I. Ģenerālis noteikumiem
1. Šī regula nosaka:
1.1. kvalifikācijas prasības speciālistiem finanšu tirgus- darbinieki, kuru amatu saraksts dots šo noteikumu pielikumā Nr.1, kas strādā organizācijā - profesionāls tirgus dalībnieks vērtīgi papīri, organizācija, kas nodarbojas ar ieguldījumu fondu, savstarpējo ieguldījumu fondu un nevalstisko pensiju fondu pārvaldīšanu, vai organizācija, kas pārvalda specializētu ieguldījumu fondu, savstarpējo ieguldījumu fondu un nevalstisko pensiju fondu depozitāriju (turpmāk – organizācija, kas darbojas finanšu tirgus), vai organizācija, kas plāno veikt darbības finanšu tirgū, ja šī organizācija nosūta attiecīgu iesniegumu Federālais dienests par finanšu tirgiem (turpmāk – Federālais dienests);
1.2. sertifikācijas procedūra;
1.3. sertificēto personu reģistra (turpmāk – reģistrs) uzturēšanas kārtību;
1.4. kvalifikācijas sertifikātu anulēšanas kārtība un pamatojums;
1.5. pasūtījums atklāšana ietverti Reģistrā.
2. Finanšu tirgus speciālistiem ir tiesības iegūt kvalifikāciju "finanšu tirgus speciālists" šādās specializācijas finanšu tirgus jomā, kas norādītas kvalifikācijas sertifikātā:
2.1. brokeru, dīleru un vērtspapīru pārvaldīšanas darbības;
2.2. tirdzniecības organizētāja darbība vērtspapīru tirgū (biržas darbība) un klīringa darbības;
2.3. darbība vērtspapīru turētāju reģistra uzturēšanā;
2.4. depozitārija darbība;
2.5. ieguldījumu fondu, ieguldījumu fondu un nevalstisko pensiju fondu pārvaldīšanas darbība;
2.6. ieguldījumu fondu, ieguldījumu fondu un nevalstisko pensiju fondu specializēto depozitāriju darbība.
3. Pretendentu sertifikāciju veic Federālais dienests, kārtojot kvalifikācijas eksāmenus un izsniedzot kvalifikācijas sertifikātu, kā arī pārbaudot finanšu tirgus speciālistu kvalifikācijas atbilstību šajā regulā noteiktajām prasībām.
4. Federālais dienests pieņem šādus lēmumus atestācijas jomā:
4.1. par kvalifikācijas piešķiršanu pretendentam un kvalifikācijas apliecības izsniegšanu viņam;
4.2. par pretendenta atteikumu kvalifikācijas piešķiršanā;
4.3. par kvalifikācijas eksāmena rezultāta izskatīšanu attiecībā uz pretendentu;
4.4. par pretendenta atteikumu pārskatīt kvalifikācijas eksāmena rezultātu;
4.5. par iepriekš no noteiktā reģistra izslēgtas personas iekļaušanu sertificēto personu reģistrā;
4.6. par kvalifikācijas sertifikāta dublikāta izsniegšanu sertificētai personai;
4.7. par izmaiņu izdarīšanu sertificētas personas kvalifikācijas apliecībā;
4.8. par sertificētas personas kvalifikācijas sertifikāta anulēšanu.
II. Kvalifikācija prasībām
finanšu tirgus speciālistiem
5. Finanšu tirgus speciālistiem jāatbilst šādām kvalifikācijas prasībām:
5.1. Federālā dienesta vai Federālās vērtspapīru tirgus komisijas kvalifikācijas sertifikāts specialitātē, kas atbilst darbības veidam finanšu tirgū, ko veic organizācija, kurā strādā noteiktā persona;
5.2. Federālā dienesta vai Federālās vērtspapīru tirgus komisijas kvalifikācijas sertifikāta pieejamība ar specializāciju, kas atbilst darbības veidam finanšu tirgū, ko veic organizācija, kas ir minēto personu galvenā darba vieta - personām paredzēts šo noteikumu pielikuma Nr.1 II sadaļā;
5.3. Pieejamība augstākā izglītība(izņemot šo noteikumu pielikuma Nr.1 III sadaļā paredzētās personas);
5.4. kvalifikācijas sertifikāta anulēšanas fakta neesamību, ja no anulēšanas dienas ir pagājuši mazāk nekā trīs gadi.
6. Šo noteikumu 1. papildinājuma I un II sadaļā norādītajām personām papildus šo noteikumu 5. punktā noteiktajām prasībām jāatbilst šādām prasībām:
6.1. šo noteikumu pielikuma Nr.1 1.1.punktā paredzētajām personām - pieredzes esamība nodaļas vadītāja amatā vai citā struktūrvienība organizācija, kas darbojas finanšu tirgū, pašregulējoša organizācija, kas apvieno organizācijas, kas darbojas vērtspapīru tirgū un kolektīvajos ieguldījumos (turpmāk tekstā – pašregulējošā organizācija), Federālā vērtspapīru tirgus komisija, Federālais dienests, to teritoriālās struktūras, Krievijas Federācijas Finanšu ministrija, Krievijas Federācijas veidojošo vienību finanšu struktūras, Centrālā banka Krievijas Federācija, kuras oficiālie pienākumi ietvēra lēmumu pieņemšanu (sagatavošanu) jautājumos, kas tieši saistīti ar specializāciju finanšu tirgus jomā, - vismaz vienu gadu;
6.2. šo noteikumu 1.pielikuma I un II sadaļā paredzētajām personām - darba fakta neesamību organizācijā, kas darbojās finanšu tirgū, kurai anulēta licence un kurā norādītā persona bija persona, vadīja šīs organizācijas pašreizējās darbības vai kontrolieris pārkāpuma laikā, kura rezultātā tika anulēta licence (izņemot gadījumus, kad licence tiek anulēta, pamatojoties uz pašas organizācijas iesniegumu), ja tas ir mazāks par trim gadiem ir pagājuši no licences anulēšanas dienas.
7. Ja organizācija finanšu tirgū veic vairāku veidu darbības vai plāno to darīt un šī organizācija nosūta attiecīgu iesniegumu Federālajam dienestam, tad:
7.1. šo noteikumu 1.pielikuma 1.1.-1.3.punktā norādītajām personām jābūt kvalifikācijas sertifikātam specializācijai finanšu tirgus jomā, kas atbilst vienam no organizācijas darbības veidiem finanšu tirgū;
7.2. kontrolierim jābūt kvalifikācijas sertifikātiem, kas nodrošina tajos norādīto specializāciju atbilstību finanšu tirgus jomā visiem organizācijas darbības veidiem finanšu tirgū.
III. Pasūtiet sertifikācija
8. Pretendentu atestāciju veic, nokārtojot (kārtojot) divus kvalifikācijas eksāmenus (pamata un specializēto), piešķirot kvalifikāciju un izsniedzot kvalifikācijas apliecību.
9. Kvalifikācijas eksāmenus kārto saskaņā ar Kvalifikācijas eksāmenu kārtošanas nolikumu saskaņā ar šo noteikumu 2.pielikumu.
10. Kvalifikācijas eksāmenu eksāmenu jautājumi tiek ģenerēti testa veidā, izlases veidā no kvalifikācijas eksāmenu jautājumu datu bāzes.
Eksāmenu jautājumu datubāze tiek uzturēta saskaņā ar Federālā dienesta rīkojumu.
11. Kvalifikācijas eksāmenu eksāmena jautājumi tiek veidoti saskaņā ar eksāmenu jautājumu tēmu sarakstiem, eksāmenu jautājumu testu standartu un normatīvo aktu sarakstu, kuru zināšanas ir obligātas finanšu tirgus funkciju kvalificētai veikšanai. speciālisti (turpmāk – kvalifikācijas minimumi).
12. Kvalifikācijas minimumi tiek apstiprināti ar Federālā dienesta rīkojumiem.
13. Ja kvalifikācijas eksāmenā ir iekļauti eksāmena jautājumi zināšanām teorētiskie pamati finanšu tirgus un lietišķās nozares zinātnes disciplīnās, kvalifikācijas minimumā jāiekļauj ieteicamās literatūras saraksts, lai sagatavotos kvalifikācijas eksāmenam.
14. Pamatkvalifikācijas eksāmena sekmīga nokārtošana ir pamats pretendenta uzņemšanai specializētajā kvalifikācijas eksāmenā.
15. Sekmīga specializētā kvalifikācijas eksāmena nokārtošana ir pamats pretendentam kvalifikācijas "finanšu tirgus speciālists" piešķiršanai.
16. Federālais dienests kārto (administrē) pamata kvalifikācijas eksāmenu un šādus specializētos kvalifikācijas eksāmenus:
16.1. specializētais kvalifikācijas eksāmens finanšu tirgus speciālistiem brokeru, dīleru darbības un vērtspapīru pārvaldīšanas darbībās (turpmāk - pirmās sērijas eksāmens);
16.2. specializētais finanšu tirgus speciālistu kvalifikācijas eksāmens par tirdzniecības organizēšanu vērtspapīru tirgū (biržu darbība) un klīringa darbībām (turpmāk – otrās sērijas eksāmens);
16.3. specializētais finanšu tirgus speciālistu kvalifikācijas eksāmens vērtspapīru turētāju reģistra uzturēšanā (turpmāk – trešās sērijas eksāmens);
16.4. specializēto kvalifikācijas eksāmenu finanšu tirgus speciālistiem depozitārija darbībā (turpmāk – ceturtās sērijas eksāmens);
16.5. specializēto kvalifikācijas eksāmenu finanšu tirgus speciālistiem ieguldījumu fondu, ieguldījumu fondu un nevalstisko pensiju fondu pārvaldīšanā (turpmāk – piektās sērijas eksāmens);
16.6. specializēto finanšu tirgus speciālistu kvalifikācijas eksāmenu par ieguldījumu fondu, ieguldījumu fondu un nevalstisko pensiju fondu specializēto depozitāriju darbību (turpmāk – sestās sērijas eksāmens).
17. Visi kvalifikācijas eksāmeni tiek kārtoti vienā posmā. Pamatkvalifikācijas eksāmena un piektās sērijas eksāmena ilgums nevar pārsniegt simt divdesmit minūtes. Pirmās – ceturtās un sestās sērijas izmeklējumu ilgums nedrīkst pārsniegt sešdesmit minūtes.
18. Kvalifikācijas pamateksāmens ir eksāmena jautājumu pārbaude finanšu tirgu regulējošo normatīvo aktu vispārējām zināšanām un prasmi veikt vienkāršus aprēķinus, izmantojot tādu nozares zinātnes disciplīnu instrumentus kā. matemātiskā ekonomika, ekonomikas statistika, ekonomikas un finanšu analīze.
19. Specializētais kvalifikācijas eksāmens ir eksāmena jautājumu pārbaude attiecīgo specializāciju regulējošo normatīvo aktu padziļinātai zināšanām finanšu tirgus jomā.
20. Kvalifikācijas eksāmenu kārtošanas organizatorisko un tehnisko nosacījumu nodrošināšanu, kvalifikācijas eksāmenu rezultātu izskatīšanu (turpmāk – apelācija), dokumentu pieņemšanu personu atbilstības pārbaudei ar šo noteikumu noteiktajām kvalifikācijas prasībām veic teritoriālās institūcijas. Federālā dienesta (turpmāk – teritoriālās struktūras).
Kvalifikācijas eksāmenu kārtošanas organizatoriskos un tehniskos nosacījumus apstiprina ar Federālā dienesta rīkojumu.
21. Tehnisko nodrošinājumu kvalifikācijas eksāmenu pieņemšanai veic eksaminācijas centri.
Prasības eksaminācijas centriem, kā arī eksaminācijas centru sarakstu nosaka Federālā dienesta rīkojumi.
22. Lai organizētu sagatavošanas darbu un kārtotu kvalifikācijas eksāmenus, Federālais dienests pēc savu teritoriālo institūciju priekšlikumiem apstiprina eksaminācijas komisiju sastāvus. Eksāmenu komisiju darba kārtību apstiprina ar Federālā dienesta rīkojumu.
23. Kvalifikācijas eksāmenu atļauts kārtot pretendentiem, kuri kādai no teritoriālajām iestādēm ir nosūtījuši šādus dokumentus:
23.1. pieteikuma veidlapu kvalifikācijas sertifikāta pretendentam veidlapā saskaņā ar šo noteikumu pielikumu Nr.3 (Pril_3.doc 27KB);
23.2. izrakstu no eksāmena komisijas protokola par pamatkvalifikācijas eksāmena nokārtošanu, ja, pretendentam kārtojot pamatkvalifikācijas eksāmenu, norādītā teritoriālā iestāde nav nodrošinājusi šī eksāmena kārtošanas organizatoriskos un tehniskos nosacījumus, vai kvalifikācijas apliecības kopiju. - ja pretendentam ir kvalifikācijas apliecība uzņemšanai specializētā kvalifikācijas eksāmena kārtošanā;
23.3. valsts dokumenta par augstāko profesionālo izglītību kopiju, bet reflektantiem, kuri izglītību ieguvuši ārvalstīs - ārvalsts dokumentu par augstāko izglītību un apliecību par ārvalsts dokumenta par izglītību līdzvērtību diplomam par augstāko profesionālo izglītību. Krievijas Federācijas federālā izpildinstitūcija izglītības jomā (turpmāk - dokuments par augstāko izglītību), - ja pretendentam ir augstākā izglītība.
24. Kvalifikācijas eksāmenu pielaišanas atteikuma pamatojums ir:
24.1. neprecīzas informācijas esamība pretendenta iesniegtajā pieteikuma veidlapā;
24.2. pretendenta šo noteikumu 23.punktā paredzēto dokumentu neiesniegšana;
24.3. pretendenta pamatkvalifikācijas eksāmena nenokārtošanu vai šo noteikumu 23.2.punktā paredzēto dokumentu neesamību - uzņemšanai specializētajā kvalifikācijas eksāmenā;
24.4. pretendenta kvalifikācijas sertifikāta anulēšana, ja no anulēšanas dienas ir pagājuši mazāk nekā trīs gadi;
24.5. pretendenta darbu organizācijā, kas darbojās finanšu tirgū un kurai atņemta licence, kā personai, kas vadīja šādas organizācijas pašreizējo darbību, vai par kontrolieri pārkāpuma, kura rezultātā tika atsaukta, darbības laikā. licenci (izņemot gadījumus, kad licence tiek atsaukta, pamatojoties uz norādītās organizācijas iesniegumu), ja no šādas anulēšanas dienas ir pagājuši mazāk nekā trīs gadi.
25. Pretendents, kurš kvalifikācijas eksāmena kārtošanā ieguvis no 80 līdz 100 punktiem, uzskatāms par kvalifikācijas eksāmenu nokārtotu.
26. Kvalifikācijas eksāmena rezultātus apstiprina eksaminācijas komisijas protokols un ne vēlāk kā 10 darbdienu laikā no kvalifikācijas eksāmena norises dienas iesniedz pretendentiem izskatīšanai.
27. Pretendentam, kuram nav kvalifikācijas sertifikāta, bet kurš ir sekmīgi nokārtojis pamatkvalifikācijas eksāmenu, kura uzņemšanai organizatorisko un tehnisko nosacījumu nodrošināšanu veica teritoriālā iestāde, un plāno iesniegt dokumentus citā teritoriālajā iestādē. specializētā kvalifikācijas eksāmena kārtošanas institūcija, pamatojoties uz rakstisku iesniegumu 10 darbdienu laikā no pamatkvalifikācijas eksāmena kārtošanas dienas, teritoriālā iestāde, kas nodrošināja organizatoriskos un tehniskos nosacījumus pamateksāmena kārtošanai, sniedz izrakstu no 2010. gada 1. jūlija protokola. eksaminācijas komisija par pamatkvalifikācijas eksāmena nokārtošanas rezultātiem.
28. Pretendentam, kurš nav nokārtojis kvalifikācijas eksāmenu, ir tiesības pārsūdzēt.
29. Pieteikuma iesniedzēja apelācijas pieteikums tiek nosūtīts jebkurai teritoriālajai iestādei, un Federālais dienests to izskata noteiktajā kārtībā.
Teritoriālā iestāde ne vēlāk kā 30 darbdienu laikā no minētā pieteikuma saņemšanas dienas paziņo pieteikuma iesniedzējam par Federālā dienesta lēmumu attiecībā uz viņu.
30. Federālais dienests ne ilgāk kā 20 darbdienu laikā no dienas, kad pretendents sekmīgi nokārtojis specializēto kvalifikācijas eksāmenu (apelācija), pieņem lēmumu par kvalifikācijas piešķiršanu pretendentam un kvalifikācijas sertifikāta izsniegšanu. .
(Pril_4.doc 21 KB) šo nolikumu un nosūta teritoriālajai iestādei, kas nodrošināja kvalifikācijas eksāmena organizatoriskos un tehniskos nosacījumus, izsniegšanai sertificētai personai.
31. Sertificētās personas kvalifikācijas apliecības nozaudēšanas vai sabojāšanas gadījumā pēc tās iesnieguma, kas noformēta atbilstoši šo noteikumu pielikumam Nr.5 (Pril_5.doc 21KB) veidlapai (ar pievienotu kvalifikācijas apliecību) un Nosūta jebkurai teritoriālajai iestādei, Federālais dienests savlaicīgi, ne ilgāk kā 20 darbdienu laikā no dienas, kad Federālais dienests saņēmis minēto pieteikumu, pieņem lēmumu izsniegt sertificētajai personai kvalifikācijas sertifikāta dublikātu.
Federālais dienests ne ilgāk kā 20 darbdienu laikā no dienas, kad pieņemts lēmums izsniegt sertificētai personai kvalifikācijas sertifikāta dublikātu, sastāda un nosūta kvalifikācijas sertifikāta dublikātu teritoriālajai iestādei izsniegšanai sertificētai personai.
32. Sertificētās personas uzvārda, vārda, uzvārda maiņas gadījumā pēc tās iesnieguma, kas noformēts veidlapā saskaņā ar šo noteikumu pielikumu Nr.6 (Pril_6.doc 21KB) (ar kvalifikācijas apliecību un dokumentu kopijas apstiprinot šādas izmaiņas) un nosūta jebkurai teritoriālajai iestādei, Federālais dienests ne vēlāk kā 20 darba dienu laikā no dienas, kad Federālais dienests saņēmis minēto pieteikumu, pieņem lēmumu grozīt sertificētās personas kvalifikācijas sertifikātu. .
Federālais dienests ne ilgāk kā 20 darbdienu laikā no dienas, kad pieņemts lēmums grozīt sertificētas personas kvalifikācijas sertifikātu, veic attiecīgas izmaiņas kvalifikācijas sertifikātā, to atkārtoti izsniedzot un nosūta teritoriālajai iestādei izsniegšanai sertificētam. persona.
33. Lai apmainītu vērtspapīru tirgus speciālista uzņēmumu finansēs kvalifikācijas sertifikātu pret finanšu tirgus speciālista kvalifikācijas apliecību kādā no finanšu tirgus jomas specializācijām, tā īpašniekam jānosūta pieteikums jebkurai teritoriālajai iestādei š.g. veidlapu saskaņā ar šo noteikumu pielikumu Nr.7 (Pril_7.doc 21KB) ar vērtspapīru tirgus speciālista korporatīvo finanšu jomā kvalifikācijas apliecības pieteikumu.
34. Federālais dienests ne vēlāk kā 20 darbdienu laikā no dienas, kad Federālais dienests ir saņēmis šo noteikumu 33.punktā noteiktos dokumentus, pieņem lēmumu par kvalifikācijas piešķiršanu pretendentam un izsniegšanu. kvalifikācijas sertifikāts viņam.
Federālais dienests ne ilgāk kā 20 darbdienu laikā no dienas, kad pieņemts lēmums piešķirt pretendentam kvalifikāciju un izsniegt viņam kvalifikācijas sertifikātu, sastāda kvalifikācijas apliecību veidlapā saskaņā ar 4. pielikumu (Pril_4.doc). 21 KB) uz šiem noteikumiem un nosūta to teritoriālajai iestādei izsniegšanai sertificētai personai.
35. Sertificētajai personai, saņemot kvalifikācijas apliecību (kvalifikācijas apliecības dublikātu), jāuzrāda personu apliecinošs dokuments, jāiesniedz maksājuma uzdevums ar banknoti par tās noformēšanu (maksājot valsts nodevu bezskaidras naudas veidā) vai bankas maksātājam izsniegtu noteiktas veidlapas kvīti (maksājot valsts nodevu skaidrā naudā), kas (kas) apliecina fakts, ka norādītā persona samaksājusi valsts nodevu, kas iekasēta saskaņā ar Krievijas Federācijas likumu par nodokļiem un nodevām par sertifikāta (sertifikāta dublikāta; izmaiņu veikšana sertifikātā) izsniegšanu, un paraksta izziņu par kvalifikācijas sertifikātu. viņš saņēma (kvalifikācijas apliecības dublikāts).
Priekšnoteikums kvalifikācijas apliecības (kvalifikācijas apliecības dublikāta) izsniegšana sertificētas personas pārstāvim ir noteiktajā kārtībā noformētas pilnvaras klātbūtne.
IV. Uzvedības kārtība sertificēto personu reģistrs
36. Izsniegto kvalifikācijas sertifikātu uzskaitei un kontrolei Federālais dienests uztur reģistru.
37. Reģistrā par katru sertificēto personu ir šādi dati:
37.1. Pilnais vārds; pases dati (personu apliecinoša dokumenta dati): nosaukums, sērija, numurs un izdošanas datums un dokumentu izdevušās iestādes nosaukums; dati par reģistrācijas vietu (uzturēšanās vietu); Kontakttālruņu numuri; dati par augstāko izglītību (ja pieejami);
37.2. Federālā dienesta rīkojuma par kvalifikācijas piešķiršanu pretendentam un kvalifikācijas sertifikāta izsniegšanu viņam datums un numurs vai Federālā dienesta rīkojums (Federālās vērtspapīru tirgus komisijas rīkojums) par likuma apstiprināšanu. atestācijas komisijas lēmums par kvalifikācijas piešķiršanu pretendentam un kvalifikācijas apliecības izsniegšanu;
37.3. specializācijas nosaukums finanšu tirgus jomā;
37.4. kvalifikācijas sertifikāta veidlapas sērija un numurs;
37.5. Federālā dienesta rīkojuma par sertificētas personas kvalifikācijas sertifikāta anulēšanu datums un numurs vai Federālā dienesta rīkojuma (Federālās vērtspapīru tirgus komisijas instrukcija) apstiprinājums Sertifikācijas komisijas lēmumam par kvalifikācijas sertifikāta anulēšanu sertificētas personas (personām, attiecībā uz kurām pieņemts lēmums anulēt kvalifikācijas sertifikātu);
37.6. Federālā dienesta rīkojuma (Federālās vērtspapīru tirgus komisijas rīkojuma) par Atestācijas komisijas lēmuma par sertificētās personas izslēgšanu no reģistra apstiprināšanu datums un numurs (personām, par kurām pieņemts lēmums par izslēgt no reģistra);
37.7. Federālā dienesta rīkojuma par personas iekļaušanu reģistrā, kas iepriekš izslēgta no reģistra, vai Federālā dienesta rīkojuma (Federālās vērtspapīru tirgus komisijas rīkojuma) par atestācijas lēmuma apstiprināšanu datums un numurs. komisija par iepriekš no reģistra izslēgtas personas iekļaušanu reģistrā (par personām, kas iepriekš izslēgtas no reģistra) izslēgtas no reģistra, attiecībā uz kuru pieņemts lēmums iekļaut tās reģistrā);
37.8. dati par organizāciju, kas darbojas finanšu tirgū un ir sertificētās personas darba vieta: nosaukums; pasta adrese; dati par attiecīgo licenci (personām, kas norādītas šo noteikumu pielikuma Nr. 1 I un II sadaļā);
37.9. sertificētas personas ieņemamais amats organizācijā, kas darbojas finanšu tirgū (šo noteikumu 1.pielikuma I un II sadaļā norādītajām personām).
38. Dati par sertificētajām personām un izsniegtajām kvalifikācijas sertifikāti(kvalifikācijas apliecību dublikātus) Federālais dienests ieraksta reģistrā kvalifikācijas sertifikāta (kvalifikācijas apliecības dublikāta) izsniegšanas brīdī.
39. Šo noteikumu 37.8. un 37.9.punktā noteikto uzvārda, vārda, uzvārda, pases datu, reģistrācijas datu (uzturēšanās datu) un reģistra datu maiņas gadījumā (personām, kas norādītas šo noteikumu I un II sadaļā). šo noteikumu pielikums Nr.1), kā arī, saņemot pirmo augstāko profesionālo izglītību, sertificētai personai termiņā, kas nepārsniedz vienu mēnesi no šo izmaiņu (notikumu) iestāšanās dienas, ir pienākums nosūtīt pieteikumu jebkurai teritoriālā iestāde veidlapā saskaņā ar šo noteikumu pielikumu Nr.8 (Pril_8.doc 22KB) ar kopiju pievienotu kvalifikācijas apliecību un šīs izmaiņas apliecinošus dokumentus (pases kopija, laulības apliecības kopija, darba grāmatiņas kopija, diploma kopija augstāko profesionālo izglītību).
Teritoriālā iestāde ne ilgāk kā 20 darbdienu laikā no minētā iesnieguma saņemšanas dienas izdara Reģistrā iesniegtās izmaiņas vai nosūta sertificētajai personai pamatotu atteikumu veikt minētās izmaiņas, ja tiek atklātas nepilnīgas vai neprecīza informācija vai minēto dokumentu neiesniegšana.
V. Pamatojums un atcelšanas politika
kvalifikācijas sertifikāti
40. Federālais dienests pieņem lēmumu anulēt sertificētas personas kvalifikācijas sertifikātu, ja tā atkārtoti vai rupji pārkāpj Krievijas Federācijas tiesību aktus par vērtspapīriem.
41. Ja ir šo noteikumu 40. punktā norādītais pamatojums, organizācija, kas darbojas finanšu tirgū, vai teritoriālā iestāde var nosūtīt Federālajam dienestam lūgumu anulēt sertificētas personas kvalifikācijas sertifikātu.
42. Kvalifikācijas sertifikāta anulēšanas gadījumā Federālais dienests ne vēlāk kā 10 darbdienu laikā no minētā lēmuma pieņemšanas dienas informē personu, kuras kvalifikācijas sertifikāts anulēts.
VI. Izpaušanas procedūra ietverto informāciju
sertificēto personu reģistrā
43. Lai ieinteresētajām personām nodrošinātu piekļuvi informācijai par personām, kas atbilst šajos noteikumos noteiktajām kvalifikācijas prasībām, Federālā dienesta oficiālajā tīmekļa vietnē internetā tiek atklāta šāda informācija par sertificētajām personām:
43.1. Pilnais vārds;
43.2. šo noteikumu 37.2. - 37.7.apakšpunktā norādītos datus.
44. Lai saņemtu reģistra izrakstu par izpaužamo ziņu sastāvu par sertificētu personu veidlapā saskaņā ar šo noteikumu pielikumu Nr.9 (Pril_9.doc 22KB), ieinteresētajai personai ir tiesības rakstiski pieteikties. jebkurai teritoriālajai iestādei minētā izraksta izsniegšanai.
Obligāts nosacījums, lai ieinteresētā persona saņemtu šo izziņu, ir maksājuma uzdevuma ar bankas atzīmi par tā izpildi iesniegšana teritoriālajai iestādei (bezskaidras naudas veidā iekasētās valsts nodevas samaksas gadījumā) vai kvīts noteikta veidlapa, ko maksātājam izsniedz banka (maksājot valsts nodevu skaidrā naudā), kas (kas) apliecina, ka noteiktā persona ir samaksājusi valsts nodevu, kas iekasēta saskaņā ar Krievijas Federācijas tiesību aktiem par nodokļiem un nodevām. dokumentu atgūšanai.
45. Saskaņā ar šiem noteikumiem iesniegto dokumentu kopijām jābūt apliecinātām noteiktajā kārtībā.
Ar FFMS 2005.gada 20.aprīļa rīkojumu Nr.05-17/pz-n tika apstiprināti Finanšu tirgus speciālistu noteikumi. Tās pielikums ir Finanšu tirgus speciālistu saraksts. Šajā sarakstā speciālisti ir sadalīti šādās kategorijās:
Personas, kas nodrošina finanšu tirgū strādājošo organizāciju kārtējā darba vadību;
kontrolieri;
Speciālisti.
Pirmie ir:
Personas, kuras saskaņā ar likumu vai dibināšanas dokumenti organizācijas veic finanšu tirgū strādājošas organizācijas vienīgās izpildinstitūcijas funkcijas;
Organizācijas, kas darbojas finanšu tirgū, vienīgās izpildinstitūcijas vietnieki, kuri saskaņā ar saviem dienesta pienākumiem vada nozari, departamentu, departamentu, departamentu vai citu neatkarīgu struktūrvienību, kuras ekskluzīvā funkcija ir veikt vienu vai vairāk darbības veidu finanšu tirgū (struktūrvienība );
Organizācijas struktūrvienības vadītāji (vadītāju vietnieki), kuru pienākumos ietilpst tieša darbības īstenošana finanšu tirgū, tai skaitā organizācijas struktūrvienība, kas veic iekšējās grāmatvedības funkcijas šajā organizācijā.
Par kontrolieri iecelts finanšu tirgū strādājošas organizācijas darbinieks, kurš ir atbildīgs par šādas organizācijas iekšējās kontroles veikšanu.
Speciālists ir finanšu tirgū strādājošas organizācijas strukturālās apakšvienības darbinieks, kurš saskaņā ar saviem dienesta pienākumiem veic šādas funkcijas:
a) organizācijā, kas nodarbojas ar brokeru, dīleru vai vērtspapīru pārvaldīšanas darbībām:
Darījumu veikšana ar vērtspapīriem: organizācijas vārdā un uz tās rēķina; klientu vārdā un uz klientu rēķina; organizācijas vārdā un uz klientu rēķina izsolēs ar tirdzniecības organizētāju vērtspapīru tirgū;
Darījumu un/vai operāciju veikšana ar skaidru naudu un/vai vērtspapīriem pārvaldes dibinātāja interesēs;
Atskaišu parakstīšana klientiem;
b) organizācijā, kas veic klīringa darbības - klīringa rezultātu dokumentārs apstiprinājums;
c) organizācijā, kas darbojas kā tirdzniecības organizētājs vērtspapīru tirgū (biržas darbība), - informācijas izpaušana pēc darījumu rezultātiem;
d) organizācijā, kas nodarbojas ar vērtspapīru turētāju reģistra uzturēšanu:
Veikt operācijas, kas saistītas ar vērtspapīru īpašumtiesību nodošanu reģistrētu personu personīgajos kontos;
Reģistrēto personu īpašumtiesības uz vērtspapīriem apliecinošu dokumentu un veikto darījumu dokumentu parakstīšana;
e) organizācijā, kas veic depozitārija darbības:
Darījumu veikšana, kas saistīti ar vērtspapīru īpašumtiesību nodošanu klientu depo kontos;
Dokumentu, kas apliecina klienta īpašumtiesības uz vērtspapīriem, un dokumentu par darījumiem parakstīšana;
f) organizācijā, kas nodarbojas ar ieguldījumu fondu, savstarpējo ieguldījumu fondu un nevalstisko pensiju fondu pārvaldību:
Organizācijas izejošo dokumentu parakstīšana par darbību veikšanu, kas saistītas ar akciju ieguldījumu fonda, savstarpējo ieguldījumu fonda, nevalsts pensiju rezervju mantas pārvaldīšanu pensijas fonds, vai īpašums, kurā tiek ieguldīti pensiju uzkrājumi;
Organizācijas izejošo dokumentu parakstīšana par operāciju veikšanu, kas saistītas ar akciju ieguldījumu fondam piederošo vērtspapīru, vērtspapīru, kas veido savstarpējo ieguldījumu fondu, vai vērtspapīru, kuros ir izvietotas nevalstiskā pensiju fonda pensiju rezerves, vai pensiju pārvaldīšanu. tiek ieguldīti ietaupījumi;
Organizācijas izejošo dokumentu parakstīšana par operāciju veikšanu, kas saistītas ar hipotēkas seguma pārvaldību;
Rādītāju aprēķinu saturošu dokumentu parakstīšana, lai kontrolētu akciju ieguldījumu fonda ieguldījumu rezervju, savstarpējo ieguldījumu fonda mantas, nevalstiskā pensiju fonda pensiju rezervju vai īpašuma, kurā tiek ieguldīti pensiju uzkrājumi, pārvaldību;
g) organizācijā, kas darbojas kā specializēts ieguldījumu fondu, savstarpējo ieguldījumu fondu un nevalstisko pensiju fondu depozitārijs:
Organizācijas izejošo dokumentu parakstīšana par operāciju veikšanu, kas saistītas ar akciju ieguldījumu fonda vērtspapīru tiesību uzglabāšanu un uzskaiti, vērtspapīriem, kas veido ieguldījumu fondu, vai vērtspapīriem, kuros ir nevalstiskā pensiju fonda pensiju rezerves. ir izvietoti vai vērtspapīri, kuros ieguldīti pensiju uzkrājumu fondi vai hipotēkas seguma fondi;
Organizācijas izejošo dokumentu parakstīšana par operāciju veikšanu, kas saistītas ar akciju ieguldījumu fonda, savstarpējo ieguldījumu fonda mantas, nevalstiskā pensiju fonda pensiju rezervju uzskaiti, īpašumu, kurā tiek ieguldīti pensiju uzkrājumi un kas veido hipotēkas segumu ;
Dokumentu parakstīšana, kas satur rādītāju aprēķinus, lai uzraudzītu pārvaldības sabiedrības atbilstību Krievijas Federācijas tiesību aktu prasībām, kā arī akciju ieguldījumu fonda statūtu un ieguldījumu deklarācija, līguma noteikumi ar akciju ieguldījumu fonds un ieguldījumu apliecību fonda trasta pārvaldīšanas noteikumi, atbilstība nevalstiskā pensiju fonda ieguldījumu portfeļa struktūras prasībām (un citām kontroles funkcijām);
Specializētā depozitārija piekrišanas norakstīšanai apstiprinājums Nauda no bankas konta veikt darījumus ar akciju ieguldījumu fonda mantu, ieguldījumu fonda daļu veidojošo mantu vai īpašumu, kurā ieguldīti pensiju uzkrājumi;
FFMS un citu federālo izpildinstitūciju paziņošana par pārkāpumiem, kas konstatēti specializētā depozitārija kontroles funkciju izpildē, un to novēršana (nelikvidēšana);
Organizācijas izejošo dokumentu parakstīšana, kas attiecas uz darbību veikšanu, kas saistītas ar ieguldījumu fonda ieguldījumu daļu īpašumtiesību nodošanu;
Parakstīšanas dokumenti, kas apliecina reģistrētās personas īpašumtiesības uz ieguldījumu fonda ieguldījumu apliecībām, un dokumenti par veiktajiem darījumiem.
Šie noteikumi nosaka šādas kvalifikācijas prasības finanšu tirgus speciālistiem:
Kvalifikācijas sertifikāta pieejamība specialitātē, kas atbilst darbības veidam finanšu tirgū, ko veic organizācija, kurā strādā noteiktā persona;
Kvalifikācijas sertifikāta pieejamība specialitātē, kas atbilst darbības veidam finanšu tirgū, ko veic organizācija, kas ir šo personu galvenā darba vieta (vadītājiem un kontrolieriem);
Augstākās izglītības klātbūtne (izņemot speciālistus);
Kvalifikācijas sertifikāta anulēšanas fakta neesamība, ja no anulēšanas dienas ir pagājuši mazāk nekā trīs gadi.
Pārvaldniekiem un kontrolieriem jāatbilst šādām papildu prasībām:
Vadītājiem - pieredze departamenta vai citas struktūrvienības vadītāja amatā organizācijā, kas darbojas finanšu tirgū, pašregulējošā organizācijā, kas apvieno organizācijas, kas darbojas vērtspapīru tirgū un kolektīvajos ieguldījumos, Federālajā vērtspapīru tirgus komisijā, Federālais finanšu tirgu dienests, to teritoriālās struktūras, Krievijas Finanšu ministrija, Krievijas Federācijas veidojošo vienību finanšu iestādes, Krievijas Federācijas Centrālā banka, kuru oficiālie pienākumi ietvēra lēmumu pieņemšanu (sagatavošanu) par jautājumiem tieši saistīta ar specializāciju finanšu tirgus jomā - vismaz viens gads;
Vadītājiem un kontrolieriem - darba fakta neesamība organizācijā, kas darbojās finanšu tirgū, kuras licence tika anulēta un kurā norādītā persona bija persona, kas vadīja šīs organizācijas pašreizējās darbības, vai kontrolieris attiecīgajā periodā. par pārkāpumu, kas izraisīja licences anulēšanu (izņemot gadījumus, kad licence tiek anulēta, pamatojoties uz pašas organizācijas iesniegumu), ja kopš licences anulēšanas dienas ir pagājuši mazāk nekā trīs gadi;
Kontrolieriem - kvalifikācijas sertifikātu pieejamība, kas nodrošina tajos norādīto specializāciju finanšu tirgus jomā atbilstību visa veida organizācijas darbībai finanšu tirgū.
Reģistrācijas numurs N 6641
Saskaņā ar 42.panta 14.punktu un 44.panta 10.punktu federālais likums 1996. gada 22. aprīļa Nr. 39-FZ "Par vērtspapīru tirgu" (Sobraniye Zakonodatelstva Rossiyskoy Federatsii, 1996, Nr. 17, Art. 1918; 1998, Nr. 48, Art. 5857; 1999, Art. Nr. 3472; 2001, N 33, 3424. punkts; 2002, N 52, 5141. postenis; 2004, N 27, 2711. postenis; N 31, 3225. punkts; 2005, N 11, 900. federālā likuma 5. panta 2. punkts. 2001. gada 29. novembra N 156-FZ "Par ieguldījumu fondiem" (Sobranie Zakonodatelstva Rossiyskoy Federatsii, 2001, N 49, Art. 4562; 2004, N 27, Art. 2711) un federālā dienesta noteikumu 5.2.9. Finanšu tirgi, apstiprināts ar Krievijas Federācijas valdības 2004. gada 30. jūnija dekrētu N 317 (Krievijas Federācijas tiesību aktu kopums, 2004, N 27, 2780. pants), pasūtījums:
1. Apstiprināt pievienoto Finanšu tirgus speciālistu nolikumu (turpmāk – nolikums)*.
2. Nosakiet, ka:
2.1. Noteikumu pielikuma Nr.1 1.1. - 1.2.punktā noteikto personu kvalifikācijas prasības neattiecas uz kredītorganizācijas.
2.2. Iepriekš no reģistra izslēgto personu iekļaušanu sertificēto personu reģistrā (turpmāk – reģistrs) veic Federālais finanšu tirgu dienests pēc trim gadiem no dienas, kad anulētas to organizāciju licences, kas darbojas finanšu jomā. tirgus, kurā šīs personas strādāja, ar nosacījumu, ka tās nosūta Federālajam finanšu tirgu dienestam atbilstošu pieteikumu ar kvalifikācijas sertifikāta kopiju vai pamatojoties uz tiesas aktu.
2.3. Kvalifikācijas sertifikāti, ko izdevusi Federālā vērtspapīru tirgus komisija un Federālais finanšu tirgu dienests pirms šī rīkojuma stāšanās spēkā un kuriem ir nenoteikts derīguma termiņš, paliek spēkā.
2.4. Vērtspapīru tirgus speciālista korporatīvo finanšu jomā kvalifikācijas sertifikātu turētājiem ir tiesības gada laikā no šī rīkojuma spēkā stāšanās dienas apmainīt minēto sertifikātu pret finanšu tirgus speciālista kvalifikācijas sertifikātu kādā no specialitātēm. finanšu tirgus jomu noteikumu 33. un 34. punktā noteiktajā veidā.
3. Vērtspapīru tirgus federālās komisijas 2003. gada 24. decembra dekrēts N 03-47/ps "Par vērtspapīru tirgus speciālistiem" (reģistrēts Krievijas Federācijas Tieslietu ministrijā 2004. gada 4. februārī, reģistrācijas numurs N 5525 ) netiek piemērots no šī rīkojuma spēkā stāšanās dienas.
4. Šis rīkojums stājas spēkā 10 dienu laikā no tā oficiālās publicēšanas dienas, izņemot noteikumus, kuriem šajā rīkojumā ir noteikti citi spēkā stāšanās datumi.
Kvalifikācijas prasības finanšu tirgus speciālistiem, kuri ir kredītiestāžu darbinieki, stājas spēkā gadu pēc šī rīkojuma spēkā stāšanās dienas.
Noteikumu 6.1.punkts stājas spēkā pēc gada no šī rīkojuma spēkā stāšanās dienas.
5. Kontroli pār šī rīkojuma izpildi uzlikt Federālā finanšu tirgu dienesta vadītāja vietniekam V.Ju. Streļcovs.
uzraugs
O. Vjugins
* Publicēts saskaņā ar Normatīvo aktu biļetenu federālās struktūras izpildvara" N 23, 2005.gada 6.jūnijs
Finanšu tirgus speciālistu noteikumi
1. Šī regula nosaka:
1.1. kvalifikācijas prasības finanšu tirgus speciālistiem - darbiniekiem, kuru amatu saraksts dots šo noteikumu pielikumā Nr.1, kas strādā organizācijā - profesionāls vērtspapīru tirgus dalībnieks, organizācija, kas nodarbojas ar ieguldījumu fondu pārvaldīšanu, savstarpējo ieguldījumu fondu pārvaldīšanu. ieguldījumu fondi un nevalstiskie pensiju fondi, vai organizācija, kas darbojas kā ieguldījumu fondu, ieguldījumu fondu ieguldījumu fondu un nevalstisko pensiju fondu specializētais depozitārijs (turpmāk – organizācija, kas darbojas finanšu tirgū), vai organizācija, kas plāno darboties finanšu tirgū, ja šī organizācija nosūta atbilstošu pieteikumu Federālajam finanšu tirgu dienestam (turpmāk – Federālais dienests);
1.2. sertifikācijas procedūra;
1.3. sertificēto personu reģistra (turpmāk – reģistrs) uzturēšanas kārtību;
1.4. kvalifikācijas sertifikātu anulēšanas kārtība un pamatojums;
1.5. Reģistrā esošās informācijas izpaušanas kārtību.
2. Finanšu tirgus speciālistiem ir tiesības iegūt kvalifikāciju "finanšu tirgus speciālists" šādās specializācijas finanšu tirgus jomā, kas norādītas kvalifikācijas sertifikātā:
2.1. brokeru, dīleru un vērtspapīru pārvaldīšanas darbības;
2.2. tirdzniecības organizētāja darbība vērtspapīru tirgū (biržas darbība) un klīringa darbības;
2.3. darbība vērtspapīru turētāju reģistra uzturēšanā;
2.4. depozitārija darbība;
2.5. ieguldījumu fondu, ieguldījumu fondu un nevalstisko pensiju fondu pārvaldīšanas darbība;
2.6. ieguldījumu fondu, ieguldījumu fondu un nevalstisko pensiju fondu specializēto depozitāriju darbība.
3. Pretendentu sertifikāciju veic Federālais dienests, kārtojot kvalifikācijas eksāmenus un izsniedzot kvalifikācijas sertifikātu, kā arī pārbaudot finanšu tirgus speciālistu kvalifikācijas atbilstību šajā regulā noteiktajām prasībām.
4. Federālais dienests pieņem šādus lēmumus atestācijas jomā:
4.1. par kvalifikācijas piešķiršanu pretendentam un kvalifikācijas apliecības izsniegšanu viņam;
4.2. par pretendenta atteikumu kvalifikācijas piešķiršanā;
4.3. par kvalifikācijas eksāmena rezultāta izskatīšanu attiecībā uz pretendentu;
4.4. par pretendenta atteikumu pārskatīt kvalifikācijas eksāmena rezultātu;
4.5. par iepriekš no noteiktā reģistra izslēgtas personas iekļaušanu sertificēto personu reģistrā;
4.6. par kvalifikācijas sertifikāta dublikāta izsniegšanu sertificētai personai;
4.7. par izmaiņu izdarīšanu sertificētas personas kvalifikācijas apliecībā;
4.8. par sertificētas personas kvalifikācijas sertifikāta anulēšanu.
II. Kvalifikācijas prasības finanšu tirgus speciālistiem
5. Finanšu tirgus speciālistiem jāatbilst šādām kvalifikācijas prasībām:
5.1. Federālā dienesta vai Federālās vērtspapīru tirgus komisijas kvalifikācijas sertifikāts specialitātē, kas atbilst darbības veidam finanšu tirgū, ko veic organizācija, kurā strādā noteiktā persona;
5.2. Federālā dienesta vai Federālās vērtspapīru tirgus komisijas kvalifikācijas sertifikāta pieejamība ar specializāciju, kas atbilst darbības veidam finanšu tirgū, ko veic organizācija, kas ir minēto personu galvenā darba vieta - personām paredzēts šo noteikumu pielikuma Nr.1 II sadaļā;
5.3. augstākās izglītības klātbūtne (izņemot šo noteikumu 1.pielikuma III sadaļā paredzētās personas);
5.4. kvalifikācijas sertifikāta anulēšanas fakta neesamību, ja no anulēšanas dienas ir pagājuši mazāk nekā trīs gadi.
6. Šo noteikumu 1. papildinājuma I un II sadaļā norādītajām personām papildus šo noteikumu 5. punktā noteiktajām prasībām jāatbilst šādām prasībām:
6.1. šo noteikumu 1.pielikuma 1.1.punktā paredzētajām personām - ar pieredzi finanšu tirgū strādājošas organizācijas, vērtspapīru tirgū strādājošas organizācijas apvienojošās pašregulējošās organizācijas nodaļas vai citas struktūrvienības vadītāja amatā. un kolektīvie ieguldījumi (turpmāk tekstā – pašregulējoša organizācija), Vērtspapīru tirgus federālā komisija, Federālais dienests, to teritoriālās struktūras, Krievijas Federācijas Finanšu ministrija, Krievijas Federāciju veidojošo vienību finanšu institūcijas Federācija, Krievijas Federācijas Centrālā banka, kuras oficiālajos pienākumos ietilpa lēmumu pieņemšana (sagatavošana) jautājumos, kas tieši saistīti ar specializāciju finanšu tirgus jomā, - vismaz vienu gadu;
6.2. šo noteikumu 1.pielikuma I un II sadaļā paredzētajām personām - darba fakta neesamību organizācijā, kura darbojās finanšu tirgū, kurai anulēta licence un kurā norādītā persona bija persona, kura darbojās finanšu tirgū. vadīja šīs organizācijas pašreizējās darbības vai kontrolieris pārkāpuma laikā, kura rezultātā tika anulēta licence (izņemot gadījumus, kad licence tiek anulēta, pamatojoties uz pašas organizācijas iesniegumu), ja tas ir mazāks par trim gadiem ir pagājuši no licences anulēšanas dienas.
7. Ja organizācija finanšu tirgū veic vairāku veidu darbības vai plāno to darīt un šī organizācija nosūta attiecīgu iesniegumu Federālajam dienestam, tad:
7.1. šo noteikumu 1.pielikuma 1.1. - 1.3.punktā norādītajām personām jābūt kvalifikācijas sertifikātam specialitātē finanšu tirgus jomā, kas atbilst kādam no organizācijas darbības veidiem finanšu tirgū;
7.2. kontrolierim jābūt kvalifikācijas sertifikātiem, kas nodrošina tajos norādīto specializāciju atbilstību finanšu tirgus jomā visiem organizācijas darbības veidiem finanšu tirgū.
III. Sertifikācijas procedūra
8. Pretendentu atestāciju veic, nokārtojot (kārtojot) divus kvalifikācijas eksāmenus (pamata un specializēto), piešķirot kvalifikāciju un izsniedzot kvalifikācijas apliecību.
9. Kvalifikācijas eksāmenus kārto saskaņā ar Kvalifikācijas eksāmenu kārtošanas nolikumu saskaņā ar šo noteikumu 2.pielikumu.
10. Kvalifikācijas eksāmenu eksāmenu jautājumi tiek ģenerēti testa veidā, izlases veidā no kvalifikācijas eksāmenu jautājumu datu bāzes.
Eksāmenu jautājumu datubāze tiek uzturēta saskaņā ar Federālā dienesta rīkojumu.
11. Kvalifikācijas eksāmenu eksāmena jautājumi tiek veidoti saskaņā ar eksāmenu jautājumu tēmu sarakstiem, eksāmenu jautājumu testu standartu un normatīvo aktu sarakstu, kuru zināšanas ir obligātas finanšu tirgus funkciju kvalificētai veikšanai. speciālisti (turpmāk – kvalifikācijas minimumi).
12. Kvalifikācijas minimumi tiek apstiprināti ar Federālā dienesta rīkojumiem.
13. Ja kvalifikācijas eksāmenā ir iekļauti eksāmena jautājumi par finanšu tirgus un lietišķo nozares zinātnisko disciplīnu teorētisko pamatu zināšanām, kvalifikācijas minimumā jāiekļauj ieteicamās literatūras saraksts, lai sagatavotos kvalifikācijas eksāmenam.
14. Pamatkvalifikācijas eksāmena sekmīga nokārtošana ir pamats pretendenta uzņemšanai specializētajā kvalifikācijas eksāmenā.
15. Sekmīga specializētā kvalifikācijas eksāmena nokārtošana ir pamats pretendentam kvalifikācijas "finanšu tirgus speciālists" piešķiršanai.
16. Federālais dienests kārto (administrē) pamata kvalifikācijas eksāmenu un šādus specializētos kvalifikācijas eksāmenus:
16.1. specializētais kvalifikācijas eksāmens finanšu tirgus speciālistiem brokeru, dīleru darbības un vērtspapīru pārvaldīšanas darbībās (turpmāk - pirmās sērijas eksāmens);
16.2. specializētais finanšu tirgus speciālistu kvalifikācijas eksāmens par tirdzniecības organizēšanu vērtspapīru tirgū (biržu darbība) un klīringa darbībām (turpmāk – otrās sērijas eksāmens);
16.3. specializētais finanšu tirgus speciālistu kvalifikācijas eksāmens vērtspapīru turētāju reģistra uzturēšanā (turpmāk – trešās sērijas eksāmens);
16.4. specializēto kvalifikācijas eksāmenu finanšu tirgus speciālistiem depozitārija darbībā (turpmāk – ceturtās sērijas eksāmens);
16.5. specializēto kvalifikācijas eksāmenu finanšu tirgus speciālistiem ieguldījumu fondu, ieguldījumu fondu un nevalstisko pensiju fondu pārvaldīšanā (turpmāk – piektās sērijas eksāmens);
16.6. specializēto finanšu tirgus speciālistu kvalifikācijas eksāmenu par ieguldījumu fondu, ieguldījumu fondu un nevalstisko pensiju fondu specializēto depozitāriju darbību (turpmāk – sestās sērijas eksāmens).
17. Visi kvalifikācijas eksāmeni tiek kārtoti vienā posmā. Pamatkvalifikācijas eksāmena un piektās sērijas eksāmena ilgums nevar pārsniegt simt divdesmit minūtes. Pirmās – ceturtās un sestās sērijas izmeklējumu ilgums nedrīkst pārsniegt sešdesmit minūtes.
18. Kvalifikācijas pamateksāmens ir eksāmena jautājumu pārbaude, lai iegūtu vispārīgas zināšanas par finanšu tirgu regulējošajiem normatīvajiem aktiem un prasmi veikt vienkāršus aprēķinus, izmantojot tādu nozaru zinātnes disciplīnu instrumentus kā matemātiskā ekonomika, ekonomikas statistika, ekonomiskā un finanšu analīze.
19. Specializētais kvalifikācijas eksāmens ir eksāmena jautājumu pārbaude attiecīgo specializāciju regulējošo normatīvo aktu padziļinātai zināšanām finanšu tirgus jomā.
20. Kvalifikācijas eksāmenu kārtošanas organizatorisko un tehnisko nosacījumu nodrošināšanu, kvalifikācijas eksāmenu rezultātu izskatīšanu (turpmāk – apelācija), dokumentu pieņemšanu personu atbilstības pārbaudei ar šo noteikumu noteiktajām kvalifikācijas prasībām veic teritoriālās institūcijas. Federālā dienesta (turpmāk – teritoriālās struktūras).
Kvalifikācijas eksāmenu kārtošanas organizatoriskos un tehniskos nosacījumus apstiprina ar Federālā dienesta rīkojumu.
21. Tehnisko nodrošinājumu kvalifikācijas eksāmenu pieņemšanai veic eksaminācijas centri.
Prasības eksaminācijas centriem, kā arī eksaminācijas centru sarakstu nosaka Federālā dienesta rīkojumi.
22.Organizācijai sagatavošanās darbi un kvalifikācijas eksāmenu kārtošana Federālais dienests pēc savu teritoriālo institūciju priekšlikumiem apstiprina eksāmenu komisiju sastāvu. Eksāmenu komisiju darba kārtību apstiprina ar Federālā dienesta rīkojumu.
23. Kvalifikācijas eksāmenu atļauts kārtot pretendentiem, kuri kādai no teritoriālajām iestādēm ir nosūtījuši šādus dokumentus:
23.1. kvalifikācijas sertifikāta pretendenta pieteikuma veidlapu veidlapā saskaņā ar šo noteikumu pielikumu Nr.3;
23.2. izrakstu no eksāmena komisijas protokola par pamatkvalifikācijas eksāmena nokārtošanu, ja, pretendentam kārtojot pamatkvalifikācijas eksāmenu, norādītā teritoriālā iestāde nav nodrošinājusi šī eksāmena kārtošanas organizatoriskos un tehniskos nosacījumus, vai kvalifikācijas apliecības kopiju. - ja pretendentam ir kvalifikācijas apliecība uzņemšanai specializētā kvalifikācijas eksāmena kārtošanā;
23.3. valsts dokumenta par augstāko profesionālo izglītību kopiju, bet reflektantiem, kuri izglītību ieguvuši ārvalstīs - ārvalsts dokumentu par augstāko izglītību un apliecību par ārvalsts dokumenta par izglītību līdzvērtību diplomam par augstāko profesionālo izglītību. Krievijas Federācijas federālā izpildinstitūcija izglītības jomā (turpmāk - dokuments par augstāko izglītību), - ja pretendentam ir augstākā izglītība.
24. Kvalifikācijas eksāmenu pielaišanas atteikuma pamatojums ir:
24.1. neprecīzas informācijas esamība pretendenta iesniegtajā pieteikuma veidlapā;
24.2. pretendenta šo noteikumu 23.punktā paredzēto dokumentu neiesniegšana;
24.3. pretendenta pamatkvalifikācijas eksāmena nenokārtošanu vai šo noteikumu 23.2.punktā paredzēto dokumentu neesamību - uzņemšanai specializētajā kvalifikācijas eksāmenā;
24.4. pretendenta kvalifikācijas sertifikāta anulēšana, ja no anulēšanas dienas ir pagājuši mazāk nekā trīs gadi;
24.5. pretendenta darbu organizācijā, kas darbojās finanšu tirgū un kurai atņemta licence, kā personai, kas vadīja šādas organizācijas pašreizējo darbību, vai par kontrolieri pārkāpuma, kura rezultātā tika atsaukta, darbības laikā. licenci (izņemot gadījumus, kad licence tiek atsaukta, pamatojoties uz norādītās organizācijas iesniegumu), ja no šādas anulēšanas dienas ir pagājuši mazāk nekā trīs gadi.
25. Pretendents, kurš kvalifikācijas eksāmena kārtošanā ieguvis no 80 līdz 100 punktiem, uzskatāms par kvalifikācijas eksāmenu nokārtotu.
26. Kvalifikācijas eksāmena rezultātus apstiprina eksaminācijas komisijas protokols un ne vēlāk kā 10 darbdienu laikā no kvalifikācijas eksāmena norises dienas iesniedz pretendentiem izskatīšanai.
27. Pretendentam, kuram nav kvalifikācijas sertifikāta, bet kurš ir sekmīgi nokārtojis pamatkvalifikācijas eksāmenu, kura uzņemšanai organizatorisko un tehnisko nosacījumu nodrošināšanu veica teritoriālā iestāde, un plāno iesniegt dokumentus citā teritoriālajā iestādē. specializētā kvalifikācijas eksāmena kārtošanas institūcija, pamatojoties uz rakstisku iesniegumu 10 darbdienu laikā no pamatkvalifikācijas eksāmena kārtošanas dienas, teritoriālā iestāde, kas nodrošināja organizatoriskos un tehniskos nosacījumus pamateksāmena kārtošanai, sniedz izrakstu no 2010. gada 1. jūlija protokola. eksaminācijas komisija par pamatkvalifikācijas eksāmena nokārtošanas rezultātiem.
28. Pretendentam, kurš nav nokārtojis kvalifikācijas eksāmenu, ir tiesības pārsūdzēt.
29. Pieteikuma iesniedzēja apelācijas pieteikums tiek nosūtīts jebkurai teritoriālajai iestādei, un Federālais dienests to izskata noteiktajā kārtībā.
Teritoriālā iestāde ne vēlāk kā 30 darbdienu laikā no minētā pieteikuma saņemšanas dienas paziņo pieteikuma iesniedzējam par Federālā dienesta lēmumu attiecībā uz viņu.
30. Federālais dienests ne ilgāk kā 20 darbdienu laikā no dienas, kad pretendents sekmīgi nokārtojis specializēto kvalifikācijas eksāmenu (apelācija), pieņem lēmumu par kvalifikācijas piešķiršanu pretendentam un kvalifikācijas sertifikāta izsniegšanu. .
Federālais dienests ne ilgāk kā 20 darbdienu laikā no dienas, kad pieņemts lēmums par pretendentam piešķirt kvalifikāciju un izsniegt viņam kvalifikācijas apliecību, sastāda kvalifikācijas apliecību veidlapā saskaņā ar šo noteikumu 4.pielikumu. un nosūta to teritoriālajai iestādei, kas nodrošinājusi kvalifikācijas eksāmena organizatoriskos un tehniskos nosacījumus, izsniegšanai sertificētai personai.
31. Sertificētās personas kvalifikācijas apliecības nozaudēšanas vai sabojāšanas gadījumā pēc tās iesnieguma, kas noformēts veidlapā atbilstoši šo noteikumu pielikumam Nr.5 (ar pievienotu kvalifikācijas apliecību) un nosūtīts jebkurai teritoriālajai iestādei, kura noformēta atbilstoši šo noteikumu pielikumam Nr. Federālais dienests ne ilgāk kā 20 darbdienu laikā no dienas, kad federālajā dienestā saņemts minētais pieteikums, pieņem lēmumu par kvalifikācijas sertifikāta dublikāta izsniegšanu sertificētajai personai.
Federālais dienests ne ilgāk kā 20 darbdienu laikā no dienas, kad pieņemts lēmums izsniegt sertificētai personai kvalifikācijas sertifikāta dublikātu, sastāda un nosūta kvalifikācijas sertifikāta dublikātu teritoriālajai iestādei izsniegšanai sertificētai personai.
32. Sertificētās personas uzvārda, vārda, uzvārda maiņas gadījumā pēc tās iesnieguma, kas noformēts veidlapā atbilstoši šo noteikumu pielikumam Nr.6 (ar kvalifikācijas apliecību un apliecinoša dokumenta kopiju). šādas izmaiņas) un nosūta jebkurai teritoriālajai iestādei, Federālais dienests savlaicīgi, ne ilgāk kā 20 darba dienas no dienas, kad Federālais dienests saņēmis minēto pieteikumu, pieņem lēmumu grozīt sertificētās personas kvalifikācijas sertifikātu.
Federālais dienests ne ilgāk kā 20 darbdienu laikā no dienas, kad pieņemts lēmums grozīt sertificētas personas kvalifikācijas sertifikātu, veic attiecīgas izmaiņas kvalifikācijas sertifikātā, to atkārtoti izsniedzot un nosūta teritoriālajai iestādei izsniegšanai sertificētam. persona.
33. Lai apmainītu vērtspapīru tirgus speciālista uzņēmumu finansēs kvalifikācijas sertifikātu pret finanšu tirgus speciālista kvalifikācijas apliecību kādā no finanšu tirgus jomas specializācijām, tā īpašniekam jānosūta pieteikums jebkurai teritoriālajai iestādei š.g. veidlapu saskaņā ar šo noteikumu pielikumu Nr.7 ar korporatīvo finanšu vērtspapīru tirgus speciālista kvalifikācijas sertifikātu.
34. Federālais dienests ne vēlāk kā 20 darbdienu laikā no dienas, kad Federālais dienests ir saņēmis šo noteikumu 33.punktā noteiktos dokumentus, pieņem lēmumu par kvalifikācijas piešķiršanu pretendentam un izsniegšanu. kvalifikācijas sertifikāts viņam.
Federālais dienests laika posmā, kas nepārsniedz 20 darbdienas no dienas, kad pieņemts lēmums piešķirt pretendentam kvalifikāciju un izsniegt viņam kvalifikācijas sertifikātu, sastāda kvalifikācijas sertifikātu veidlapā saskaņā ar šo noteikumu 4.pielikumu un nosūta to teritoriālajai iestādei izsniegšanai sertificētai personai.
35. Sertificētajai personai, saņemot kvalifikāciju apliecinošu dokumentu (kvalifikācijas apliecības dublikātu), jāuzrāda personu apliecinošs dokuments, jāiesniedz maksājuma uzdevums ar bankas atzīmi par tā izpildi (valsts nodevas samaksas gadījumā bezskaidrā naudā). veidlapa) vai bankas izsniegta maksātājam noteiktās veidlapas kvīts (valsts nodevas samaksas skaidrā naudā gadījumā), kas (kas) apliecina, ka norādītā persona samaksājusi valsts nodevu, kas iekasēta saskaņā ar Regulas Nr. Krievijas Federācijas tiesību akti par nodokļiem un nodevām par sertifikāta izsniegšanu (sertifikāta dublikāts; izmaiņu veikšana sertifikātā) un paraksta izziņu par saņemto kvalifikācijas sertifikātu (kvalifikācijas sertifikāta dublikāts).
Kvalifikācijas apliecības (kvalifikācijas apliecības dublikāta) izsniegšanas priekšnoteikums sertificētas personas pārstāvim ir noteiktajā kārtībā noformētas pilnvaras klātbūtne.
IV. Sertificēto personu reģistra uzturēšanas kārtība
36. Izsniegto kvalifikācijas sertifikātu uzskaitei un kontrolei Federālais dienests uztur reģistru.
37. Reģistrā par katru sertificēto personu ir šādi dati:
37.1. uzvārds, vārds, uzvārds; pases dati (personu apliecinoša dokumenta dati): nosaukums, sērija, numurs un izdošanas datums un dokumentu izdevušās iestādes nosaukums; dati par reģistrācijas vietu (uzturēšanās vietu); Kontakttālruņu numuri; dati par augstāko izglītību (ja pieejami);
37.2. Federālā dienesta rīkojuma par kvalifikācijas piešķiršanu pretendentam un kvalifikācijas sertifikāta izsniegšanu viņam vai Federālā dienesta rīkojuma (Federālās vērtspapīru tirgus komisijas rīkojuma) par apstiprināšanu datums un numurs. atestācijas komisijas lēmumu par kvalifikācijas piešķiršanu pretendentam un kvalifikācijas apliecības izsniegšanu;
37.3. specializācijas nosaukums finanšu tirgus jomā;
37.4. kvalifikācijas sertifikāta veidlapas sērija un numurs;
37.5. Federālā dienesta rīkojuma par sertificētas personas kvalifikācijas sertifikāta anulēšanu datums un numurs vai Federālā dienesta rīkojuma (Federālās vērtspapīru tirgus komisijas rīkojums) apstiprināt Sertifikācijas komisijas lēmumu par kvalifikācijas sertifikāta anulēšanu sertificētas personas (personām, attiecībā uz kurām pieņemts lēmums anulēt kvalifikācijas sertifikātu);
37.6. Federālā dienesta rīkojuma (Federālās vērtspapīru tirgus komisijas rīkojuma) par Atestācijas komisijas lēmuma par sertificētās personas izslēgšanu no reģistra apstiprināšanu datums un numurs (personām, attiecībā uz kurām pieņemts lēmums veikts, lai izslēgtu no reģistra);
37.7. Federālā dienesta rīkojuma par personas iekļaušanu reģistrā, kas iepriekš izslēgta no reģistra, vai Federālā dienesta rīkojuma (Federālās vērtspapīru tirgus komisijas rīkojuma) par atestācijas lēmuma apstiprināšanu datums un numurs. komisija par iepriekš no reģistra izslēgtas personas iekļaušanu reģistrā (par personām, kas iepriekš izslēgtas no reģistra) izslēgtas no reģistra, attiecībā uz kuru pieņemts lēmums iekļaut tās reģistrā);
37.8. dati par organizāciju, kas darbojas finanšu tirgū un ir sertificētās personas darba vieta: nosaukums; pasta adrese; dati par attiecīgo licenci (personām, kas norādītas šo noteikumu 1.pielikuma I un II sadaļā);
37.9. amats, ko ieņem sertificēta persona organizācijā, kas darbojas finanšu tirgū (personām, kas norādītas šo noteikumu pielikuma Nr. 1 I un II sadaļā).
38. Datus par sertificētajām personām un izsniegtajiem kvalifikācijas sertifikātiem (kvalifikācijas apliecību dublikātiem) Federālais dienests ieraksta reģistrā kvalifikācijas sertifikāta (kvalifikācijas apliecības dublikāta) izsniegšanas brīdī.
39. Šo noteikumu 37.8. un 37.9.punktā noteikto uzvārda, vārda, uzvārda, pases datu, reģistrācijas datu (uzturēšanās datu) un reģistra datu maiņas gadījumā (personām, kas norādītas šo noteikumu I un II sadaļā). šo noteikumu pielikums Nr.1), kā arī, saņemot pirmo augstāko profesionālo izglītību, sertificētajai personai termiņā, kas nepārsniedz vienu mēnesi no šo izmaiņu (notikumu) iestāšanās dienas, ir pienākums nosūtīt pieteikumu jebkurai teritoriālā iestāde veidlapā saskaņā ar šo noteikumu pielikumu Nr.8, pievienojot kvalifikācijas apliecības kopiju un šīs izmaiņas apliecinošus dokumentus (pases kopija, laulības apliecības kopija, darba grāmatiņas kopija, augstākās profesionālās izglītības diploma kopija). ).
Teritoriālā iestāde ne ilgāk kā 20 darbdienu laikā no minētā iesnieguma saņemšanas dienas izdara Reģistrā iesniegtās izmaiņas vai nosūta sertificētajai personai pamatotu atteikumu veikt minētās izmaiņas, ja tiek atklātas nepilnīgas vai neprecīza informācija vai minēto dokumentu neiesniegšana.
V. Kvalifikācijas sertifikātu anulēšanas pamatojums un kārtība
40. Federālais dienests pieņem lēmumu anulēt sertificētas personas kvalifikācijas sertifikātu, ja tā atkārtoti vai rupji pārkāpj Krievijas Federācijas tiesību aktus par vērtspapīriem.
41. Ja ir šo noteikumu 40. punktā norādītais pamatojums, organizācija, kas darbojas finanšu tirgū, vai teritoriālā iestāde var nosūtīt Federālajam dienestam lūgumu anulēt sertificētas personas kvalifikācijas sertifikātu.
42. Kvalifikācijas sertifikāta anulēšanas gadījumā Federālais dienests ne vēlāk kā 10 darbdienu laikā no minētā lēmuma pieņemšanas dienas informē personu, kuras kvalifikācijas sertifikāts anulēts.
VI. Sertificēto personu reģistrā esošās informācijas izpaušanas kārtība
43. Lai ieinteresētajām personām nodrošinātu piekļuvi informācijai par personām, kas atbilst šajos noteikumos noteiktajām kvalifikācijas prasībām, Federālā dienesta oficiālajā tīmekļa vietnē internetā tiek atklāta šāda informācija par sertificētajām personām:
43.1. Pilnais vārds;
43.2. šo noteikumu 37.2. - 37.7.apakšpunktā norādītos datus.
44. Lai saņemtu reģistra izrakstu par izpaužamo ziņu sastāvu par sertificētu personu šo noteikumu pielikumam Nr.9 noteiktajā formā, ieinteresētajai personai ir tiesības rakstiski vērsties jebkurā teritoriālajā iestādē. par šī izraksta izsniegšanu.
Obligāts nosacījums, lai ieinteresētā persona saņemtu šo izziņu, ir maksājuma uzdevuma ar bankas atzīmi par tā izpildi iesniegšana teritoriālajai iestādei (bezskaidras naudas veidā iekasētās valsts nodevas samaksas gadījumā) vai kvīts noteikta veidlapa, ko maksātājam izsniedz banka (maksājot valsts nodevu skaidrā naudā), kas (kas) apliecina, ka noteiktā persona ir samaksājusi valsts nodevu, kas iekasēta saskaņā ar Krievijas Federācijas tiesību aktiem par nodokļiem un nodevām. dokumentu atgūšanai.
45. Saskaņā ar šiem noteikumiem iesniegto dokumentu kopijām jābūt apliecinātām noteiktajā kārtībā.
Pielikums Nr.1
Finanšu tirgus speciālistu saraksts
I. Personas, kas vada finanšu tirgū strādājošas organizācijas pašreizējo darbību
Šī pielikuma 1.1. - 1.2. punktā noteiktās personu kvalifikācijas prasības neattiecas uz kredītiestādēm (Rīkojuma 2.1. punkts).
1.1. Persona, kura saskaņā ar likumu vai organizācijas dibināšanas dokumentiem veic finanšu tirgū strādājošas organizācijas vienīgās izpildinstitūcijas funkcijas.
1.2. Finanšu tirgū strādājošas organizācijas vienīgās izpildinstitūcijas vietnieks, kurš saskaņā ar saviem amata pienākumiem vada nozari, nodaļu, departamentu, departamentu vai citu patstāvīgu struktūrvienību, kuras ekskluzīvā funkcija ir īstenot vienu vai vairāk darbības veidu finanšu tirgū (turpmāk - strukturālā apakšnodaļa).
1.3. Organizācijas strukturālās apakšvienības vadītājs (vadītāja vietnieks), kura pienākumos ietilpst tieša darbības īstenošana finanšu tirgū, tai skaitā organizācijas struktūrvienība, kas veic iekšējās grāmatvedības funkcijas šajā organizācijā.
II. Kontrolieris
2.1. Finanšu tirgū strādājošas organizācijas darbinieks, kas ir atbildīgs par šādas organizācijas iekšējās kontroles īstenošanu.
III. Speciālists
3.1. Finanšu tirgū strādājošas organizācijas struktūrvienības darbinieks, kurš saskaņā ar saviem dienesta pienākumiem veic šādas funkcijas:
3.1.1. organizācijā, kas nodarbojas ar brokeru, dīleru vai vērtspapīru pārvaldīšanas darbībām:
Darījumu veikšana ar vērtspapīriem: organizācijas vārdā un uz tās rēķina; klientu vārdā un uz klientu rēķina; organizācijas vārdā un uz klientu rēķina izsolēs ar tirdzniecības organizētāju vērtspapīru tirgū;
Darījumu un/vai operāciju veikšana ar skaidru naudu un/vai vērtspapīriem pārvaldes dibinātāja interesēs;
Atskaišu parakstīšana klientiem;
3.1.2. organizācijā, kas veic klīringa darbības - klīringa rezultātu dokumentārs apstiprinājums;
3.1.3. organizācijā, kas darbojas kā tirdzniecības organizētājs vērtspapīru tirgū (biržas darbība), - informācijas atklāšana, pamatojoties uz darījumu rezultātiem;
3.1.4. organizācijā, kas nodarbojas ar vērtspapīru turētāju reģistra uzturēšanu:
Veikt operācijas, kas saistītas ar vērtspapīru īpašumtiesību nodošanu reģistrētu personu personīgajos kontos;
Reģistrēto personu īpašumtiesības uz vērtspapīriem apliecinošu dokumentu un veikto darījumu dokumentu parakstīšana;
3.1.5. organizācijā, kas veic depozitārija darbības:
Darījumu veikšana, kas saistīti ar vērtspapīru īpašumtiesību nodošanu klientu depo kontos;
Dokumentu, kas apliecina klienta īpašumtiesības uz vērtspapīriem, un dokumentu par darījumiem parakstīšana;
3.1.6. organizācijā, kas nodarbojas ar ieguldījumu fondu, ieguldījumu fondu un nevalstisko pensiju fondu pārvaldīšanu:
Organizācijas izejošo dokumentu parakstīšana par darbību veikšanu, kas saistītas ar akciju ieguldījumu fonda, savstarpējo ieguldījumu fonda, nevalstiskā pensiju fonda pensiju rezervju vai īpašuma, kurā tiek ieguldīti pensiju uzkrājumi, mantas pārvaldīšanu;
Organizācijas izejošo dokumentu parakstīšana par operāciju veikšanu, kas saistītas ar akciju ieguldījumu fondam piederošo vērtspapīru, vērtspapīru, kas veido savstarpējo ieguldījumu fondu, vai vērtspapīru, kuros ir izvietotas nevalstiskā pensiju fonda pensiju rezerves, vai pensiju pārvaldīšanu. tiek ieguldīti ietaupījumi;
Organizācijas izejošo dokumentu parakstīšana par operāciju veikšanu, kas saistītas ar hipotēkas seguma pārvaldību;
Rādītāju aprēķinu saturošu dokumentu parakstīšana, lai kontrolētu akciju ieguldījumu fonda ieguldījumu rezervju, savstarpējo ieguldījumu fonda mantas, nevalstiskā pensiju fonda pensiju rezervju vai īpašuma, kurā tiek ieguldīti pensiju uzkrājumi, pārvaldību;
3.1.7. organizācijā, kas darbojas kā specializēts ieguldījumu fondu, ieguldījumu fondu un nevalstisko pensiju fondu depozitārijs:
Organizācijas izejošo dokumentu parakstīšana par operāciju veikšanu, kas saistītas ar akciju ieguldījumu fonda vērtspapīru tiesību uzglabāšanu un uzskaiti, vērtspapīriem, kas veido ieguldījumu fondu, vai vērtspapīriem, kuros ir nevalstiskā pensiju fonda pensiju rezerves. ir izvietoti vai vērtspapīri, kuros ieguldīti pensiju uzkrājumu fondi vai hipotēkas seguma fondi;
Organizācijas izejošo dokumentu parakstīšana par operāciju veikšanu, kas saistītas ar akciju ieguldījumu fonda, savstarpējo ieguldījumu fonda mantas, nevalstiskā pensiju fonda pensiju rezervju uzskaiti, īpašumu, kurā tiek ieguldīti pensiju uzkrājumi un kas veido hipotēkas segumu ;
Dokumentu parakstīšana, kas satur rādītāju aprēķinus, lai uzraudzītu pārvaldības sabiedrības atbilstību Krievijas Federācijas tiesību aktu prasībām, kā arī akciju ieguldījumu fonda statūtu un ieguldījumu deklarācija, līguma noteikumi ar akciju sabiedrību. -akciju ieguldījumu fonds un ieguldījumu fondu ieguldījumu fonda trasta pārvaldības noteikumi, atbilstība struktūrai izvirzītajām prasībām investīciju portfelis nevalstiskais pensiju fonds (un citas kontroles funkcijas);
Specializētā depozitārija piekrišanas apliecinājums naudas līdzekļu norakstīšanai no bankas konta, darījumu veikšanai ar akciju ieguldījumu fonda mantu, mantu, kas veido ieguldījumu fondu, vai īpašumu, kurā tiek ieguldīti pensiju uzkrājumi;
Federālā dienesta un citu federālo izpildinstitūciju paziņošana par pārkāpumiem, kas konstatēti specializētā depozitārija kontroles funkciju izpildē, un to novēršana (nelikvidēšana);
Organizācijas izejošo dokumentu parakstīšana, kas attiecas uz darbību veikšanu, kas saistītas ar ieguldījumu fonda ieguldījumu daļu īpašumtiesību nodošanu;
Parakstīšanas dokumenti, kas apliecina reģistrētās personas īpašumtiesības uz ieguldījumu fonda ieguldījumu apliecībām, un dokumenti par veiktajiem darījumiem.
Pielikums Nr.2
Finanšu tirgus speciālistu noteikumiem
Kvalifikācijas eksāmenu nolikums
1. Kvalifikācijas eksāmenu kārto rakstiski vai datorizēti.
2. Kvalifikācijas eksāmenu rakstveidā kārto šādā secībā:
2.1. Pārbaudījumu dienā reģionālais birojs nosūta uz eksaminācijas centru:
Pretendentu saraksts (eksāmena lapa);
- identifikācijas kartes, kurās norādīts pretendenta uzvārds, vārds, uzvārds, pases dati, identifikācijas numurs, individuālās darbavietas numurs;
- lapas pretendentu izvēlēto pareizo atbilžu ievadīšanai (atbilžu lapas);
- instrukcijas atbilžu lapu aizpildīšanai.
2.2. Visā kvalifikācijas eksāmena norises laikā vismaz viena eksāmena komisijas locekļa klātbūtne ir obligāta. Ja eksāmens tiek kārtots divās vai vairākās auditorijās, eksāmena laikā ir obligāta vismaz trīs eksaminācijas komisijas locekļu klātbūtne.
2.3. Pretendentu reģistrāciju veic eksaminācijas komisijas locekļi un novērotāji, tā sākas ne vēlāk kā 15 minūtes pirms kvalifikācijas eksāmena sākuma un beidzas līdz brīdim, kad eksaminācijas komisijas locekļi paziņo par kvalifikācijas eksāmena sākumu. Katrs pretendents uzrāda personu apliecinošu dokumentu un parakstās eksāmena lapā, pēc tam tiek dotas instrukcijas atbilžu lapu aizpildīšanai.
2.4. Pretendentu, kuram nav personu apliecinoša dokumenta vai kurš kavējas uz kvalifikācijas eksāmenu, uzskata par neieradušos.
2.5. Kvalifikācijas eksāmenam tiek pielaisti tikai tie pretendenti, kas iekļauti eksāmenu sarakstā un ir nokārtojuši reģistrācijas procedūru.
2.6. Pirms eksāmena sākuma pretendenta darba vietā jābūt:
Pieteikuma iesniedzēja identifikācijas karte;
- atbilžu lapa;
- neprogrammējams kalkulators ar minimālu aritmētisko darbību komplektu, ieskaitot paaugstināšanu līdz pakāpei un saknes izņemšanu no pakāpes;
- Rakstāmpiederumi (pildspalva, zīmulis, dzēšgumija);
- norādījumi par atbilžu lapas aizpildīšanu.
2.7. Pretendenti ieņem eksāmena lapā norādītos darbus.
2.8. Nepieciešamības gadījumā eksaminācijas centrs pretendentus nodrošina ar rakstāmlīdzekļiem un kalkulatoriem.
2.9. Pirms eksāmena sākuma un ieskaites sadales pretendentiem tiek dots laiks iepazīties ar atbilžu lapas aizpildīšanas instrukcijām. Tālāk pretendenti aizpilda atbilžu lapas augšējo daļu ar personas datiem.
2.10. Eksāmena komisijas locekļiem jāinformē reflektanti par eksāmena ilgumu, ieskaites jautājumu skaitu, jābrīdina par eksāmena rezultātu anulēšanas pamatojumu, par nepieciešamību palikt savās darba vietās līdz eksāmena beigām.
2.11. Kvalifikācijas eksāmenu laikā pretendentiem ir aizliegts:
pirms tā beigām atstāt mācību telpu, kurā notiek eksāmens;
norakstīt un pārsūtīt informāciju par eksāmena jautājumu saturu;
aizkavē eksāmena kontroldarbu, atbilžu lapu, identifikācijas karšu piegādi pēc eksāmenam atvēlētā laika;
izņemt atbilžu lapas un eksāmenu testus no auditorijas, kurā notiek eksāmens.
Pretendenti, kuri pārkāpj šīs prasības, tiek izņemti no auditorijas, un šo pretendentu pārbaudes rezultāti tiek anulēti.
2.12. Gadījumā, ja pretendents nokārto svešu personu apliecinošu dokumentu (par šo faktu tiek ziņots tiesībsargājošajām iestādēm), eksaminācijas komisija pieņem lēmumu par kvalifikācijas eksāmenu rezultātu anulēšanu.
2.13. Ja ir pamats kvalifikācijas eksāmenu rezultātu anulēšanai, eksaminācijas komisija par konstatētajiem pārkāpumiem sastāda aktu. Aktu paraksta klātesošie eksaminācijas komisijas locekļi, novērotāji, kā arī pretendents, kurš pārkāpis šo punktu prasības.
2.14. Novērotājiem jābūt klāt visā eksāmena laikā. Par eksāmena sākumu tiek uzskatīts novērotāja paziņotais brīdis pēc tam, kad pretendentiem ir nokārtoti eksāmena testi.
2.15. Eksāmena beigās eksaminācijas komisijas locekļi un novērotāji savāc eksāmenu testus, atbilžu lapas, identifikācijas kartes. Pretendenti paliek savās darba vietās.
2.16. Eksāmena komisijas locekļiem jāinformē reflektanti par iepazīšanās datumu un veidu ar eksāmena rezultātiem.
3. Kvalifikācijas eksāmenu datorformā kārto šādā secībā:
3.1. Eksāmena vietā pretendentam var būt tikai rakstāmie materiāli (pildspalva, zīmulis un dzēšgumija) un neprogrammējams kalkulators ar minimālu aritmētisko darbību komplektu, tai skaitā paaugstināšanu pakāpē un saknes izņemšanu no jaudas, kā arī instrukcijas. darbam ar datorprogrammu.
3.2. Visā kvalifikācijas eksāmena norises laikā klasē (datorklasē) vismaz viena eksāmena komisijas locekļa klātbūtne katrā auditorijā ir obligāta.
3.3. Pretendentu reģistrāciju veic eksaminācijas komisijas locekļi un novērotāji, tā sākas ne vēlāk kā 15 minūtes pirms kvalifikācijas eksāmena sākuma un beidzas līdz brīdim, kad eksaminācijas komisijas locekļi paziņo par kvalifikācijas eksāmena sākumu. Katrs pretendents uzrāda personu apliecinošu dokumentu un parakstās eksāmena lapā, pēc tam tiek sniegti norādījumi par atbilžu lapu aizpildīšanu (norādījumi darbam ar datorprogrammu) un tiek informēts par viņa eksāmena vietas numuru un identifikācijas numuru, lai sāktu eksāmenu. eksāmenu programma.
3.4. Pretendentu, kuram līdzi nav personu apliecinoša dokumenta vai kurš kavējas uz kvalifikācijas eksāmenu, uzskata par neieradušos.
3.5. Kvalifikācijas eksāmenu atļauts kārtot eksāmenu sarakstā iekļautajiem un reģistrācijas procedūru nokārtojušiem pretendentiem.
3.6. Kvalifikācijas eksāmena laikā ir klāt novērotāji. Ja eksāmens notiek vairāk nekā vienā auditorijā (datorklasē), katrā auditorijā (datorklasē) obligāti jābūt vismaz vienam novērotājam uz 20 reflektantiem.
3.7. Kvalifikācijas eksāmena laikā pretendentiem ir aizliegts:
Izmantot likumdošanas un mācību materiālus, uzziņu un speciālo literatūru, kā arī mobilos sakarus;
veikt pārrunas ar citiem pretendentiem;
pirms eksāmena nokārtošanas atstāt auditoriju (datorklasi), kurā notiek eksāmens;
Izbaudi elektroniskie mediji informācija;
paralēli eksāmenu programmai vadīt citas programmas.
Pretendenti, kuri pārkāpj augstāk minētās prasības, tiek izņemti no auditorijas (datorklases), un viņu kvalifikācijas eksāmena rezultāti tiek anulēti.
3.8. Gadījumā, ja pretendents nokārto svešu personu apliecinošu dokumentu (par šo faktu tiek ziņots tiesībsargājošajām iestādēm), eksaminācijas komisija pieņem lēmumu par kvalifikācijas eksāmenu rezultātu anulēšanu.
3.9. Ja ir pamats kvalifikācijas eksāmenu rezultātu anulēšanai, eksaminācijas komisija par konstatētajiem pārkāpumiem sastāda aktu. Aktu paraksta klātesošie eksaminācijas komisijas locekļi, novērotāji, kā arī pretendents, kurš pārkāpis šo punktu prasības.
3.10. Pretendents kvalifikācijas eksāmenu var nokārtot pirms termiņa. Pēc kvalifikācijas eksāmenam atvēlētā laika testēšanas programma beidzas automātiski. Programmas beigās pretendenta darbstacijā parādās ziņojums ar informāciju par kvalifikācijas eksāmena rezultātiem.
3.11. Pretendentiem pēc eksaminācijas komisijas locekļu atļaujas iziet no auditorijas (datorklases) ir jāatstāj savās eksāmena vietās kalkulatori, zīmuļi un melnraksti un jāiziet no telpas.
3.12. Ja kvalifikācijas eksāmena pieņemšanas tehniskās apkopes laikā radušās tehniska rakstura tehniskas kļūmes, visi notikušo kļūmju fakti ir jāfiksē eksāmena komisijas aktā.
5.1. kvalifikācijas sertifikāta pieejamība specialitātē, kas atbilst darbības veidam finanšu tirgū, ko veic organizācija, kurā strādā noteiktā persona;
5.2. kvalifikācijas sertifikāta pieejamība specialitātē, kas atbilst organizācijas darbības veidam finanšu tirgū, kas ir minēto personu galvenā darba vieta, - 1.pielikuma II sadaļā paredzētajām personām. šo regulu;
(grozījumi izdarīti ar Krievijas Federācijas Federālā finanšu tirgu dienesta rīkojumu, kas datēts ar 08.08.2006. N 06-88/pz-n)
5.3. augstākās izglītības klātbūtne (izņemot šo noteikumu 1.pielikuma III sadaļā paredzētās personas);
5.4. kvalifikācijas sertifikāta anulēšanas fakta neesamību, ja no anulēšanas dienas ir pagājuši mazāk nekā trīs gadi.
6. Šo noteikumu I iedaļā un N 1 papildinājumā norādītajām personām papildus šo noteikumu 5. punktā noteiktajām prasībām jāatbilst šādām prasībām:
6.1. šo noteikumu 1.pielikuma 1.1.punktā paredzētajām personām - ar pieredzi finanšu tirgū strādājošas organizācijas, vērtspapīru tirgū strādājošas organizācijas apvienojošās pašregulējošās organizācijas nodaļas vai citas struktūrvienības vadītāja amatā. un kolektīvie ieguldījumi (turpmāk tekstā – pašregulējoša organizācija), Vērtspapīru tirgus federālā komisija, Federālais dienests, to teritoriālās struktūras, Krievijas Federācijas Finanšu ministrija, Krievijas Federāciju veidojošo vienību finanšu institūcijas Federācija, Krievijas Federācijas Centrālā banka, kuras oficiālajos pienākumos ietilpa lēmumu pieņemšana (sagatavošana) jautājumos, kas tieši saistīti ar specializāciju finanšu tirgus jomā, - vismaz vienu gadu;
6.2. šo noteikumu I sadaļā un pielikumā Nr.1 paredzētajām personām - darba fakta neesamību organizācijā, kas darbojās finanšu tirgū, kurai anulēta licence un kurā norādītā persona bija persona, kura vadīja pašreizējās šīs organizācijas darbības vai kontrolieris pārkāpuma laikā, kura rezultātā tika anulēta licence (izņemot gadījumus, kad licence tiek anulēta, pamatojoties uz pašas organizācijas iesniegumu), ja ir pagājuši mazāk nekā trīs gadi no licences anulēšanas dienas.
7. Ja organizācija finanšu tirgū veic vairāku veidu darbības vai plāno to darīt un šī organizācija nosūta attiecīgu iesniegumu Federālajam dienestam, tad:
7.1. šo noteikumu 1.pielikuma 1.1. - 1.3.punktā norādītajām personām jābūt kvalifikācijas sertifikātam specialitātē finanšu tirgus jomā, kas atbilst kādam no organizācijas darbības veidiem finanšu tirgū;
7.2. kontrolierim jābūt kvalifikācijas sertifikātiem, kas nodrošina tajos norādīto specializāciju atbilstību finanšu tirgus jomā visiem organizācijas darbības veidiem finanšu tirgū.
Aktīvs Izdevums no 01.01.1970
| Dokumenta nosaukums | Krievijas Federācijas Federālā finanšu tirgu dienesta 2010. gada 28. janvāra RĪKOJUMS N 10-4/pz-n "PAR FINANŠU TIRGUS SPECIĀLISTU NOTEIKUMU APSTIPRINĀŠANU" |
| Dokumenta veids | komanda, pozīcija |
| Uzņēmēja ķermenis | FSFR RF |
| dokumenta numurs | 10-4/PZ-N |
| Pieņemšanas datums | 01.10.2010 |
| Pārskatīšanas datums | 01.01.1970 |
| Reģistrācijas numurs Tieslietu ministrijā | 17130 |
| Reģistrācijas datums Tieslietu ministrijā | 06.05.2010 |
| Statuss | derīgs |
| Publikācija |
|
| Navigators | Piezīmes |
Krievijas Federācijas Federālā finanšu tirgu dienesta 2010. gada 28. janvāra RĪKOJUMS N 10-4/pz-n "PAR FINANŠU TIRGUS SPECIĀLISTU NOTEIKUMU APSTIPRINĀŠANU"
NOTEIKUMI PAR FINANŠU TIRGUS SPECIĀLISTIEM
29. Reģistrā esošā informācija tiek parādīta Krievijas FFMS teritoriālajās struktūrās, kā arī tiek izpausta reģistra izrakstu veidā.
30. Lai iegūtu informāciju par sertificēto personu un tai izsniegtajiem kvalifikācijas sertifikātiem, sertificēta persona var vērsties jebkurā Krievijas FFMS teritoriālajā iestādē ar iesniegumu, kurā norādīts uzvārds, vārds, uzvārds.<*>, dzimšanas datums, pasta adrese, kontakttālrunis, sertificētās personas personīgais paraksts un pieteikuma rakstīšanas datums.
<*>Klātbūtnē.
31. Krievijas FFMS teritoriālā iestāde nodod sertificētas personas personas datus reģistra izraksta veidā ieinteresētajām personām, kuras nav personas datu subjekti, tikai ar personas datu subjekta rakstisku piekrišanu. vai ja ir cits juridisks pamats.
32. Rakstiskai piekrišanai jābūt apliecinātai Krievijas Federācijas tiesību aktos noteiktajā kārtībā, un tajā jāiekļauj šāda informācija:
32.1. Pilnais vārds<*>, sertificētās personas adrese, galvenā viņa identitāti apliecinošā dokumenta numurs, ziņas par norādītā dokumenta izdošanas datumu un institūciju, kas to izdevusi;
32.2. tās Krievijas FFMS teritoriālās iestādes nosaukums un adrese (atrašanās vieta), kas saņem sertificētās personas piekrišanu;
32.3. sertificētas personas personas datu nosūtīšanas mērķis;
32.4. to personas datu sarakstu, kuru nodošanai ir dota sertificētās personas piekrišana;
32.5. to darbību saraksts ar personas datiem, kurām ir dota piekrišana, proti: nodošana attiecīgajai personai (tiek norādīts uzvārds, vārds, uzvārds<*>pilsoņa vai organizācijas nosaukums);
32.6. termiņš, kurā piekrišana ir spēkā, kā arī tās atsaukšanas kārtība.
<*>Klātbūtnē.
33. Ja pretendents neiesniedz Nolikuma 30. - 32. punktā paredzētos dokumentus vai iesniedz nepareizi noformētu dokumentu kopumu atbilstoši noteikumu 30. - 32. punkta prasībām, Krievijas FFMS teritoriālā iestāde. termiņā, kas nav ilgāks par 10 darbdienām no noteikumu 30. - 32.punktā paredzētā iesnieguma saņemšanas dienas, nosūta pieteicējam pamatotu atteikumu izsniegt reģistra izrakstu.
34. Krievijas FFMS teritoriālā iestāde ne ilgāk kā 10 darbdienu laikā no noteikumu 30. - 32.punktā paredzēto dokumentu saņemšanas dienas sastāda reģistra izrakstu, kurā ir ziņas par kvalifikāciju. sertificētajai personai izsniegtie sertifikāti, Krievijas FFMS teritoriālās iestādes darbinieka amats, šī darbinieka paraksts, paraksta atšifrēšana, paraksta apliecināšana ar zīmogu un nodošana pretendentam.
35. Katrs Krievijas FFMS teritoriālās iestādes izsniegtais reģistra izraksts satur informāciju tikai par vienu sertificētu personu.
36. Saskaņā ar Nolikumu iesniegto dokumentu kopijām jābūt apliecinātām noteiktajā kārtībā.
