банкаРуската федерация, чиито официални задължения включваха приемане (изготвяне) на решения по въпроси, пряко свързани със специализацията в областта на финансовия пазар - най-малко една година;

6.2. за лицата, посочени в раздели I и II от приложение № 1 към тази наредба - липсата на факта на работа в организация, оперираща на финансовия пазар, чийто лиценз е отнет и в която посоченото лице е било лицето, управлявало текущата дейност на тази организация или от администратора през периода на нарушението, довело до анулиране на лиценза (с изключение на случаите на анулиране на лиценза въз основа на заявлението на самата организация), ако са имали по-малко от три години изтекъл от датата на прекратяване на лиценза.

7. Ако организация извършва няколко вида дейности на финансовия пазар или възнамерява да го направи и тази организация изпрати подходящо заявление до Федералната служба, тогава:

7.1. лицата, посочени в параграфи 1.1 - 1.3 от Приложение № 1 към настоящия правилник, трябва да притежават квалификационно свидетелство за специализация в областта на финансовия пазар, съответстващо на един от видовете дейност на организацията на финансовия пазар;

7.2. администраторът трябва да притежава удостоверения за квалификация, които гарантират, че посочените в тях специализации в областта на финансовия пазар отговарят на всички видове дейности на организацията на финансовия пазар.

III. Поръчкасертифициране

8. Сертифицирането на кандидатите се извършва чрез провеждане (полагане) на два квалификационни изпита (базов и специализиран), присъждане на квалификация и издаване на квалификационно свидетелство.

9. Квалификационните изпити се провеждат по реда на Правилника за провеждане на квалификационни изпити съгласно Приложение № 2 към този правилник.

10. Изпитни въпроси за квалификационни изпити се генерират под формата на тест чрез произволна извадка от базата данни с изпитни въпроси за квалификационни изпити.

Базата данни с изпитни въпроси се поддържа по начина, одобрен със заповедта на Федералната служба.

11. Изпитни въпроси за квалификационни изпити се формират в съответствие със списъците с темите на изпитните въпроси, стандарта на тестовете на изпитните въпроси и списъка с нормативни правни актове, познаването на които е задължително за квалифицираното изпълнение на функциите на финансовия пазар. специалисти (наричани по-долу квалификационни минимуми).

12. Квалификационните минимуми се утвърждават със заповеди на Федералната служба.

13. Ако квалификационният изпит включва изпитни въпроси за знания теоретични основифинансовите пазари и приложните индустриални научни дисциплини, квалификационният минимум трябва да включва списък с препоръчителна литература за подготовка за квалификационния изпит.

14. Успешното полагане на основния квалификационен изпит е основание за допускане на кандидата до специализиран квалификационен изпит.

15. Успешно полагането на специализиран квалификационен изпит е основание за присъждане на кандидата на квалификация "специалист по финансов пазар".

16. Федералната служба провежда (администрира) основния квалификационен изпит и следните специализирани квалификационни изпити:

16.1. специализиран квалификационен изпит за специалисти по финансови пазари по брокерска, дилърска дейност и дейност по управление на ценни книжа (наричани по-долу изпит от първа серия);

16.2. специализиран квалификационен изпит за специалисти по финансови пазари по организация на търговията на пазара на ценни книжа (дейност на фондовите борси) и клирингова дейност (наричани по-долу изпит от втора серия);

16.3. специализиран квалификационен изпит за специалисти по финансови пазари по водене на регистър на притежателите на ценни книжа (наричани по-нататък изпит от трета серия);

16.4. специализиран квалификационен изпит за специалисти по финансови пазари по депозитарна дейност (наричани по-нататък изпит от четвърта серия);

16.5. специализиран квалификационен изпит за специалисти по финансови пазари по управление на инвестиционни фондове, взаимни фондове и недържавни пенсионни фондове (наричани по-нататък изпит от пета серия);

16.6. специализиран квалификационен изпит за специалисти по финансови пазари по дейността на специализирани депозитари на инвестиционни фондове, взаимни фондове и недържавни пенсионни фондове (наричани по-нататък изпит от шеста серия).

17. Всички квалификационни изпити се провеждат на един етап. Продължителността на основния квалификационен изпит и изпита от пета серия не може да надвишава сто и двадесет минути. Продължителността на изпитите от първа - четвърта и шеста серии не може да надвишава шестдесет минути.

18. Основният квалификационен изпит е тест от изпитни въпроси за общо познаване на регулаторните правни актове, регулиращи финансовите пазари и способността да се правят прости изчисления с помощта на инструментите на такива отраслови научни дисциплини като математическа икономика, икономическа статистика, икономически и финансови анализи.

19. Специализираният квалификационен изпит е тест от изпитни въпроси за задълбочено познаване на нормативните правни актове, уреждащи съответната специализация в областта на финансовия пазар.

20. Осигуряване на организационни и технически условия за полагане на квалификационни изпити, преглед на резултатите от квалификационни изпити (наричани по-долу жалба), приемане на документи за проверка на лицата за съответствие с квалификационните изисквания, установени с този правилник, се извършва от териториалните органи. на Федералната служба (наричани по-долу териториални органи).

Организационните и техническите условия за полагане на квалификационни изпити се утвърждават със заповед на Федералната служба.

21. Техническата поддръжка за приемане на квалификационни изпити се извършва от изпитни центрове.

Изискванията към изпитните центрове, както и списъкът на изпитните центрове, се определят със заповеди на Федералната служба.

22. За организиране на подготвителна работа и полагане на квалификационни изпити Федералната служба, по предложение на своите териториални органи, утвърждава състава на изпитните комисии. Редът на работа на изпитните комисии се утвърждава със заповед на Федералната служба.

23. До квалификационния изпит се допускат кандидати, изпратили следните документи до един от териториалните органи:

23.1. формуляр за кандидатстване за квалификационно свидетелство по образеца съгласно Приложение № 3 (Pril_3.doc 27KB) към настоящата наредба;

23.2. извлечение от протокола на изпитната комисия за полагане на изпит за основна квалификация, ако кандидатът е положил основния квалификационен изпит, посоченият териториален орган не е предоставил организационните и технически условия за полагане на този изпит, или копие от свидетелството за квалификация - ако кандидатът притежава квалификационно свидетелство за допускане до специализиран квалификационен изпит;

23.3. копие от държавен документ за висше професионално образование, а за кандидати, получили образование в чужбина - документ на чужда държава за висше образование и удостоверение за еквивалентност на документ на чужда държава за образование с диплома за висше професионално образование на Руската федерация, издадена от федералния орган на изпълнителната власт в областта на образованието (по-нататък - документ за висше образование), - ако кандидатът има висше образование.

24. Основанията за отказ за допускане до квалификационни изпити са:

24.1. наличието на неточна информация във формуляра за кандидатстване, представен от кандидата;

24.2. непредставяне от заявителя на документите, предвидени в параграф 23 от настоящия правилник;

24.3. неиздържането на основния квалификационен изпит от кандидата или липсата на документите, предвидени в параграф 23.2 от настоящия правилник - за допускане до специализиран квалификационен изпит;

24.4. анулиране на свидетелството за квалификация на кандидата, ако са изминали по-малко от три години от датата на анулирането;

24.5. работа на кандидат в организация, която извършва дейност на финансовия пазар и чийто лиценз е отнет, като лице, управлявало текущата дейност на такава организация, или като администратор през периода на нарушението, довело до анулирането на лиценза (с изключение на случаите на анулиране на лиценз въз основа на заявлението на посочената организация), ако са изминали по-малко от три години от датата на отмяната.

25. За издържал квалификационния изпит се счита кандидат, набрал от 80 до 100 точки при полагане на квалификационния изпит.

26. Резултатите от квалификационния изпит се одобряват с протокола на изпитната комисия и се предоставят на кандидатите за преглед не по-късно от 10 работни дни от датата на провеждане на квалификационния изпит.

27. Кандидат, който няма свидетелство за квалификация, но е положил успешно основния квалификационен изпит, осигуряването на организационни и технически условия за който е извършено от териториалния орган, и възнамерява да подаде документи в друг териториален орган за полагане специализиран квалификационен изпит, въз основа на писмено заявление в срок до 10 работни дни от датата на провеждане на основния квалификационен изпит, териториалният орган, предоставил организационните и технически условия за полагане на основния изпит, предоставя извлечение от протокола от изпита. комисия за резултатите от полагане на изпит за основна квалификация.

28. Кандидат, който не е положил квалификационния изпит, има право на обжалване.

29. Заявлението за обжалване на заявителя се изпраща до всеки териториален орган и се разглежда от Федералната служба по предписания начин.

Териториалният орган, в срок не по-дълъг от 30 работни дни от датата на получаване на посоченото заявление, уведомява заявителя за решението на Федералната служба по отношение на него.

30. Федералната служба в срок не по-дълъг от 20 работни дни от датата на успешно полагане от кандидата (обжалване) на специализирания квалификационен изпит взема решение за присвояване на квалификации на кандидата и издаване на квалификационен сертификат за него. .

(Pril_4.doc 21 KB) към настоящия правилник и го изпраща на териториалния орган, предоставил организационните и технически условия за провеждане на квалификационния изпит, за издаване на освидетелствано лице.

31. В случай на загуба или повреда на квалификационното свидетелство на освидетелствано лице, по негово заявление, съставено по образеца съгласно Приложение № 5 (Pril_5.doc 21KB) към тази наредба (с приложено квалификационно свидетелство) и изпратено до всеки териториален орган, Федералната служба навреме, не повече от 20 работни дни от датата на получаване на посоченото заявление от Федералната служба, взема решение за издаване на дубликат на удостоверението за квалификация на сертифицираното лице.

Федералната служба в срок не по-дълъг от 20 работни дни от датата на решението за издаване на дубликат на квалификационно свидетелство на сертифицирано лице изготвя и изпраща дубликат на квалификационен сертификат на териториалния орган за издаване на сертифицирано лице.

32. При промяна на фамилията, името, бащиното име на освидетелстваното лице по негово заявление, съставено по образеца съгласно Приложение № 6 (Pril_6.doc 21KB) към тази наредба (с свидетелството за квалификация и копия на документипотвърждаване на такава промяна) и изпратено до всеки териториален орган, Федералната служба в срок не по-дълъг от 20 работни дни от датата на получаване на посоченото заявление от Федералната служба взема решение за изменение на квалификационния сертификат на сертифицираното лице .

Федералната служба в срок не по-дълъг от 20 работни дни от датата на решението за изменение на квалификационното свидетелство на сертифицирано лице прави съответните промени в квалификационното удостоверение, като го преиздава и го изпраща на териториалния орган за издаване на сертифициран лице.

33. За замяна на квалификационен сертификат на специалист по пазар на ценни книжа по корпоративни финанси за квалификационен сертификат на специалист по финансови пазари в една от специализациите в областта на финансовия пазар, неговият собственик трябва да изпрати заявление до всеки териториален орган в формуляр съгласно Приложение № 7 (Pril_7.doc 21KB) към настоящия правилник с прилагане на квалификационен сертификат на специалист по пазар на ценни книжа по корпоративни финанси.

34. Федералната служба в срок не по-дълъг от 20 работни дни от датата на получаване от Федералната служба на документите, посочени в параграф 33 от този правилник, взема решение за присвояване на квалификации на кандидата и издаване на удостоверение за квалификация към него.

Федералната служба, в срок не по-дълъг от 20 работни дни от датата на решението за присъждане на квалификации на кандидата и издаване на квалификационен сертификат, изготвя квалификационен сертификат по образец в съответствие с Приложение № 4 (Pril_4.doc 21 КБ) към тази наредба и я изпраща на териториалния орган за издаване на освидетелствано лице.

35. При получаване на удостоверение за квалификация (дубликат на свидетелство за квалификация) освидетелствано лице трябва да представи документ за самоличност, да представи платежно нарежданес банкова бележка за нейното изпълнение (при плащане на държавна такса в безкасова форма) или квитанция по установения образец, издадена на платеца от банката (при плащане на държавна такса в брой), която (която) потвърждава факт на плащане от посоченото лице на държавната такса, наложена в съответствие със закона на Руската федерация за данъците и таксите за издаване на сертификат (дубликат на сертификат; извършване на промени в сертификата), и подпишете изявлението за квалификационен сертификат е получил (дубликат на свидетелството за квалификация).

ПредпоставкаИздаването на квалификационно свидетелство (дубликат на свидетелство за квалификация) на представител на освидетелствано лице е наличието на пълномощно, съставено по предписания начин.

IV. Ред на поведениерегистър на освидетелстваните лица

36. За регистриране и контрол на издадените квалификационни свидетелства Федералната служба поддържа регистър.

37. Регистърът съдържа следните данни за всяко освидетелствано лице:

37.1. Пълно име; паспортни данни (данни от документа за самоличност): име, серия, номер и дата на издаване и наименование на органа, издал документа; данни за мястото на регистрация (място на престой); Телефони за връзка; данни за висше образование (ако има такива);

37.2. дата и номер на заповедта на Федералната служба за присвояване на квалификации на кандидата и издаване на квалификационен сертификат за него или на заповедта на Федералната служба (заповед на Федералната комисия за пазара на ценни книжа) за одобрение на решение на Атестационната комисия за присвояване на квалификациите на кандидата и издаване на свидетелство за квалификация на него;

37.3. наименование на специализация в областта на финансовия пазар;

37.4. серия и номер на бланка на свидетелството за квалификация;

37.5. дата и номер на заповедта на Федералната служба за анулиране на квалификационния сертификат на сертифицирано лице или на заповедта на Федералната служба (заповед на Федералната комисия за пазара на ценни книжа) за одобряване на решението на комисията по сертифициране за анулиране на квалификационното удостоверение на освидетелствано лице (за лица, за които е взето решение за анулиране на свидетелството за квалификация);

37.6. дата и номер на заповедта на Федералната служба (заповед на Федералната комисия за пазара на ценни книжа) за одобряване на решението на Атестационната комисия за изключване на сертифицираното лице от регистъра (за лица, по отношение на които е взето решението да изключване от регистъра);

37.7. дата и номер на заповедта на Федералната служба за включване в регистъра на лице, изключено преди това от регистъра, или на заповедта на Федералната служба (заповед на Федералната комисия за пазара на ценни книжа) за одобрение на решението за атестиране Комисия за вписване в регистъра на лице, изключено преди това от регистъра (за лица, изключени преди това от регистъра), изключено от регистъра, по отношение на което е взето решение за включването им в регистъра);

37.8. данни за организацията, която работи на финансовия пазар и е месторабота на сертифицираното лице: име; пощенски адрес; данни за съответната лицензия (за лицата, посочени в раздели I и II от приложение № 1 към тази наредба);

37.9. длъжността, заемана от сертифицирано лице в организация, оперираща на финансовия пазар (за лицата, посочени в раздели I и II от приложение № 1 към настоящия регламент).

38. Данни за освидетелствани лица и изд удостоверения за квалификация(дубликати на квалификационни свидетелства) се вписват в регистъра от Федералната служба към момента на издаване на квалификационния сертификат (дубликат на квалификационния сертификат).

39. При промяна на фамилното име, собственото име, отчеството, паспортните данни, регистрационните данни (данните за престоя) и данните от регистъра, посочени в точки 37.8 и 37.9 от тази наредба (за лицата, посочени в раздели I и II от приложение № 1 към тази наредба), както и при получаване на първо висше професионално образование, дипломирано лице в срок не по-дълъг от един месец от датата на настъпване на тези промени (събития) е длъжно да изпрати заявление до всеки териториален орган във формата съгласно Приложение № 8 (Pril_8.doc 22KB) към тази наредба с приложено копие на квалификационно удостоверение и документи, потвърждаващи тези промени (копие на паспорт, копие от свидетелство за брак, копие от трудова книжка, копие от диплома за висше професионално образование).

Териториалният орган в срок не по-дълъг от 20 работни дни от датата на получаване на посоченото заявление извършва подадените промени в регистъра или изпраща мотивиран отказ на освидетелстваното лице да извърши тези промени в случай на разкриване на непълни или неточна информация или непредставяне на посочените документи.

V. Основанияи политика за анулиране
удостоверения за квалификация

40. Федералната служба взема решение за анулиране на квалификационния сертификат на сертифицирано лице в случай на повторно или грубо нарушение от него на законодателството на Руската федерация относно ценните книжа.

41. Ако има основания, посочени в параграф 40 от настоящия регламент, организация, работеща на финансовия пазар, или териториален орган може да изпрати петиция до Федералната служба за анулиране на квалификационния сертификат на сертифицирано лице.

42. В случай на анулиране на удостоверението за квалификация Федералната служба в срок не по-дълъг от 10 работни дни от датата на приемане на посоченото решение уведомява лицето, чието квалификационно удостоверение е анулирано.

VI. Ред за разкриванесъдържаща се информация
в регистъра на освидетелстваните лица

43. За да се предостави на заинтересованите лица достъп до информация за лица, отговарящи на квалификационните изисквания, установени с настоящия регламент, следната информация за сертифицирани лица се разкрива на официалния уебсайт на Федералната служба в Интернет:

43.1. Пълно име;

43.2. данните, посочени в параграфи 37.2 - 37.7 от настоящото правило.

44. За получаване на извлечение от Регистъра относно състава на разкритата информация за сертифицирано лице във формата съгласно Приложение № 9 (Pril_9.doc 22KB) към тази наредба, заинтересовано лице има право да подаде писмено заявление до всеки териториален орган за издаване на посоченото извлечение.

Задължително условие за получаване на това извлечение от заинтересованото лице е представянето в териториалния орган на платежно нареждане с банкова отметка за неговото изпълнение (при заплащане на държавната такса, събрана в безкасова форма) или разписка от установена форма, издадена на платеца от банката (в случай на плащане на държавна такса в брой), която (която) потвърждава факта на плащане от посоченото лице на държавното мито, наложено в съответствие със законодателството на Руската федерация за данъци и такси за възстановяване на документи.

45. Копия от документи, представени в съответствие с този правилник, трябва да бъдат заверени по установения начин.

Заповед № 05-17/pz-n на FFMS от 20 април 2005 г. утвърди Правилника за специалистите по финансовия пазар. Неговото приложение е Списък на специалистите по финансов пазар. Този списък разделя специалистите в следните категории:

Лица, осигуряващи управление на текущата работа на организации, работещи на финансовия пазар;

контролери;

специалисти.

Първите са:

Лицата, които в съответствие със закона или учредителни документиорганизациите изпълняват функциите на едноличен изпълнителен орган на организация, оперираща на финансовия пазар;

Заместници на едноличния изпълнителен орган на организация, оперираща на финансовия пазар, които в съответствие със служебните си задължения управляват сектор, отдел, офис, отдел или друго независимо структурно звено, чиято изключителна функция е да извършва една или повече видове дейности на финансовия пазар (структурно звено);

Ръководители (заместник-ръководители) на структурното подразделение на организацията, чиито задължения включват прякото изпълнение на дейности на финансовия пазар, включително структурното подразделение на организацията, което изпълнява функциите на вътрешно счетоводство в тази организация.

За контрольор е назначен служител на организация, работеща на финансовия пазар, който отговаря за упражняването на вътрешен контрол от такава организация.

Специалистът е служител на структурно подразделение на организация, работеща на финансовия пазар, който в съответствие със служебните си задължения изпълнява следните функции:

а) в организация, занимаваща се с брокерска, дилърска или управление на ценни книжа:

Извършване на сделки с ценни книжа: от името на организацията и за нейна сметка; от името на клиенти и за сметка на клиенти; от името на организацията и за сметка на клиенти на търгове с организатора на търговия на пазара на ценни книжа;

Извършване на сделки и/или операции с парични средства и/или ценни книжа в интерес на учредителя на управлението;

Подписване на отчети до клиенти;

б) в организация, извършваща клирингова дейност - документално потвърждение на резултатите от клиринга;

в) в организация, извършваща дейност като организатор на търговия на пазара на ценни книжа (дейност на фондовата борса), - разкриване на информация за резултатите от сделките;

г) в организация, занимаваща се с поддържане на регистъра на притежателите на ценни книжа:

Извършване на операции, свързани с прехвърляне на собствеността върху ценни книжа по лични сметки на регистрирани лица;

Подписване на документи, потвърждаващи правото на собственост на регистрирани лица върху ценни книжа и документи за извършени сделки;

д) в организация, извършваща депозитарна дейност:

Извършване на сделки, свързани с прехвърляне на собственост върху ценни книжа по сметки за депо на клиенти;

Подписване на документи, потвърждаващи собствеността на клиента върху ценни книжа и документи по сделки;

е) в организация, занимаваща се с управление на инвестиционни фондове, взаимни инвестиционни фондове и недържавни пенсионни фондове:

Подписване на изходящи документи на организацията относно изпълнението на операции, свързани с управлението на имуществото на акционерен инвестиционен фонд, взаимен инвестиционен фонд, пенсионни резерви на недържавен пенсионен фонд, или имущество, в което се инвестират пенсионни спестявания;

Подписване на изходящи документи на организацията относно извършването на операции, свързани с управлението на ценни книжа, принадлежащи на акционерен инвестиционен фонд, ценни книжа, съставляващи взаимен инвестиционен фонд, или ценни книжа, в които са поставени пенсионни резерви на недържавен пенсионен фонд или пенсия се инвестират спестявания;

Подписване на изходящи документи на организацията относно изпълнението на операции, свързани с управлението на ипотечното покритие;

Подписване на документи, съдържащи изчисляване на показатели с цел контрол върху управлението на инвестиционни резерви на акционерен инвестиционен фонд, имущество на взаимен инвестиционен фонд, пенсионни резерви на недържавен пенсионен фонд или имущество, в което се инвестират пенсионни спестявания;

ж) в организация, работеща като специализиран депозитар на инвестиционни фондове, взаимни инвестиционни фондове и недържавни пенсионни фондове:

Подписване на изходящи документи на организацията относно извършването на транзакции, свързани със съхранението и отчитането на права върху ценни книжа, принадлежащи към акционерен инвестиционен фонд, ценни книжа, съставляващи дялов инвестиционен фонд, или ценни книжа, в които пенсионните резерви на недържавен пенсионен фонд са поставени или ценни книжа, в които са инвестирани пенсионни спестовни фондове или средства, представляващи ипотечно покритие;

Подписване на изходящи документи на организацията относно извършването на сделки, свързани с отчитането на имущество на акционерен инвестиционен фонд, взаимен инвестиционен фонд, пенсионни резерви на недържавен пенсионен фонд, имущество, в което се инвестират пенсионни спестявания и представляващи ипотечно покритие ;

Подписване на документи, съдържащи изчисляване на показатели, за да се наблюдава спазването на управляващото дружество с изискванията на законодателството на Руската федерация, както и устава и инвестиционната декларация на акционерен инвестиционен фонд, условията на споразумение със съвместно дружество. - акционерен инвестиционен фонд и правилата за доверително управление на дялов инвестиционен фонд, спазване на изискванията за структурата на инвестиционния портфейл на недържавен пенсионен фонд (и други контролни функции);

Потвърждение за съгласието на специализирания депозитар за отписване Париот банкова сметка да извършва сделки с имущество на акционерен инвестиционен фонд, имущество, съставляващо дялов инвестиционен фонд, или имущество, в което се инвестират пенсионни спестявания;

Уведомяване на FFMS и други федерални изпълнителни органи за нарушения, установени при изпълнението на контролни функции от специализирания депозитар, и за тяхното отстраняване (неотстраняване);

Подписване на изходящи документи на организацията, свързани с изпълнението на операции, свързани с прехвърляне на собствеността върху инвестиционните дялове на договорния инвестиционен фонд;

Подписване на документи, потвърждаващи собствеността на регистрираното лице върху инвестиционните дялове на договорния инвестиционен фонд и документи за извършените сделки.

Настоящият регламент установява следните квалификационни изисквания за специалисти по финансови пазари:

Наличие на свидетелство за квалификация по специалност, съответстваща на вида дейност на финансовия пазар, извършвана от организацията, в която работи посоченото лице;

Наличие на удостоверение за квалификация по специализация, съответстваща на вида дейност на финансовия пазар, извършвана от организацията, която е основното място на работа на тези лица (за ръководители и контрольори);

Наличие на висше образование (с изключение на специалисти);

Липсата на факта на анулиране на удостоверението за квалификация, ако са изминали по-малко от три години от датата на анулирането.

Мениджърите и администраторите трябва да отговарят на следните допълнителни изисквания:

За мениджъри - опит на длъжността ръководител на отдел или друго структурно звено на организация, работеща на финансовия пазар, саморегулираща се организация, която обединява организации, работещи на пазара на ценни книжа и колективни инвестиции, Федералната комисия за пазара на ценни книжа , Федералната служба за финансови пазари, техните териториални органи, Министерството на финансите на Русия, финансовите органи на съставните образувания на Руската федерация, Централната банка на Руската федерация, чиито официални задължения включваха приемането (изготвянето) на решения за въпроси, пряко свързани със специализация в областта на финансовия пазар - най-малко една година;

За мениджъри и администратори - липсата на факта на работа в организация, която извършва дейност на финансовия пазар, чийто лиценз е анулиран и в който посоченото лице е лицето, което управлява текущите дейности на тази организация, или администраторът по време на периодът на нарушението, довело до анулиране на лиценза (с изключение на случаите на анулиране на лиценз въз основа на заявлението на самата организация), ако са изминали по-малко от три години от датата на анулиране на лиценза ;

За администратори - наличието на квалификационни сертификати, които гарантират, че посочените в тях специализации в областта на финансовия пазар съответстват на всички видове дейности на организацията на финансовия пазар.

Регистрация N 6641

В съответствие с параграф 14 на чл.42 и параграф 10 на чл.44 федерален закон№ 39-FZ от 22 април 1996 г. „За пазара на ценни книжа“ (Собрание Законодателства Российской Федерации, 1996 г., № 17, чл. 1918; 1998 г., № 48, чл. 5857; 1999 г., бр. 3472; 2001, N 33, т. 3424; 2002, N 52, т. 5141; 2004, N 27, т. 2711; N 31, т. 3225; 2005, N 11, т. 900), 552 от Федералния закон от 29.11.2001 N 156-FZ „За инвестиционните фондове“ (Собрание Законодателства Российской Федерации, 2001, N 49, чл. 4562; 2004, N 27, чл. 2711) и параграф 5.2.9 от Правилника за Федералната служба за Финансови пазари, одобрени с постановление на правителството на Руската федерация от 30 юни 2004 г. N 317 (Сборник на законодателството на Руската федерация, 2004 г., N 27, чл. 2780), поръчка:

1. Одобрява приложената Наредба за специалистите по финансови пазари (наричана по-долу Наредбата)*.

2. Определете, че:

2.1. Изискванията за квалификация на лицата, посочени в точки 1.1 - 1.2 от Приложение № 1 към Правилника, не се прилагат за кредитни организации.

2.2. Включването в регистъра на сертифицираните лица (наричани по-долу - Регистър), лица, които преди това са били изключени от регистъра, се извършва от Федералната служба за финансови пазари след три години от датата на анулиране на лицензите на организации, опериращи на финансовия пазар, в които тези лица са работили, при условие че изпратят до Федералната служба за финансови пазари съответното заявление с копие от квалификационен сертификат или въз основа на съдебен акт.

2.3. Удостоверенията за квалификация, издадени от Федералната комисия за пазара на ценни книжа и Федералната служба за финансови пазари преди влизането в сила на тази заповед и с неопределен характер на валидност, остават валидни.

2.4. Притежателите на удостоверения за квалификация на специалист по пазар на ценни книжа по корпоративни финанси имат право в срок до една година от датата на влизане в сила на тази заповед да заменят посоченото удостоверение за квалификационен сертификат на специалист по финансови пазари по една от специализациите в областта на финансовия пазар по начина, посочен в параграфи 33 и 34 от Правилника.

3. Постановление на Федералната комисия за пазара на ценни книжа от 24 декември 2003 г. N 03-47/ps "За специалистите на пазара на ценни книжа" (регистрирано от Министерството на правосъдието на Руската федерация на 4 февруари 2004 г., регистрация N 5525 ) не се прилага от датата на влизане в сила на тази заповед.

4. Настоящата заповед влиза в сила след изтичане на 10 дни от датата на официалното й публикуване, с изключение на разпоредбите, за които в тази заповед са определени други дати на влизане в сила.

Изискванията за квалификация на специалистите по финансови пазари, които са служители на кредитни институции, влизат в сила една година след датата на влизане в сила на настоящата заповед.

Точка 6.1 от Правилника влиза в сила една година от датата на влизане в сила на тази заповед.

5. Да наложи контрол върху изпълнението на тази заповед на заместник-ръководителя на Федералната служба за финансови пазари В.Ю. Стрелцов.

Ръководител

О. Вюгин

* Публикувано според Бюлетина на нормативните актове федерални органиизпълнителна власт" N 23 от 06.06.2005г

Наредба за специалистите по финансов пазар

аз Общи положения

1. Настоящият регламент установява:

1.1. квалификационни изисквания за специалисти по финансовия пазар - служители, чийто списък на длъжностите е даден в Приложение № 1 към тази наредба, работещи в организация - професионален участник на пазара на ценни книжа, организация, занимаваща се с управление на инвестиционни фондове, взаимно инвестиционни фондове и недържавни пенсионни фондове, или организация, действаща като специализиран депозитар на инвестиционни фондове, взаимни инвестиционни фондове и недържавни пенсионни фондове (наричана по-долу организация, оперираща на финансовия пазар), или организация, която възнамерява да оперира на финансовия пазар, ако тази организация изпрати съответно заявление до Федералната служба за финансови пазари (наричана по-долу Федерална служба);

1.2. процедура за сертифициране;

1.3. реда за поддържане на регистъра на освидетелстваните лица (наричан по-нататък Регистъра);

1.4. ред и основание за анулиране на удостоверения за квалификация;

1.5. реда за разкриване на информация, съдържаща се в регистъра.