ฐานกฎหมายของสหพันธรัฐรัสเซีย ระเบียบว่าด้วยผู้เชี่ยวชาญด้านตลาดการเงิน

1. ระเบียบนี้กำหนด:

1.1. ข้อกำหนดคุณสมบัติสำหรับผู้เชี่ยวชาญ ตลาดการเงิน- พนักงานรายชื่อตำแหน่งที่ได้รับในภาคผนวกที่ 1 ของระเบียบนี้ทำงานในองค์กร - ผู้เข้าร่วมตลาดมืออาชีพ เอกสารที่มีค่า, องค์กรที่มีส่วนร่วมในการจัดการกองทุนรวมที่ลงทุน กองทุนรวมและกองทุนบำเหน็จบำนาญที่ไม่ใช่ของรัฐ หรือองค์กรที่ดำเนินการรับฝากเฉพาะกองทุนรวมที่ลงทุน กองทุนรวมที่ลงทุน และกองทุนบำเหน็จบำนาญที่ไม่ใช่ของรัฐ (ต่อไปนี้จะเรียกว่าองค์กรที่ดำเนินงานใน ตลาดการเงิน) หรือองค์กรที่ประสงค์จะดำเนินกิจกรรมในตลาดการเงินหากองค์กรนี้ส่งใบสมัครที่เกี่ยวข้องไปยัง บริการของรัฐบาลกลางในตลาดการเงิน (ต่อไปนี้จะเรียกว่าบริการของรัฐบาลกลาง);

1.2. ขั้นตอนการรับรอง

1.3. ขั้นตอนการรักษาทะเบียนผู้ได้รับการรับรอง (ต่อไปนี้จะเรียกว่าทะเบียน)

1.4. ขั้นตอนและเหตุเพิกถอนใบรับรองคุณสมบัติ

1.5. คำสั่ง การเปิดเผยที่มีอยู่ในทะเบียน

2. ผู้เชี่ยวชาญด้านตลาดการเงินมีสิทธิ์ได้รับคุณสมบัติ "ผู้เชี่ยวชาญด้านตลาดการเงิน" ในความเชี่ยวชาญพิเศษต่อไปนี้ในด้านตลาดการเงินตามที่ระบุไว้ในใบรับรองคุณสมบัติ:

2.1. กิจกรรมนายหน้า ตัวแทนจำหน่ายและการจัดการหลักทรัพย์

2.2. กิจกรรมของผู้จัดการค้าในตลาดหลักทรัพย์ (กิจกรรมของตลาดหลักทรัพย์) และกิจกรรมการหักบัญชี

2.3. กิจกรรมการรักษาทะเบียนผู้ถือหลักทรัพย์

2.4. กิจกรรมรับฝาก

2.5. กิจกรรมการจัดการกองทุนรวมที่ลงทุน กองทุนรวมและกองทุนบำเหน็จบำนาญที่ไม่ใช่ของรัฐ

2.6. กิจกรรมของศูนย์รับฝากเฉพาะกองทุนรวม กองทุนรวมและกองทุนบำเหน็จบำนาญนอกภาครัฐ

3. การรับรองของผู้สมัครดำเนินการโดย Federal Service ในรูปแบบของการสอบคุณสมบัติและการออกใบรับรองคุณสมบัติตลอดจนการตรวจสอบการปฏิบัติตามคุณสมบัติของผู้เชี่ยวชาญด้านตลาดการเงินตามข้อกำหนดที่กำหนดโดยระเบียบนี้

4. บริการของรัฐบาลกลางทำการตัดสินใจดังต่อไปนี้ในด้านการรับรอง:

4.1. ในการมอบหมายคุณสมบัติให้กับผู้สมัครและการออกใบรับรองคุณสมบัติให้กับเขา

4.2. เกี่ยวกับการปฏิเสธผู้สมัครในการกำหนดคุณสมบัติ

4.3. การพิจารณาผลการสอบวัดคุณสมบัติที่เกี่ยวข้องกับผู้สมัคร

4.4. เกี่ยวกับการปฏิเสธของผู้สมัครที่จะแก้ไขผลการสอบคัดเลือก;

4.5. ในการรวมอยู่ในทะเบียนของบุคคลที่ได้รับการรับรองของบุคคลซึ่งก่อนหน้านี้ได้รับการยกเว้นจากการลงทะเบียนที่ระบุ;

4.6. การออกใบรับรองคุณสมบัติซ้ำให้กับผู้ได้รับการรับรอง

4.7. เกี่ยวกับการเปลี่ยนแปลงใบรับรองคุณสมบัติของผู้ผ่านการรับรอง

4.8. เกี่ยวกับการเพิกถอนใบรับรองคุณสมบัติของผู้ผ่านการรับรอง

ครั้งที่สอง รอบคัดเลือกความต้องการ
ถึงผู้เชี่ยวชาญตลาดการเงิน

5. ผู้เชี่ยวชาญด้านตลาดการเงินต้องมีคุณสมบัติตรงตามข้อกำหนดดังต่อไปนี้:

5.1. มีใบรับรองคุณสมบัติของ Federal Service หรือ Federal Commission for the Securities Market ในความเชี่ยวชาญเฉพาะด้านที่สอดคล้องกับประเภทของกิจกรรมในตลาดการเงินที่ดำเนินการโดยองค์กรที่บุคคลดังกล่าวทำงาน

5.2. ความพร้อมของใบรับรองคุณสมบัติของ Federal Service หรือ Federal Commission for the Securities Market ที่มีความเชี่ยวชาญเฉพาะด้านที่สอดคล้องกับประเภทของกิจกรรมในตลาดการเงินที่ดำเนินการโดยองค์กรที่เป็นที่ทำงานหลักของบุคคลดังกล่าว - สำหรับบุคคล ระบุไว้ในมาตรา II ของภาคผนวกที่ 1 ของข้อบังคับเหล่านี้

5.3. ความพร้อมใช้งาน อุดมศึกษา(ยกเว้นบุคคลที่กำหนดไว้ในมาตรา III ของภาคผนวกที่ 1 ของระเบียบนี้);

5.4. การไม่มีข้อเท็จจริงของการยกเลิกใบรับรองคุณสมบัติหากผ่านไปน้อยกว่าสามปีนับจากวันที่ยกเลิก

6. บุคคลที่ระบุไว้ในหัวข้อ I และ II ของภาคผนวกหมายเลข 1 ของระเบียบนี้ นอกเหนือจากข้อกำหนดที่กำหนดโดยวรรค 5 ของระเบียบนี้ ต้องเป็นไปตามข้อกำหนดต่อไปนี้:

6.1. สำหรับบุคคลที่ระบุไว้ในวรรค 1.1 ของภาคผนวกหมายเลข 1 ของข้อบังคับเหล่านี้ - การมีประสบการณ์ในตำแหน่งหัวหน้าแผนกหรืออื่น ๆ หน่วยโครงสร้างองค์กรที่ดำเนินงานในตลาดการเงิน, องค์กรกำกับดูแลตนเองที่รวมองค์กรที่ดำเนินงานในตลาดหลักทรัพย์และการลงทุนร่วม (ต่อไปนี้จะเรียกว่าองค์กรกำกับดูแลตนเอง), คณะกรรมการกลางสำหรับตลาดหลักทรัพย์, บริการของรัฐบาลกลาง, อาณาเขตของตน หน่วยงาน, กระทรวงการคลังของสหพันธรัฐรัสเซีย, หน่วยงานทางการเงินของหน่วยงานที่เป็นส่วนประกอบของสหพันธรัฐรัสเซีย, ธนาคารกลางสหพันธรัฐรัสเซียซึ่งหน้าที่อย่างเป็นทางการรวมถึงการยอมรับ (การเตรียมการ) ของการตัดสินใจในประเด็นที่เกี่ยวข้องโดยตรงกับความเชี่ยวชาญในด้านตลาดการเงิน - อย่างน้อยหนึ่งปี

6.2. สำหรับบุคคลที่ระบุไว้ในหัวข้อ I และ II ของภาคผนวกหมายเลข 1 ของระเบียบนี้ - การไม่มีความเป็นจริงในการทำงานในองค์กรที่ดำเนินการในตลาดการเงินซึ่งใบอนุญาตถูกยกเลิกและบุคคลที่ระบุเป็นบุคคลที่ จัดการกิจกรรมปัจจุบันขององค์กรนี้หรือโดยผู้ควบคุมในช่วงเวลาของการละเมิดที่นำไปสู่การยกเลิกใบอนุญาต (ยกเว้นกรณีการยกเลิกใบอนุญาตตามการสมัครขององค์กรเอง) หากน้อยกว่าสามปี ได้ล่วงไปแล้วนับแต่วันเพิกถอนใบอนุญาต

7. หากองค์กรดำเนินกิจกรรมหลายประเภทในตลาดการเงินหรือตั้งใจที่จะทำเช่นนั้น และองค์กรนี้ส่งใบสมัครที่เหมาะสมไปยัง Federal Service แล้ว:

7.1. บุคคลที่ระบุไว้ในวรรค 1.1 - 1.3 ของภาคผนวกหมายเลข 1 ของข้อบังคับเหล่านี้จะต้องมีใบรับรองคุณสมบัติสำหรับความเชี่ยวชาญเฉพาะด้านในตลาดการเงินซึ่งสอดคล้องกับประเภทกิจกรรมขององค์กรในตลาดการเงิน

7.2. ผู้ควบคุมต้องมีใบรับรองคุณสมบัติที่รับรองว่าความเชี่ยวชาญพิเศษที่ระบุไว้ในด้านของตลาดการเงินสอดคล้องกับกิจกรรมทุกประเภทขององค์กรในตลาดการเงิน

สาม. คำสั่งรับรอง

8. การรับรองของผู้สมัครจะดำเนินการโดยการทำ (ทำ) การสอบคุณสมบัติสองครั้ง (ขั้นพื้นฐานและเฉพาะทาง) การตัดสินคุณสมบัติและการออกใบรับรองคุณสมบัติ

9. การสอบวัดคุณสมบัติจะจัดขึ้นตามระเบียบสำหรับการดำเนินการสอบคุณสมบัติตามภาคผนวกที่ 2 ของระเบียบนี้

10. คำถามสอบสำหรับการสอบคัดเลือกถูกสร้างขึ้นในรูปแบบของการทดสอบโดยการสุ่มตัวอย่างจากฐานข้อมูลของคำถามสอบสำหรับการสอบที่มีคุณสมบัติ

ฐานข้อมูลของคำถามสอบจะได้รับการดูแลในลักษณะที่ได้รับอนุมัติจากคำสั่งของหน่วยงานราชการกลาง

11. คำถามสอบสำหรับการสอบวัดคุณสมบัตินั้นจัดทำขึ้นตามรายการหัวข้อคำถามสอบ มาตรฐานการทดสอบคำถามสอบ และรายการกฎหมายกำกับดูแล ความรู้ที่จำเป็นสำหรับการปฏิบัติงานที่มีคุณสมบัติของตลาดการเงิน ผู้เชี่ยวชาญ (ต่อไปนี้จะเรียกว่าคุณสมบัติขั้นต่ำ)

12. คุณสมบัติขั้นต่ำได้รับการอนุมัติโดยคำสั่งของ Federal Service

13. ถ้าข้อสอบรวมคำถามเพื่อความรู้ รากฐานทางทฤษฎีตลาดการเงินและสาขาวิชาวิทยาศาสตร์อุตสาหกรรมประยุกต์ คุณสมบัติขั้นต่ำควรรวมรายการวรรณกรรมที่แนะนำเพื่อเตรียมสอบคัดเลือก

14. การผ่านการสอบคุณสมบัติขั้นพื้นฐานที่ประสบความสำเร็จเป็นพื้นฐานสำหรับการสมัครเข้าสอบคุณสมบัติเฉพาะทางของผู้สมัคร

15. การผ่านการทดสอบคุณสมบัติเฉพาะทางที่ประสบความสำเร็จเป็นพื้นฐานสำหรับการมอบคุณสมบัติ "ผู้เชี่ยวชาญของตลาดการเงิน" ให้กับผู้สมัคร

16. Federal Service ดำเนินการ (บริหารจัดการ) การสอบคุณสมบัติพื้นฐานและการสอบคุณสมบัติเฉพาะดังต่อไปนี้:

16.1. การสอบคุณสมบัติเฉพาะสำหรับผู้เชี่ยวชาญด้านตลาดการเงินในด้านนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ กิจกรรมตัวแทนจำหน่าย และกิจกรรมการจัดการหลักทรัพย์ (ต่อไปนี้จะเรียกว่าการสอบชุดแรก)

16.2. การสอบคุณสมบัติเฉพาะสำหรับผู้เชี่ยวชาญด้านตลาดการเงินเกี่ยวกับองค์กรการซื้อขายในตลาดหลักทรัพย์ (กิจกรรมของตลาดหลักทรัพย์) และกิจกรรมการหักบัญชี (ต่อไปนี้จะเรียกว่าการสอบชุดที่สอง)

16.3. การสอบคุณสมบัติเฉพาะสำหรับผู้เชี่ยวชาญด้านตลาดการเงินในการรักษาทะเบียนผู้ถือหลักทรัพย์ (ต่อไปนี้จะเรียกว่าการสอบชุดที่สาม)

16.4. การสอบคุณสมบัติเฉพาะสำหรับผู้เชี่ยวชาญด้านตลาดการเงินในกิจกรรมการฝากเงิน (ต่อไปนี้จะเรียกว่าการสอบชุดที่สี่)

16.5. การสอบคุณสมบัติเฉพาะสำหรับผู้เชี่ยวชาญด้านตลาดการเงินในการจัดการกองทุนรวมที่ลงทุนกองทุนรวมและกองทุนบำเหน็จบำนาญที่ไม่ใช่ของรัฐ (ต่อไปนี้จะเรียกว่าการสอบชุดที่ห้า)

16.6. การสอบคุณสมบัติเฉพาะสำหรับผู้เชี่ยวชาญด้านตลาดการเงินในกิจกรรมของเงินฝากเฉพาะของกองทุนรวมที่ลงทุน กองทุนรวม และกองทุนบำเหน็จบำนาญที่ไม่ใช่ของรัฐ (ต่อไปนี้จะเรียกว่าการสอบชุดที่หก)

17. การสอบคัดเลือกทั้งหมดจัดขึ้นในขั้นตอนเดียว ระยะเวลาของการสอบคุณสมบัติพื้นฐานและการสอบชุดที่ห้าต้องไม่เกินหนึ่งร้อยยี่สิบนาที ระยะเวลาของการสอบชุดที่หนึ่ง - สี่และหกต้องไม่เกินหกสิบนาที

18. การสอบคุณสมบัติพื้นฐานเป็นการทดสอบคำถามเพื่อความรู้ทั่วไปเกี่ยวกับกฎหมายกำกับดูแลที่ควบคุมตลาดการเงินและความสามารถในการคำนวณอย่างง่ายโดยใช้เครื่องมือของสาขาวิชาวิทยาศาสตร์อุตสาหกรรมเช่น เศรษฐศาสตร์คณิตศาสตร์สถิติเศรษฐกิจ การวิเคราะห์ทางเศรษฐกิจและการเงิน

19. การสอบคุณสมบัติเฉพาะคือการทดสอบคำถามเพื่อการตรวจสอบความรู้เชิงลึกเกี่ยวกับกฎหมายกำกับดูแลที่ควบคุมความเชี่ยวชาญที่เกี่ยวข้องในด้านตลาดการเงิน

20. การรับรองเงื่อนไขขององค์กรและทางเทคนิคสำหรับการสอบคัดเลือก ทบทวนผลการสอบที่มีคุณสมบัติ (ต่อไปนี้เรียกว่าการอุทธรณ์) การยอมรับเอกสารสำหรับการตรวจสอบบุคคลเพื่อให้เป็นไปตามข้อกำหนดคุณสมบัติที่กำหนดโดยระเบียบนี้ดำเนินการโดยหน่วยงานอาณาเขต ของ Federal Service (ต่อไปนี้จะเรียกว่าหน่วยงานอาณาเขต)

เงื่อนไของค์กรและทางเทคนิคสำหรับการสอบคัดเลือกได้รับการอนุมัติตามคำสั่งของ Federal Service

21. การสนับสนุนด้านเทคนิคสำหรับการเข้าสอบวัดคุณสมบัติดำเนินการโดยศูนย์สอบ

ข้อกำหนดสำหรับศูนย์สอบ เช่นเดียวกับรายชื่อศูนย์สอบ ถูกกำหนดโดยคำสั่งของหน่วยงานบริการของรัฐบาลกลาง

22. เพื่อจัดระเบียบงานเตรียมการและสอบคัดเลือก Federal Service ตามข้อเสนอขององค์กรอาณาเขตของตนอนุมัติองค์ประกอบของคณะกรรมการตรวจสอบ คำสั่งของคณะกรรมการตรวจสอบได้รับการอนุมัติโดยคำสั่งของ Federal Service

23. ผู้สมัครที่ส่งเอกสารต่อไปนี้ไปยังหน่วยงานอาณาเขตแห่งใดแห่งหนึ่งจะได้รับอนุญาตให้ทำการทดสอบคุณสมบัติ:

23.1. แบบฟอร์มใบสมัครสำหรับผู้ขอใบรับรองคุณสมบัติในแบบฟอร์มตามภาคผนวกที่ 3 (Pril_3.doc 27KB) ของระเบียบนี้

23.2. สารสกัดจากระเบียบการของคณะกรรมการสอบในการสอบผ่านคุณสมบัติขั้นพื้นฐาน ถ้าเมื่อผู้สมัครสอบผ่านคุณสมบัติขั้นพื้นฐานแล้ว หน่วยงานอาณาเขตที่ระบุไม่ได้จัดเตรียมเงื่อนไขขององค์กรและทางเทคนิคสำหรับการสอบนี้หรือสำเนาใบรับรองคุณสมบัติ - หากผู้สมัครมีใบรับรองคุณสมบัติเพื่อเข้าสอบคุณสมบัติเฉพาะ

23.3. สำเนาเอกสารของรัฐเกี่ยวกับการศึกษาระดับอุดมศึกษาและสำหรับผู้สมัครที่ได้รับการศึกษาในต่างประเทศ - เอกสารของรัฐต่างประเทศเกี่ยวกับการศึกษาระดับอุดมศึกษาและใบรับรองเทียบเท่าเอกสารของรัฐต่างประเทศด้านการศึกษาที่มีประกาศนียบัตรวิชาชีพชั้นสูง ของสหพันธรัฐรัสเซียซึ่งออกโดยหน่วยงานบริหารของรัฐบาลกลางในด้านการศึกษา (ต่อไปนี้ - เอกสารเกี่ยวกับการศึกษาระดับอุดมศึกษา) - หากผู้สมัครมีการศึกษาระดับอุดมศึกษา

24. เหตุในการปฏิเสธการรับเข้าสอบคัดเลือกคือ:

24.1. การปรากฏตัวของข้อมูลที่ไม่ถูกต้องในแบบฟอร์มใบสมัครที่ส่งโดยผู้สมัคร

24.2. การไม่ส่งโดยผู้สมัครของเอกสารที่ให้ไว้ในวรรค 23 ของข้อบังคับเหล่านี้

24.3. ความล้มเหลวของผู้สมัครที่จะผ่านการสอบคุณสมบัติขั้นพื้นฐานหรือการขาดเอกสารที่กำหนดไว้ในวรรค 23.2 ของระเบียบเหล่านี้ - สำหรับการเข้าสู่การสอบคุณสมบัติเฉพาะ;

24.4. การเพิกถอนใบรับรองคุณสมบัติของผู้ยื่นคำขอ หากพ้นกำหนดสามปีนับแต่วันเพิกถอนนั้น

24.5. งานของผู้สมัครในองค์กรที่ดำเนินการในตลาดการเงินและถูกเพิกถอนใบอนุญาตในฐานะบุคคลที่จัดการกิจกรรมปัจจุบันขององค์กรดังกล่าวหรือเป็นผู้ควบคุมในช่วงเวลาของการละเมิดที่นำไปสู่การเพิกถอน ใบอนุญาต (ยกเว้นกรณีเพิกถอนใบอนุญาตตามการสมัครขององค์กรที่กำหนด) หากพ้นกำหนดไม่เกินสามปีนับแต่วันเพิกถอนใบอนุญาตดังกล่าว

25. ผู้สมัครที่ได้คะแนน 80 ถึง 100 คะแนนในการผ่านการสอบคัดเลือกถือว่าสอบผ่านคุณสมบัติ

26. ผลการสอบวัดคุณสมบัติได้รับการอนุมัติโดยรายงานการประชุมของคณะกรรมการตรวจสอบและจัดส่งให้ผู้สมัครตรวจสอบไม่เกิน 10 วันทำการนับจากวันที่สอบคุณสมบัติ

27. ผู้สมัครที่ไม่มีใบรับรองคุณวุฒิ แต่สอบผ่านคุณสมบัติขั้นพื้นฐานได้สำเร็จ เงื่อนไของค์กรและข้อกำหนดทางเทคนิคสำหรับการรับเข้าเรียนซึ่งดำเนินการโดยหน่วยงานของอาณาเขตและตั้งใจที่จะส่งเอกสารไปยังดินแดนอื่น ร่างกายเพื่อผ่านการสอบคุณสมบัติเฉพาะตามใบสมัครเป็นลายลักษณ์อักษรภายใน 10 วันทำการนับจากวันที่สอบคุณสมบัติขั้นพื้นฐานหน่วยงานอาณาเขตที่ให้เงื่อนไของค์กรและทางเทคนิคสำหรับการสอบพื้นฐานให้สารสกัดจากโปรโตคอลของ คณะกรรมการตรวจสอบผลการสอบผ่านคุณสมบัติขั้นพื้นฐาน

28. ผู้สมัครที่ไม่ผ่านการสอบคัดเลือกมีสิทธิอุทธรณ์ได้

29. คำขออุทธรณ์ของผู้สมัครจะถูกส่งไปยังหน่วยงานอาณาเขตใด ๆ และได้รับการพิจารณาโดย Federal Service ในลักษณะที่กำหนด

ผู้มีอำนาจในอาณาเขตภายในระยะเวลาไม่เกิน 30 วันทำการนับจากวันที่ได้รับใบสมัครดังกล่าวจะแจ้งให้ผู้ยื่นคำร้องทราบถึงการตัดสินใจของ Federal Service เกี่ยวกับเขา

30. บริการของรัฐบาลกลางภายในระยะเวลาไม่เกิน 20 วันทำการนับจากวันที่ผ่านโดยผู้สมัคร (อุทธรณ์) ของการสอบคุณสมบัติเฉพาะสำเร็จจะตัดสินใจมอบหมายคุณสมบัติให้กับผู้สมัครและการออกใบรับรองคุณสมบัติให้กับเขา .

(Pril_4.doc 21 KB) ของระเบียบนี้และส่งไปยังหน่วยงานอาณาเขตที่ให้เงื่อนไของค์กรและทางเทคนิคสำหรับการสอบคุณสมบัติเพื่อออกให้กับบุคคลที่ผ่านการรับรอง

31. ในกรณีที่ใบรับรองคุณสมบัติของผู้ผ่านการรับรองสูญหายหรือเสียหาย ให้ร่างตามแบบฟอร์มตามภาคผนวกหมายเลข 5 (Pril_5.doc 21KB) ของระเบียบนี้ (พร้อมแนบใบรับรองคุณสมบัติ) และ ส่งไปยังหน่วยงานอาณาเขตใด ๆ บริการของรัฐบาลกลางตรงเวลาไม่เกิน 20 วันทำการนับจากวันที่ได้รับใบสมัครดังกล่าวโดย Federal Service ตัดสินใจออกใบรับรองคุณสมบัติซ้ำให้กับบุคคลที่ได้รับการรับรอง

Federal Service ภายในระยะเวลาไม่เกิน 20 วันทำการนับจากวันที่ตัดสินใจออกใบรับรองคุณสมบัติที่ซ้ำกันให้กับบุคคลที่ได้รับการรับรอง ร่างและส่งใบรับรองคุณสมบัติที่ซ้ำกันไปยังหน่วยงานอาณาเขตเพื่อออกให้แก่บุคคลที่ได้รับการรับรอง

32. ในกรณีที่มีการเปลี่ยนแปลงนามสกุล ชื่อ นามสกุลของผู้รับรองตามใบสมัคร ร่างขึ้นตามแบบฟอร์มตามภาคผนวกที่ 6 (Pril_6.doc 21KB) ของระเบียบนี้ (พร้อมใบรับรองคุณสมบัติและ สำเนาเอกสารยืนยันการเปลี่ยนแปลงดังกล่าว) และส่งไปยังหน่วยงานอาณาเขตใด ๆ Federal Service ภายในระยะเวลาไม่เกิน 20 วันทำการนับจากวันที่ได้รับใบสมัครดังกล่าวโดย Federal Service ทำการตัดสินใจที่จะแก้ไขใบรับรองคุณสมบัติของบุคคลที่ผ่านการรับรอง .

Federal Service ภายในระยะเวลาไม่เกิน 20 วันทำการนับจากวันที่ตัดสินใจแก้ไขใบรับรองคุณสมบัติของบุคคลที่ผ่านการรับรอง ทำการเปลี่ยนแปลงที่เหมาะสมในใบรับรองคุณสมบัติโดยออกใหม่และส่งไปยังหน่วยงานอาณาเขตเพื่อออกใบรับรองให้ผู้ได้รับการรับรอง บุคคล.

33. ในการแลกเปลี่ยนใบรับรองคุณสมบัติของผู้เชี่ยวชาญด้านตลาดหลักทรัพย์ในด้านการเงินองค์กรเป็นใบรับรองคุณสมบัติของผู้เชี่ยวชาญด้านตลาดการเงินในสาขาที่เชี่ยวชาญด้านตลาดการเงินใด ๆ เจ้าของจะต้องส่งใบสมัครไปยังหน่วยงานอาณาเขตใด ๆ ใน แบบฟอร์มตามภาคผนวกหมายเลข 7 (Pril_7.doc 21KB) ของข้อบังคับนี้โดยใช้ใบรับรองคุณสมบัติของผู้เชี่ยวชาญด้านหลักทรัพย์ในตลาดหลักทรัพย์ในด้านการเงินขององค์กร

34. บริการของรัฐบาลกลางภายในระยะเวลาไม่เกิน 20 วันทำการนับจากวันที่ได้รับเอกสารตามที่ระบุในวรรค 33 ของข้อบังคับเหล่านี้โดย Federal Service จะทำการตัดสินใจเกี่ยวกับการกำหนดคุณสมบัติให้กับผู้สมัครและการออก ใบรับรองคุณสมบัติให้กับเขา

บริการของรัฐบาลกลางภายในระยะเวลาไม่เกิน 20 วันทำการนับจากวันที่ตัดสินใจมอบคุณสมบัติให้กับผู้สมัครและออกใบรับรองคุณสมบัติให้เขาดึงใบรับรองคุณสมบัติในแบบฟอร์มตามภาคผนวกหมายเลข 4 (Pril_4.doc 21 KB) ตามระเบียบนี้และส่งไปยังหน่วยงานอาณาเขตเพื่อออกให้แก่บุคคลที่ได้รับการรับรอง

35. เมื่อได้รับใบรับรองคุณวุฒิ (สำเนาใบรับรองคุณวุฒิ) ผู้ผ่านการรับรองต้องแสดงเอกสารแสดงตนยื่น คำสั่งจ่ายเงินด้วยธนบัตรในการดำเนินการ (เมื่อชำระค่าธรรมเนียมของรัฐในรูปแบบที่ไม่ใช่เงินสด) หรือใบเสร็จรับเงินของแบบฟอร์มที่จัดตั้งขึ้นที่ออกให้แก่ผู้ชำระเงินโดยธนาคาร (เมื่อชำระค่าธรรมเนียมของรัฐเป็นเงินสด) ซึ่ง (ซึ่ง) ยืนยัน ความเป็นจริงของการชำระเงินโดยบุคคลที่ระบุของค่าธรรมเนียมของรัฐที่เรียกเก็บตามกฎหมายของสหพันธรัฐรัสเซียเกี่ยวกับภาษีและค่าธรรมเนียมสำหรับการออกใบรับรอง (ใบรับรองซ้ำกันการเปลี่ยนแปลงใบรับรอง) และลงนามในคำชี้แจงสำหรับใบรับรองคุณสมบัติ เขาได้รับ (ซ้ำใบรับรองคุณสมบัติ)

ข้อกำหนดเบื้องต้นการออกใบรับรองคุณสมบัติ (สำเนาใบรับรองคุณสมบัติ) ให้กับตัวแทนของผู้ได้รับการรับรองคือการมีหนังสือมอบอำนาจตามลักษณะที่กำหนด

IV. ลำดับความประพฤติทะเบียนผู้ผ่านการรับรอง

36. ในการบันทึกและควบคุมใบรับรองคุณสมบัติที่ออกให้ Federal Service จะดูแลทะเบียน

37. ทะเบียนประกอบด้วยข้อมูลต่อไปนี้เกี่ยวกับบุคคลที่ได้รับการรับรองแต่ละคน:

37.1. ชื่อเต็ม; ข้อมูลหนังสือเดินทาง (ข้อมูลเอกสารประจำตัว): ชื่อ ซีรี่ส์ หมายเลขและวันที่ออกและชื่อของผู้มีอำนาจที่ออกเอกสาร ข้อมูลเกี่ยวกับสถานที่ลงทะเบียน (สถานที่พำนัก); หมายเลขโทรศัพท์ติดต่อ; ข้อมูลการศึกษาระดับอุดมศึกษา (ถ้ามี)

37.2. วันที่และจำนวนคำสั่งของ Federal Service ในการกำหนดคุณสมบัติให้กับผู้สมัครและการออกใบรับรองคุณสมบัติให้กับเขาหรือคำสั่งของ Federal Service (คำสั่งของ Federal Commission for the Securities Market) ในการอนุมัติของ คำวินิจฉัยของคณะกรรมการรับรองการมอบหมายคุณสมบัติให้กับผู้ยื่นคำขอและการออกใบรับรองคุณสมบัติให้แก่เขา

37.3. ชื่อของความเชี่ยวชาญในด้านตลาดการเงิน

37.4. ชุดและหมายเลขของแบบฟอร์มใบรับรองคุณสมบัติ

37.5. วันที่และจำนวนคำสั่งของ Federal Service เพื่อยกเลิกใบรับรองคุณสมบัติของบุคคลที่ผ่านการรับรองหรือคำสั่งของ Federal Service (คำสั่งของ Federal Commission for the Securities Market) เพื่ออนุมัติการตัดสินใจของคณะกรรมการรับรองเพื่อยกเลิกใบรับรองคุณสมบัติ ของผู้ได้รับการรับรอง (สำหรับผู้ที่มีการตัดสินใจยกเลิกใบรับรองคุณสมบัติ );

37.6. วันที่และจำนวนคำสั่งของ Federal Service (คำสั่งของ Federal Commission for the Securities Market) ในการอนุมัติการตัดสินใจของคณะกรรมการรับรองความถูกต้องเพื่อแยกบุคคลที่ได้รับการรับรองออกจากทะเบียน (สำหรับผู้ที่มีการตัดสินใจ แยกออกจากการลงทะเบียน);

37.7. วันที่และจำนวนคำสั่งของ Federal Service ที่รวมอยู่ในทะเบียนของบุคคลซึ่งก่อนหน้านี้ถูกแยกออกจากการลงทะเบียนหรือคำสั่งของ Federal Service (คำสั่งของ Federal Commission for the Securities Market) ในการอนุมัติการตัดสินใจของการรับรอง ค่าคอมมิชชั่นในการรวมในทะเบียนของบุคคลที่เคยได้รับการยกเว้นจากการลงทะเบียน (สำหรับบุคคลที่ถูกแยกออกจากการลงทะเบียนก่อนหน้านี้) ที่ถูกแยกออกจากการลงทะเบียนซึ่งเกี่ยวข้องกับการตัดสินใจรวมพวกเขาในการลงทะเบียน);

37.8. ข้อมูลเกี่ยวกับองค์กรที่ดำเนินงานในตลาดการเงินและเป็นสถานที่ทำงานของผู้รับรอง: ชื่อ; ที่อยู่ทางไปรษณีย์; ข้อมูลเกี่ยวกับใบอนุญาตที่เกี่ยวข้อง (สำหรับบุคคลที่ระบุไว้ในหัวข้อ I และ II ของภาคผนวกหมายเลข 1 ของระเบียบนี้)

37.9. ตำแหน่งที่ถือโดยผู้ผ่านการรับรองในองค์กรที่ดำเนินงานในตลาดการเงิน (สำหรับบุคคลที่ระบุไว้ในหัวข้อ I และ II ของภาคผนวกที่ 1 ของระเบียบนี้)

38. ข้อมูลผู้ผ่านการรับรองและออก ใบรับรองคุณสมบัติ(ใบรับรองคุณสมบัติที่ซ้ำกัน) ถูกป้อนลงในการลงทะเบียนโดย Federal Service ในขณะที่ออกใบรับรองคุณสมบัติ (ใบรับรองคุณสมบัติซ้ำกัน)

39. ในกรณีที่มีการเปลี่ยนแปลงนามสกุล ชื่อ นามสกุล ข้อมูลหนังสือเดินทาง ข้อมูลการลงทะเบียน (ข้อมูลการเข้าพัก) และข้อมูลทะเบียนที่ระบุไว้ในข้อ 37.8 และ 37.9 ของระเบียบนี้ (สำหรับบุคคลที่ระบุไว้ในหัวข้อ I และ II ของ ภาคผนวกหมายเลข 1 ของระเบียบนี้) เช่นเดียวกับการรับการศึกษาระดับอุดมศึกษาครั้งแรกผู้ได้รับการรับรองภายในระยะเวลาไม่เกินหนึ่งเดือนนับจากวันที่มีการเปลี่ยนแปลง (เหตุการณ์) เหล่านี้จำเป็นต้องส่งใบสมัครไปที่ใด ๆ อาณาเขตในแบบฟอร์มตามภาคผนวกหมายเลข 8 (Pril_8.doc 22KB) ของระเบียบนี้พร้อมสำเนาแนบใบรับรองคุณสมบัติและเอกสารยืนยันการเปลี่ยนแปลงเหล่านี้ (สำเนาหนังสือเดินทาง, สำเนาทะเบียนสมรส, สำเนาสมุดงาน, สำเนาประกาศนียบัตร ของการศึกษาวิชาชีพชั้นสูง)

ผู้มีอำนาจในอาณาเขตภายในระยะเวลาไม่เกิน 20 วันทำการนับแต่วันที่ได้รับคำขอดังกล่าว จะทำการเปลี่ยนแปลงที่ยื่นในทะเบียนหรือส่งเหตุผลปฏิเสธไปยังผู้รับรองเพื่อทำการเปลี่ยนแปลงดังกล่าวในกรณีที่มีการเปิดเผยไม่สมบูรณ์หรือ ข้อมูลไม่ถูกต้องหรือไม่ส่งเอกสารดังกล่าว

V. กราวด์และนโยบายการยกเลิก
ใบรับรองคุณสมบัติ

40. บริการของรัฐบาลกลางจะทำการตัดสินใจยกเลิกใบรับรองคุณสมบัติของบุคคลที่ได้รับการรับรองในกรณีที่มีการละเมิดกฎหมายของสหพันธรัฐรัสเซียเกี่ยวกับหลักทรัพย์ซ้ำแล้วซ้ำเล่า

41. หากมีเหตุตามที่ระบุไว้ในวรรค 40 ของระเบียบนี้ องค์กรที่ดำเนินงานในตลาดการเงินหรือหน่วยงานในอาณาเขตอาจส่งคำร้องไปยัง Federal Service เพื่อยกเลิกใบรับรองคุณสมบัติของบุคคลที่ผ่านการรับรอง

42. ในกรณีที่มีการยกเลิกใบรับรองคุณสมบัติ Federal Service ภายในระยะเวลาไม่เกิน 10 วันทำการนับจากวันที่ใช้การตัดสินใจดังกล่าวจะแจ้งให้บุคคลที่มีการยกเลิกใบรับรองคุณสมบัติ

หก. คำสั่งเปิดเผยข้อมูลข้อมูลที่มีอยู่
ในทะเบียนผู้ผ่านการรับรอง

43. เพื่อให้ผู้มีส่วนได้ส่วนเสียสามารถเข้าถึงข้อมูลเกี่ยวกับบุคคลที่ตรงตามข้อกำหนดคุณสมบัติที่กำหนดโดยระเบียบนี้ ข้อมูลต่อไปนี้เกี่ยวกับบุคคลที่ผ่านการรับรองจะถูกเปิดเผยบนเว็บไซต์ทางการของ Federal Service บนอินเทอร์เน็ต:

43.1. ชื่อเต็ม;

43.2. ข้อมูลที่ระบุในวรรค 37.2 - 37.7 ของระเบียบนี้

44. ในการขอรับสารสกัดจากทะเบียนเกี่ยวกับองค์ประกอบของข้อมูลที่เปิดเผยเกี่ยวกับบุคคลที่ผ่านการรับรองในแบบฟอร์มตามภาคผนวกหมายเลข 9 (Pril_9.doc 22KB) ของระเบียบนี้ผู้มีส่วนได้เสียมีสิทธิสมัครเป็นลายลักษณ์อักษร ให้กับหน่วยงานใด ๆ ในการออกสารสกัดดังกล่าว

เงื่อนไขบังคับสำหรับผู้มีส่วนได้เสียในการรับคำชี้แจงนี้คือการส่งไปยังหน่วยงานอาณาเขตของคำสั่งจ่ายเงินที่มีเครื่องหมายธนาคารในการดำเนินการ (ในกรณีที่ชำระค่าธรรมเนียมของรัฐที่เรียกเก็บในรูปแบบที่ไม่ใช่เงินสด) หรือใบเสร็จรับเงิน แบบฟอร์มที่กำหนดขึ้นให้กับผู้ชำระเงินโดยธนาคาร (เมื่อชำระค่าธรรมเนียมของรัฐเป็นเงินสด) ซึ่ง (ซึ่ง) ยืนยันความจริงของการชำระเงินโดยบุคคลที่ระบุในหน้าที่ของรัฐที่เรียกเก็บตามกฎหมายของสหพันธรัฐรัสเซียเกี่ยวกับภาษีและค่าธรรมเนียม สำหรับการกู้คืนเอกสาร

45. สำเนาเอกสารที่ส่งตามระเบียบนี้ต้องได้รับการรับรองตามลักษณะที่กำหนด

คำสั่ง FFMS หมายเลข 05-17/pz-n ลงวันที่ 20 เมษายน 2548 อนุมัติระเบียบว่าด้วยผู้เชี่ยวชาญด้านตลาดการเงิน ภาคผนวกคือรายชื่อผู้เชี่ยวชาญตลาดการเงิน รายการนี้แบ่งผู้เชี่ยวชาญออกเป็นหมวดหมู่ต่อไปนี้:

บุคคลที่ให้การจัดการงานปัจจุบันขององค์กรที่ดำเนินงานในตลาดการเงิน

ตัวควบคุม;

ผู้เชี่ยวชาญ

คนแรกคือ:

บุคคลที่ตามกฎหมายหรือ เอกสารการก่อตั้งองค์กรทำหน้าที่ของผู้บริหารระดับสูงขององค์กรที่ดำเนินงานในตลาดการเงิน

ผู้แทนของคณะผู้บริหาร แต่เพียงผู้เดียวขององค์กรที่ดำเนินงานในตลาดการเงินซึ่งจัดการภาคส่วนแผนกแผนกแผนกหรือหน่วยงานโครงสร้างอิสระอื่น ๆ ตามหน้าที่ที่เป็นทางการซึ่งมีหน้าที่เฉพาะในการดำเนินการอย่างใดอย่างหนึ่งหรือ ประเภทของกิจกรรมในตลาดการเงินมากขึ้น (หน่วยโครงสร้าง );

หัวหน้า (รองหัวหน้า) ของแผนกโครงสร้างขององค์กรซึ่งมีหน้าที่รวมถึงการดำเนินกิจกรรมโดยตรงในตลาดการเงินรวมถึงแผนกโครงสร้างขององค์กรที่ทำหน้าที่การบัญชีภายในในองค์กรนี้

พนักงานขององค์กรที่ดำเนินงานในตลาดการเงินซึ่งมีหน้าที่รับผิดชอบในการใช้การควบคุมภายในโดยองค์กรดังกล่าวได้รับการแต่งตั้งเป็นผู้ควบคุม

ผู้เชี่ยวชาญคือพนักงานของแผนกโครงสร้างขององค์กรที่ดำเนินงานในตลาดการเงินซึ่งมีหน้าที่ดังต่อไปนี้:

ก) ในองค์กรที่มีส่วนร่วมในกิจกรรมนายหน้า ตัวแทนจำหน่าย หรือการจัดการหลักทรัพย์:

การทำธุรกรรมกับหลักทรัพย์: ในนามขององค์กรและเป็นค่าใช้จ่าย ในนามของลูกค้าและค่าใช้จ่ายของลูกค้า ในนามขององค์กรและเป็นค่าใช้จ่ายของลูกค้าในการประมูลกับผู้จัดการซื้อขายหลักทรัพย์ในตลาดหลักทรัพย์

การทำธุรกรรมและ / หรือการดำเนินการด้วยเงินสดและ / หรือหลักทรัพย์เพื่อประโยชน์ของผู้ก่อตั้งผู้บริหาร

ลงนามรายงานให้กับลูกค้า

b) ในองค์กรที่ดำเนินกิจกรรมการหักบัญชี - เอกสารยืนยันผลการหักบัญชี

ค) ในองค์กรที่ดำเนินงานในฐานะผู้จัดการการค้าในตลาดหลักทรัพย์ (กิจกรรมของตลาดหลักทรัพย์) - การเปิดเผยข้อมูลตามผลการซื้อขาย

ง) ในองค์กรที่เกี่ยวข้องกับการรักษาทะเบียนผู้ถือหลักทรัพย์:

ดำเนินการเกี่ยวกับการโอนกรรมสิทธิ์หลักทรัพย์ในบัญชีส่วนบุคคลของผู้ลงทะเบียน

การลงนามในเอกสารยืนยันสิทธิความเป็นเจ้าของของผู้จดทะเบียนหลักทรัพย์ และเอกสารเกี่ยวกับธุรกรรมที่ดำเนินการ

จ) ในองค์กรที่ดำเนินกิจกรรมรับฝาก:

การทำธุรกรรมที่เกี่ยวข้องกับการโอนกรรมสิทธิ์หลักทรัพย์ในบัญชีเงินฝากของลูกค้า

เซ็นเอกสารยืนยันความเป็นเจ้าของหลักทรัพย์ของลูกค้าและเอกสารเกี่ยวกับการทำธุรกรรม

f) ในองค์กรที่มีส่วนร่วมในการจัดการกองทุนรวมที่ลงทุน กองทุนรวมและกองทุนบำเหน็จบำนาญที่ไม่ใช่ของรัฐ:

การลงนามในเอกสารขาออกขององค์กรเกี่ยวกับการดำเนินงานที่เกี่ยวข้องกับการจัดการทรัพย์สินของกองทุนรวมที่ร่วมลงทุนหุ้น, กองทุนรวมที่ลงทุน, เงินสำรองบำเหน็จบำนาญของรัฐ กองทุนบำเหน็จบำนาญหรือทรัพย์สินที่ลงทุนออมเงินบำนาญ

การลงนามในเอกสารขาออกขององค์กรเกี่ยวกับการดำเนินงานเกี่ยวกับการจัดการหลักทรัพย์ของกองทุนรวมที่ลงทุนในหุ้นร่วม หลักทรัพย์ที่ประกอบเป็นกองทุนรวมที่ลงทุน หรือหลักทรัพย์ที่มีเงินสำรองบำเหน็จบำนาญของกองทุนบำเหน็จบำนาญที่ไม่ใช่ของรัฐ เงินฝากออมทรัพย์มีการลงทุน

การลงนามในเอกสารขาออกขององค์กรเกี่ยวกับการดำเนินงานที่เกี่ยวข้องกับการจัดการการจำนอง

เอกสารลงนามที่มีการคำนวณตัวบ่งชี้เพื่อควบคุมการจัดการเงินสำรองการลงทุนของกองทุนรวมที่ร่วมลงทุน ทรัพย์สินของกองทุนรวมที่ลงทุน เงินสำรองบำเหน็จบำนาญของกองทุนบำเหน็จบำนาญที่ไม่ใช่ของรัฐหรือทรัพย์สินที่ลงทุนเงินบำนาญ

g) ในองค์กรที่ดำเนินการเป็นศูนย์รับฝากเฉพาะของกองทุนรวมที่ลงทุน กองทุนรวมและกองทุนบำเหน็จบำนาญที่ไม่ใช่ของรัฐ:

การลงนามในเอกสารขาออกขององค์กรเกี่ยวกับการดำเนินงานเกี่ยวกับการจัดเก็บและการบัญชีของสิทธิในหลักทรัพย์ของกองทุนรวมที่ร่วมลงทุนหุ้น หลักทรัพย์ที่ประกอบเป็นหน่วยลงทุนหรือหลักทรัพย์ที่สำรองเงินบำนาญของกองทุนบำเหน็จบำนาญที่ไม่ใช่ของรัฐ ถูกวางไว้หรือหลักทรัพย์ที่มีการลงทุนกองทุนบำเหน็จบำนาญหรือกองทุนที่ประกอบด้วยการจำนอง

การลงนามในเอกสารขาออกขององค์กรเกี่ยวกับการดำเนินงานที่เกี่ยวข้องกับการบัญชีทรัพย์สินของกองทุนรวมลงทุนหุ้น กองทุนรวม เงินสำรองบำเหน็จบำนาญของกองทุนบำเหน็จบำนาญที่ไม่ใช่ของรัฐ ทรัพย์สินที่ลงทุนออมเงินบำนาญและครอบคลุมการจำนอง ;

การลงนามในเอกสารที่มีการคำนวณตัวบ่งชี้เพื่อตรวจสอบการปฏิบัติตามโดย บริษัท จัดการตามข้อกำหนดของกฎหมายของสหพันธรัฐรัสเซียตลอดจนกฎบัตรและการประกาศการลงทุนของกองทุนรวมที่ลงทุนในหุ้นเงื่อนไขของข้อตกลงกับ กองทุนรวมที่ลงทุนในหุ้นและหลักเกณฑ์การจัดการทรัสต์ของกองทุนรวมที่ลงทุนตามข้อกำหนดสำหรับโครงสร้างของพอร์ตการลงทุนของกองทุนบำเหน็จบำนาญที่ไม่ใช่ของรัฐ (และหน้าที่ควบคุมอื่น ๆ )

การยืนยันความยินยอมของผู้รับฝากเฉพาะเพื่อตัดจำหน่าย เงินจากบัญชีธนาคารเพื่อทำธุรกรรมกับทรัพย์สินของกองทุนรวมที่ลงทุนหุ้นร่วมกัน อสังหาริมทรัพย์ที่ประกอบเป็นกองทุนรวมหน่วยลงทุน หรือทรัพย์สินที่ลงทุนออมเงินบำนาญ

การแจ้ง FFMS และหน่วยงานบริหารของรัฐบาลกลางอื่น ๆ เกี่ยวกับการละเมิดที่ระบุในการปฏิบัติหน้าที่ควบคุมโดยศูนย์รับฝากเฉพาะทางและการกำจัด (ไม่กำจัด)

ลงนามในเอกสารขาออกขององค์กรที่เกี่ยวข้องกับการดำเนินงานที่เกี่ยวข้องกับการโอนกรรมสิทธิ์หุ้นที่ลงทุนในกองทุนรวม

เอกสารลงนามยืนยันความเป็นเจ้าของหน่วยลงทุนของกองทุนรวมและเอกสารการทำธุรกรรมที่ทำ

ระเบียบนี้กำหนดข้อกำหนดคุณสมบัติดังต่อไปนี้สำหรับผู้เชี่ยวชาญด้านตลาดการเงิน:

ความพร้อมของใบรับรองคุณสมบัติในความเชี่ยวชาญเฉพาะที่สอดคล้องกับประเภทของกิจกรรมในตลาดการเงินที่ดำเนินการโดยองค์กรที่บุคคลที่ระบุทำงาน

ความพร้อมของใบรับรองคุณสมบัติในความเชี่ยวชาญเฉพาะที่สอดคล้องกับประเภทของกิจกรรมในตลาดการเงินที่ดำเนินการโดยองค์กรซึ่งเป็นสถานที่หลักในการทำงานของบุคคลเหล่านี้ (สำหรับผู้จัดการและผู้ควบคุม)

การปรากฏตัวของการศึกษาระดับอุดมศึกษา (ยกเว้นผู้เชี่ยวชาญ);

การขาดข้อเท็จจริงของการยกเลิกใบรับรองคุณสมบัติหากผ่านไปน้อยกว่าสามปีนับจากวันที่ยกเลิก

ผู้จัดการและผู้ควบคุมต้องปฏิบัติตามข้อกำหนดเพิ่มเติมดังต่อไปนี้:

สำหรับผู้จัดการ - ประสบการณ์ในตำแหน่งหัวหน้าแผนกหรือหน่วยโครงสร้างอื่น ๆ ขององค์กรที่ดำเนินงานในตลาดการเงิน, องค์กรกำกับดูแลตนเอง, องค์กรที่รวมกันเป็นหนึ่งที่ดำเนินงานในตลาดหลักทรัพย์และการลงทุนร่วม, คณะกรรมการกลางสำหรับตลาดหลักทรัพย์ บริการตลาดการเงินของรัฐบาลกลาง, หน่วยงานอาณาเขต , กระทรวงการคลังของรัสเซีย, หน่วยงานทางการเงินของหน่วยงานที่เป็นส่วนประกอบของสหพันธรัฐรัสเซีย, ธนาคารกลางของสหพันธรัฐรัสเซีย, ซึ่งหน้าที่อย่างเป็นทางการรวมถึงการยอมรับ (การเตรียม) ของการตัดสินใจในประเด็น เกี่ยวข้องโดยตรงกับความเชี่ยวชาญในด้านตลาดการเงิน - อย่างน้อยหนึ่งปี

สำหรับผู้จัดการและผู้ควบคุม - การขาดงานในองค์กรที่ดำเนินการในตลาดการเงินซึ่งใบอนุญาตถูกยกเลิกและบุคคลที่ระบุคือบุคคลที่จัดการกิจกรรมปัจจุบันขององค์กรนี้หรือผู้ควบคุมในช่วงเวลานั้น ของการละเมิดที่นำไปสู่การยกเลิกใบอนุญาต (ยกเว้นกรณีการยกเลิกใบอนุญาตตามการสมัครขององค์กรเอง) หากผ่านไปน้อยกว่าสามปีนับจากวันที่ยกเลิกใบอนุญาต

สำหรับผู้ควบคุม - ความพร้อมของใบรับรองคุณสมบัติที่รับรองการปฏิบัติตามความเชี่ยวชาญที่ระบุไว้ในด้านตลาดการเงินพร้อมกิจกรรมทุกประเภทขององค์กรในตลาดการเงิน

การลงทะเบียน N 6641

ตามวรรค 14 ของข้อ 42 และวรรค 10 ของข้อ 44 กฎหมายของรัฐบาลกลาง No. 39-FZ วันที่ 22 เมษายน 1996 "ในตลาดหลักทรัพย์" (Sobraniye Zakonodatelstva Rossiyskoy Federatsii, 1996, No. 17, Art. 1918; 1998, No. 48, Art. 5857; 1999, No. 28, Art. 3472; 2001, N 33, รายการ 3424; 2002, N 52, รายการ 5141; 2004, N 27, รายการ 2711; N 31, รายการ 3225; 2005, N 11, รายการ 900), วรรค 2 ของมาตรา 55 ของกฎหมายของรัฐบาลกลาง จาก 29.11 2001 N 156-FZ "ในกองทุนเพื่อการลงทุน" (Sobranie Zakonodatelstva Rossiyskoy Federatsii, 2001, N 49, Art. 4562; 2004, N 27, Art. 2711) และวรรค 5.2.9 ของระเบียบว่าด้วยบริการของรัฐบาลกลางสำหรับ ตลาดการเงินได้รับการอนุมัติโดยพระราชกฤษฎีกาของรัฐบาลสหพันธรัฐรัสเซียเมื่อวันที่ 30 มิถุนายน 2547 N 317 (รวบรวมกฎหมายของสหพันธรัฐรัสเซีย, 2004, N 27, Art. 2780) คำสั่ง:

1. อนุมัติข้อบังคับที่แนบมากับผู้เชี่ยวชาญด้านตลาดการเงิน (ต่อไปนี้จะเรียกว่าระเบียบ)*

2. กำหนดว่า:

2.1. ข้อกำหนดคุณสมบัติสำหรับบุคคลที่ระบุไว้ในข้อ 1.1 - 1.2 ของภาคผนวกที่ 1 ของระเบียบไม่ใช้บังคับ องค์กรสินเชื่อ.

2.2. การรวมไว้ในการลงทะเบียนของบุคคลที่ผ่านการรับรอง (ต่อไปนี้จะเรียกว่าการลงทะเบียน) บุคคลที่ถูกแยกออกจากการลงทะเบียนก่อนหน้านี้ดำเนินการโดย Federal Financial Markets Service หลังจากสามปีนับจากวันที่ยกเลิกใบอนุญาตขององค์กรที่ดำเนินงานด้านการเงิน ตลาดที่บุคคลเหล่านี้ทำงานโดยมีเงื่อนไขว่าจะส่งใบสมัครที่เกี่ยวข้องไปยัง Federal Financial Markets Service พร้อมสำเนาใบรับรองคุณสมบัติหรือบนพื้นฐานของการพิจารณาคดี

2.3. ใบรับรองคุณสมบัติที่ออกโดย Federal Commission for the Securities Market และ Federal Financial Market Service ก่อนที่จะมีผลใช้บังคับของคำสั่งนี้และมีลักษณะที่ถูกต้องไม่แน่นอนจะยังคงมีผล

2.4. ผู้ถือใบรับรองคุณสมบัติของผู้เชี่ยวชาญด้านตลาดหลักทรัพย์ด้านการเงินองค์กรมีสิทธิภายในหนึ่งปีนับแต่วันที่คำสั่งนี้มีผลใช้บังคับ ในการแลกเปลี่ยนใบรับรองดังกล่าวเป็นใบรับรองคุณสมบัติของผู้เชี่ยวชาญด้านตลาดการเงินในความเชี่ยวชาญอย่างใดอย่างหนึ่งใน ด้านตลาดการเงินในลักษณะที่ระบุไว้ในวรรค 33 และ 34 ของข้อบังคับ

3. พระราชกฤษฎีกาของ Federal Commission for the Securities Market ลงวันที่ 24 ธันวาคม 2546 N 03-47 / ps "ผู้เชี่ยวชาญของตลาดหลักทรัพย์" (จดทะเบียนโดยกระทรวงยุติธรรมของสหพันธรัฐรัสเซียเมื่อวันที่ 4 กุมภาพันธ์ 2547 การลงทะเบียน N 5525 ) ไม่มีผลบังคับใช้ตั้งแต่วันที่คำสั่งนี้มีผลบังคับ

4. คำสั่งนี้จะมีผลใช้บังคับเมื่อหมดอายุ 10 วันนับจากวันที่ประกาศอย่างเป็นทางการ ยกเว้นข้อกำหนดที่มีการกำหนดวันที่มีผลบังคับอื่น ๆ ในคำสั่งนี้

ข้อกำหนดคุณสมบัติสำหรับผู้เชี่ยวชาญด้านตลาดการเงินที่เป็นพนักงานของสถาบันสินเชื่อจะมีผลบังคับใช้หนึ่งปีหลังจากวันที่คำสั่งนี้มีผล

ข้อ 6.1 ของข้อบังคับจะมีผลใช้บังคับเมื่อพ้นหนึ่งปีนับแต่วันที่คำสั่งนี้ใช้บังคับ

5. เพื่อกำหนดการควบคุมการดำเนินการตามคำสั่งนี้กับรองหัวหน้าหน่วยงานบริการกลางสำหรับตลาดการเงิน V.Yu สเตรลซอฟ

หัวหน้างาน

O. Vyugin

* เผยแพร่ตามประกาศพระราชบัญญัติกฎเกณฑ์ หน่วยงานของรัฐบาลกลางอำนาจบริหาร" N 23 วันที่ 6 มิถุนายน 2548

ระเบียบว่าด้วยผู้เชี่ยวชาญด้านตลาดการเงิน

ฉัน. บทบัญญัติทั่วไป

1. ระเบียบนี้กำหนด:

1.1. ข้อกำหนดคุณสมบัติสำหรับผู้เชี่ยวชาญด้านตลาดการเงิน - พนักงานรายชื่อตำแหน่งที่ได้รับในภาคผนวกที่ 1 ของระเบียบนี้ทำงานในองค์กร - ผู้เข้าร่วมมืออาชีพในตลาดหลักทรัพย์องค์กรที่มีส่วนร่วมในการจัดการกองทุนรวมที่ลงทุนร่วมกัน กองทุนรวมที่ลงทุนและกองทุนบำเหน็จบำนาญที่ไม่ใช่ของรัฐ หรือองค์กรที่ทำหน้าที่เป็นศูนย์รับฝากเฉพาะของกองทุนรวมที่ลงทุน กองทุนรวมเพื่อการลงทุนและกองทุนบำเหน็จบำนาญที่ไม่ใช่ของรัฐ (ต่อไปนี้จะเรียกว่าองค์กรที่ดำเนินงานในตลาดการเงิน) หรือองค์กรที่ประสงค์จะดำเนินการ ในตลาดการเงิน หากองค์กรนี้ส่งแอปพลิเคชันที่เกี่ยวข้องไปยัง Federal Service สำหรับตลาดการเงิน (ต่อไปนี้จะเรียกว่าบริการของรัฐบาลกลาง)

1.2. ขั้นตอนการรับรอง

1.4. ขั้นตอนและเหตุเพิกถอนใบรับรองคุณสมบัติ

1.5. ขั้นตอนการเปิดเผยข้อมูลที่มีอยู่ในทะเบียน

2.1. กิจกรรมนายหน้า ตัวแทนจำหน่ายและการจัดการหลักทรัพย์

2.3. กิจกรรมการรักษาทะเบียนผู้ถือหลักทรัพย์

2.4. กิจกรรมรับฝาก

4. บริการของรัฐบาลกลางทำการตัดสินใจดังต่อไปนี้ในด้านการรับรอง:

4.2. เกี่ยวกับการปฏิเสธผู้สมัครในการกำหนดคุณสมบัติ

4.3. การพิจารณาผลการสอบวัดคุณสมบัติที่เกี่ยวข้องกับผู้สมัคร

4.4. เกี่ยวกับการปฏิเสธของผู้สมัครที่จะแก้ไขผลการสอบคัดเลือก;

4.6. การออกใบรับรองคุณสมบัติซ้ำให้กับผู้ได้รับการรับรอง

4.7. เกี่ยวกับการเปลี่ยนแปลงใบรับรองคุณสมบัติของผู้ผ่านการรับรอง

4.8. เกี่ยวกับการเพิกถอนใบรับรองคุณสมบัติของผู้ผ่านการรับรอง

ครั้งที่สอง ข้อกำหนดคุณสมบัติสำหรับผู้เชี่ยวชาญด้านตลาดการเงิน

5.3. การมีอยู่ของการศึกษาระดับอุดมศึกษา (ยกเว้นบุคคลที่กำหนดไว้ในมาตรา III ของภาคผนวกที่ 1 ของระเบียบนี้);

6.1. สำหรับบุคคลที่กำหนดไว้ในวรรค 1.1 ของภาคผนวกที่ 1 ของระเบียบนี้ - มีประสบการณ์ในฐานะหัวหน้าแผนกหรือหน่วยงานโครงสร้างอื่น ๆ ขององค์กรที่ดำเนินงานในตลาดการเงินองค์กรที่รวมองค์กรกำกับดูแลตนเองที่ดำเนินงานในตลาดหลักทรัพย์ และการลงทุนร่วม ( ต่อไปนี้จะเรียกว่าองค์กรกำกับดูแลตนเอง), คณะกรรมการกลางสำหรับตลาดหลักทรัพย์, บริการของรัฐบาลกลาง, หน่วยงานในอาณาเขตของพวกเขา, กระทรวงการคลังของสหพันธรัฐรัสเซีย, หน่วยงานทางการเงินของหน่วยงานที่เป็นส่วนประกอบของรัสเซีย สหพันธ์ธนาคารกลางแห่งสหพันธรัฐรัสเซียซึ่งมีหน้าที่อย่างเป็นทางการรวมถึงการตัดสินใจ (เตรียม) ในประเด็นที่เกี่ยวข้องโดยตรงกับความเชี่ยวชาญเฉพาะด้านในตลาดการเงิน - อย่างน้อยหนึ่งปี

7.1. บุคคลที่ระบุไว้ในวรรค 1.1 - 1.3 ของภาคผนวกหมายเลข 1 ของระเบียบนี้จะต้องมีใบรับรองคุณสมบัติเฉพาะด้านความเชี่ยวชาญในตลาดการเงินซึ่งสอดคล้องกับกิจกรรมประเภทใดประเภทหนึ่งขององค์กรในตลาดการเงิน

สาม. ขั้นตอนการรับรอง

12. คุณสมบัติขั้นต่ำได้รับการอนุมัติโดยคำสั่งของ Federal Service

13. หากการสอบวัดคุณสมบัติรวมคำถามเกี่ยวกับความรู้เกี่ยวกับพื้นฐานทางทฤษฎีของตลาดการเงินและสาขาวิชาวิทยาศาสตร์อุตสาหกรรมประยุกต์ คุณสมบัติขั้นต่ำต้องรวมรายการวรรณกรรมที่แนะนำเพื่อเตรียมสอบคุณสมบัติ

18. การสอบคุณสมบัติพื้นฐานเป็นการทดสอบคำถามเพื่อความรู้ทั่วไปเกี่ยวกับกฎหมายกำกับดูแลที่ควบคุมตลาดการเงินและความสามารถในการคำนวณอย่างง่ายโดยใช้เครื่องมือของสาขาวิชาวิทยาศาสตร์สาขาดังกล่าว เช่น เศรษฐศาสตร์คณิตศาสตร์ สถิติทางเศรษฐศาสตร์ การวิเคราะห์ทางเศรษฐศาสตร์และการเงิน

22. สำหรับองค์กร งานเตรียมการและการสอบคัดเลือก บริการของรัฐบาลกลาง ตามข้อเสนอขององค์กรอาณาเขตของตน อนุมัติองค์ประกอบของคณะกรรมการสอบ คำสั่งของคณะกรรมการตรวจสอบได้รับการอนุมัติโดยคำสั่งของ Federal Service

23.1. แบบฟอร์มใบสมัครของผู้สมัครสำหรับใบรับรองคุณสมบัติในแบบฟอร์มตามภาคผนวกที่ 3 ของระเบียบเหล่านี้

24. เหตุในการปฏิเสธการรับเข้าสอบคัดเลือกคือ:

28. ผู้สมัครที่ไม่ผ่านการสอบคัดเลือกมีสิทธิอุทธรณ์ได้

บริการของรัฐบาลกลางภายในระยะเวลาไม่เกิน 20 วันทำการนับจากวันที่ตัดสินใจมอบคุณสมบัติให้กับผู้สมัครและออกใบรับรองคุณสมบัติให้เขาดึงใบรับรองคุณสมบัติในแบบฟอร์มตามภาคผนวกหมายเลข 4 ของระเบียบนี้ และส่งไปยังหน่วยงานอาณาเขตที่กำหนดเงื่อนไขขององค์กรและทางเทคนิคสำหรับการตรวจสอบคุณสมบัติเพื่อออกให้กับผู้ได้รับการรับรอง

31. ในกรณีที่ใบรับรองคุณสมบัติของผู้ผ่านการรับรองสูญหายหรือเสียหาย ให้ร่างตามแบบฟอร์มตามภาคผนวกหมายเลข 5 ของระเบียบนี้ (พร้อมแนบใบรับรองคุณสมบัติ) และส่งไปยังหน่วยงานอาณาเขตใด ๆ บริการของรัฐบาลกลางภายในระยะเวลาไม่เกิน 20 วันทำการนับจากวันที่ได้รับใบสมัครดังกล่าวโดย Federal Service ได้ตัดสินใจออกใบรับรองคุณสมบัติซ้ำให้กับบุคคลที่ได้รับการรับรอง

32. ในกรณีที่มีการเปลี่ยนนามสกุล ชื่อ นามสกุลของผู้รับรองตามใบสมัคร ร่างขึ้นตามแบบฟอร์มตามภาคผนวกที่ 6 ของระเบียบนี้ (พร้อมใบรับรองคุณสมบัติและสำเนาเอกสารยืนยัน การเปลี่ยนแปลงดังกล่าว) และส่งไปยังหน่วยงานอาณาเขตใด ๆ บริการของรัฐบาลกลางตรงเวลา ไม่เกิน 20 วันทำการนับจากวันที่ได้รับใบสมัครดังกล่าวโดย Federal Service ทำการตัดสินใจที่จะแก้ไขใบรับรองคุณสมบัติของบุคคลที่ผ่านการรับรอง

33. ในการแลกเปลี่ยนใบรับรองคุณสมบัติของผู้เชี่ยวชาญด้านตลาดหลักทรัพย์ในด้านการเงินองค์กรเป็นใบรับรองคุณสมบัติของผู้เชี่ยวชาญด้านตลาดการเงินในสาขาที่เชี่ยวชาญด้านตลาดการเงินใด ๆ เจ้าของจะต้องส่งใบสมัครไปยังหน่วยงานอาณาเขตใด ๆ ใน แบบฟอร์มตามภาคผนวกหมายเลข 7 ของระเบียบนี้พร้อมใบรับรองคุณสมบัติของผู้เชี่ยวชาญที่แนบมากับตลาดหลักทรัพย์สำหรับการเงินองค์กร

บริการของรัฐบาลกลางภายในระยะเวลาไม่เกิน 20 วันทำการนับจากวันที่ตัดสินใจมอบคุณสมบัติให้กับผู้สมัครและออกใบรับรองคุณสมบัติให้เขาดึงใบรับรองคุณสมบัติในแบบฟอร์มตามภาคผนวกหมายเลข 4 ของระเบียบนี้และ ส่งไปยังหน่วยงานอาณาเขตเพื่อออกให้แก่ผู้รับรอง

35. เมื่อได้รับใบรับรองคุณสมบัติ (ซ้ำใบรับรองคุณสมบัติ) ผู้ได้รับการรับรองจะต้องแสดงเอกสารประจำตัวส่งคำสั่งการชำระเงินที่มีเครื่องหมายธนาคารในการดำเนินการ (ในกรณีที่ชำระค่าธรรมเนียมของรัฐเป็นเงินสดที่ไม่ใช่เงินสด แบบฟอร์ม) หรือใบเสร็จรับเงินของแบบฟอร์มที่กำหนดที่ออกให้แก่ผู้ชำระเงินโดยธนาคาร (ในกรณีที่ชำระค่าธรรมเนียมของรัฐเป็นเงินสด) ซึ่ง (ซึ่ง) ยืนยันความจริงของการชำระเงินโดยบุคคลที่ระบุของค่าธรรมเนียมของรัฐที่เรียกเก็บตาม กฎหมายของสหพันธรัฐรัสเซียเกี่ยวกับภาษีและค่าธรรมเนียมในการออกใบรับรอง (ใบรับรองซ้ำ; การเปลี่ยนแปลงใบรับรอง) และลงนามในคำสั่งสำหรับใบรับรองคุณสมบัติที่เขาได้รับใบรับรอง (ใบรับรองคุณสมบัติซ้ำ)

ข้อกำหนดเบื้องต้นในการออกใบรับรองคุณสมบัติ (สำเนาใบรับรองคุณสมบัติ) ให้กับตัวแทนของผู้ได้รับการรับรองคือการมีหนังสือมอบอำนาจตามลักษณะที่กำหนด

IV. ขั้นตอนการรักษาทะเบียนผู้ผ่านการรับรอง

36. ในการบันทึกและควบคุมใบรับรองคุณสมบัติที่ออกให้ Federal Service จะดูแลทะเบียน

37.1. นามสกุล, ชื่อ, นามสกุล; ข้อมูลหนังสือเดินทาง (ข้อมูลเอกสารประจำตัว): ชื่อ ซีรี่ส์ หมายเลขและวันที่ออกและชื่อของผู้มีอำนาจที่ออกเอกสาร ข้อมูลเกี่ยวกับสถานที่ลงทะเบียน (สถานที่พำนัก); หมายเลขโทรศัพท์ติดต่อ; ข้อมูลการศึกษาระดับอุดมศึกษา (ถ้ามี)

37.2. วันที่และจำนวนคำสั่งของ Federal Service ในการกำหนดคุณสมบัติให้กับผู้สมัครและการออกใบรับรองคุณสมบัติให้กับเขาหรือคำสั่งของ Federal Service (คำสั่งของ Federal Commission for the Securities Market) ในการอนุมัติ คำวินิจฉัยของคณะกรรมการรับรองการมอบหมายคุณสมบัติให้กับผู้ยื่นคำขอและการออกใบรับรองคุณสมบัติให้แก่เขา

37.3. ชื่อของความเชี่ยวชาญในด้านตลาดการเงิน

37.4. ชุดและหมายเลขของแบบฟอร์มใบรับรองคุณสมบัติ

37.6. วันที่และจำนวนคำสั่งของ Federal Service (คำสั่งของ Federal Commission for the Securities Market) ในการอนุมัติการตัดสินใจของคณะกรรมการรับรองความถูกต้องเพื่อแยกบุคคลที่ได้รับการรับรองออกจากทะเบียน (สำหรับผู้ที่มีการตัดสินใจ ทำขึ้นเพื่อแยกออกจากการลงทะเบียน);

38. ข้อมูลเกี่ยวกับบุคคลที่ผ่านการรับรองและใบรับรองคุณสมบัติที่ออก (ใบรับรองคุณสมบัติที่ซ้ำกัน) จะถูกป้อนลงในการลงทะเบียนโดย Federal Service ในขณะที่ออกใบรับรองคุณสมบัติ (ใบรับรองคุณสมบัติซ้ำ)

39. ในกรณีที่มีการเปลี่ยนแปลงนามสกุล ชื่อ นามสกุล ข้อมูลหนังสือเดินทาง ข้อมูลการลงทะเบียน (ข้อมูลการเข้าพัก) และข้อมูลทะเบียนที่ระบุไว้ในข้อ 37.8 และ 37.9 ของระเบียบนี้ (สำหรับบุคคลที่ระบุไว้ในหัวข้อ I และ II ของ ภาคผนวกหมายเลข 1 ของระเบียบนี้) เช่นเดียวกับการรับการศึกษาระดับอุดมศึกษาครั้งแรกผู้ได้รับการรับรองภายในระยะเวลาไม่เกินหนึ่งเดือนนับจากวันที่มีการเปลี่ยนแปลง (เหตุการณ์) เหล่านี้จำเป็นต้องส่งใบสมัครไปที่ใด ๆ อาณาเขตในรูปแบบตามภาคผนวกหมายเลข 8 ของระเบียบนี้แนบสำเนาใบรับรองคุณสมบัติและเอกสารยืนยันการเปลี่ยนแปลงเหล่านี้ (สำเนาหนังสือเดินทาง, สำเนาทะเบียนสมรส, สำเนาสมุดงาน, สำเนาประกาศนียบัตรการศึกษาระดับอุดมศึกษา ).

V. เหตุและขั้นตอนการยกเลิกใบรับรองคุณสมบัติ

หก. ขั้นตอนการเปิดเผยข้อมูลในทะเบียนผู้ผ่านการรับรอง

43.1. ชื่อเต็ม;

43.2. ข้อมูลที่ระบุในวรรค 37.2 - 37.7 ของระเบียบนี้

44. เพื่อให้ได้สารสกัดจากทะเบียนเกี่ยวกับองค์ประกอบของข้อมูลที่เปิดเผยเกี่ยวกับบุคคลที่ได้รับการรับรองในรูปแบบตามภาคผนวกที่ 9 ของระเบียบนี้ผู้มีส่วนได้เสียมีสิทธิที่จะใช้เป็นลายลักษณ์อักษรกับหน่วยงานอาณาเขตใด ๆ สำหรับการออกสารสกัดนี้

ภาคผนวกที่ 1

รายชื่อผู้เชี่ยวชาญด้านตลาดการเงิน

I. บุคคลที่จัดการกิจกรรมปัจจุบันขององค์กรที่ดำเนินงานในตลาดการเงิน

ข้อกำหนดคุณสมบัติสำหรับบุคคลที่ระบุไว้ในวรรค 1.1 - 1.2 ของภาคผนวกนี้ใช้ไม่ได้กับสถาบันสินเชื่อ (วรรค 2.1 ของคำสั่ง)

1.1. บุคคลที่ปฏิบัติตามกฎหมายหรือเอกสารที่เป็นส่วนประกอบขององค์กร ทำหน้าที่ของผู้บริหารระดับสูงขององค์กรที่ดำเนินงานในตลาดการเงิน

1.2. รองคณะผู้บริหาร แต่เพียงผู้เดียวขององค์กรที่ดำเนินงานในตลาดการเงินซึ่งจัดการภาคส่วนแผนกแผนกแผนกแผนกหรือหน่วยงานโครงสร้างอิสระอื่น ๆ ตามหน้าที่อย่างเป็นทางการซึ่งมีหน้าที่เฉพาะคือการดำเนินการอย่างใดอย่างหนึ่งหรือ กิจกรรมหลายประเภทในตลาดการเงิน (ต่อไปนี้ - แผนกโครงสร้าง)

1.3. หัวหน้า (รองหัวหน้า) ของแผนกโครงสร้างขององค์กรซึ่งมีหน้าที่รวมถึงการดำเนินกิจกรรมโดยตรงในตลาดการเงินรวมถึงแผนกโครงสร้างขององค์กรที่ทำหน้าที่การบัญชีภายในในองค์กรนี้

ครั้งที่สอง คอนโทรลเลอร์

2.1. พนักงานขององค์กรที่ดำเนินงานในตลาดการเงินซึ่งรับผิดชอบในการดำเนินการควบคุมภายในโดยองค์กรดังกล่าว

สาม. ผู้เชี่ยวชาญ

3.1. พนักงานของแผนกโครงสร้างขององค์กรที่ดำเนินงานในตลาดการเงินซึ่งทำหน้าที่ดังต่อไปนี้:

3.1.1. ในองค์กรที่ดำเนินธุรกิจนายหน้า ตัวแทนจำหน่าย หรือการจัดการหลักทรัพย์:

ลงนามรายงานให้กับลูกค้า

3.1.2. ในองค์กรที่ดำเนินกิจกรรมการหักบัญชี - เอกสารยืนยันผลการหักบัญชี

3.1.3. ในองค์กรที่ดำเนินการในฐานะผู้จัดการการค้าในตลาดหลักทรัพย์ (กิจกรรมของตลาดหลักทรัพย์) - การเปิดเผยข้อมูลตามผลการซื้อขาย

3.1.4. ในองค์กรที่ดำเนินการรักษาทะเบียนผู้ถือหลักทรัพย์:

3.1.5. ในองค์กรที่ดำเนินกิจกรรมรับฝาก:

3.1.6. ในองค์กรที่มีส่วนร่วมในการจัดการกองทุนรวมที่ลงทุน กองทุนรวมและกองทุนบำเหน็จบำนาญที่ไม่ใช่ของรัฐ:

การลงนามในเอกสารขาออกขององค์กรที่เกี่ยวข้องกับการดำเนินงานที่เกี่ยวข้องกับการจัดการทรัพย์สินของกองทุนรวมที่ลงทุนร่วมหุ้น กองทุนรวมที่ลงทุน เงินสำรองบำเหน็จบำนาญของกองทุนบำเหน็จบำนาญที่ไม่ใช่ของรัฐหรือทรัพย์สินที่ลงทุนเงินบำนาญ

3.1.7. ในองค์กรที่ดำเนินงานเป็นศูนย์รับฝากเฉพาะกองทุนรวมที่ลงทุน กองทุนรวมและกองทุนบำเหน็จบำนาญนอกภาครัฐ:

การลงนามในเอกสารที่มีการคำนวณตัวชี้วัดเพื่อตรวจสอบการปฏิบัติตามข้อกำหนดของกฎหมายของสหพันธรัฐรัสเซียของ บริษัท จัดการตลอดจนกฎบัตรและการประกาศการลงทุนของกองทุนรวมหุ้นทุนเงื่อนไขของข้อตกลงกับกิจการร่วมค้า - กองทุนรวมที่ลงทุนในหุ้นและหลักเกณฑ์การจัดการกองทรัสต์ของกองทุนรวมที่ลงทุนตามข้อกำหนดของโครงสร้าง พอร์ตการลงทุนกองทุนบำเหน็จบำนาญที่ไม่ใช่ของรัฐ (และหน้าที่ควบคุมอื่น ๆ );

การยืนยันความยินยอมของผู้รับฝากเงินเฉพาะทางเพื่อตัดเงินจากบัญชีธนาคาร เพื่อทำธุรกรรมกับทรัพย์สินของกองทุนรวมที่ลงทุนในหุ้นร่วม อสังหาริมทรัพย์ที่ประกอบเป็นหน่วยลงทุน หรือทรัพย์สินที่มีการลงทุนออมเงินบำนาญ

การแจ้งเตือนของ Federal Service และหน่วยงานบริหารของรัฐบาลกลางอื่น ๆ เกี่ยวกับการละเมิดที่ระบุในการปฏิบัติหน้าที่การควบคุมโดยศูนย์รับฝากเฉพาะและการกำจัด (ไม่กำจัด)

ภาคผนวกที่ 2
ตามระเบียบว่าด้วยผู้เชี่ยวชาญด้านตลาดการเงิน

ระเบียบการสอบคัดเลือก

1. การสอบวัดคุณสมบัติจะดำเนินการในรูปแบบลายลักษณ์อักษรหรือแบบคอมพิวเตอร์

2. การสอบคุณสมบัติเป็นลายลักษณ์อักษรดำเนินการตามลำดับต่อไปนี้:

2.1. ในวันสอบ สำนักงานภาคส่งศูนย์สอบ ดังนี้

รายชื่อผู้สมัคร (ใบตรวจ)
- บัตรประจำตัวที่มีนามสกุล, ชื่อ, นามสกุล, ข้อมูลหนังสือเดินทาง, หมายเลขประจำตัวประชาชน, จำนวนสถานที่ทำงานของผู้สมัคร;
- แผ่นสำหรับกรอกคำตอบที่ถูกต้องโดยผู้สมัคร (กระดาษคำตอบ)
- คำแนะนำในการกรอกกระดาษคำตอบ

2.2. ตลอดระยะเวลาของการสอบวัดคุณสมบัติ จำเป็นต้องมีกรรมการตรวจสอบอย่างน้อยหนึ่งคน ในกรณีของการสอบในห้องเรียนตั้งแต่สองห้องขึ้นไป ต้องมีกรรมการสอบอย่างน้อยสามคนในระหว่างการสอบ

2.3. การลงทะเบียนของผู้สมัครดำเนินการโดยสมาชิกของคณะกรรมการสอบและผู้สังเกตการณ์ โดยเริ่มก่อนการสอบวัดคุณสมบัติไม่เกิน 15 นาที และสิ้นสุดในเวลาที่คณะกรรมการตรวจสอบประกาศเริ่มการสอบวัดคุณสมบัติ ผู้สมัครแต่ละคนแสดงเอกสารแสดงตนและลงนามในใบสอบ หลังจากนั้นเขาจะได้รับคำแนะนำในการกรอกกระดาษคำตอบ

2.4. ผู้สมัครที่ไม่มีเอกสารประจำตัวหรือผู้ที่มาสอบสายถือว่าไม่มา

2.5. เฉพาะผู้สมัครที่รวมอยู่ในรายชื่อการสอบและผู้ที่ผ่านขั้นตอนการลงทะเบียนเท่านั้นที่จะได้รับอนุญาตให้ทำการสอบคัดเลือก

2.6. ก่อนเริ่มการสอบในสถานที่ทำงานของผู้สมัครจะต้อง:

บัตรประจำตัวของผู้สมัคร;
- กระดาษคำตอบ;
- เครื่องคิดเลขที่ไม่สามารถตั้งโปรแกรมได้พร้อมชุดการดำเนินการทางคณิตศาสตร์ขั้นต่ำ รวมถึงการยกกำลังและการแยกรากออกจากกำลัง
- เครื่องเขียน (ปากกา ดินสอ ยางลบ)
- คำแนะนำในการกรอกกระดาษคำตอบ

2.7. ผู้สมัครครอบครองงานที่ระบุในใบสอบ

2.8. หากจำเป็น ศูนย์สอบจะจัดเตรียมเครื่องเขียนและเครื่องคิดเลขให้ผู้สมัคร

2.9. ก่อนเริ่มสอบและแจกข้อสอบ ผู้สมัครจะได้รับเวลาทำความคุ้นเคยกับคำแนะนำในการกรอกกระดาษคำตอบ ถัดไป ผู้สมัครกรอกข้อมูลส่วนบุคคลในส่วนบนของกระดาษคำตอบ

2.10. สมาชิกของคณะกรรมการสอบจะต้องแจ้งให้ผู้สมัครทราบเกี่ยวกับระยะเวลาของการสอบ จำนวนคำถามในการทดสอบ เตือนพวกเขาเกี่ยวกับเหตุในการยกเลิกผลการสอบ เกี่ยวกับความจำเป็นที่จะอยู่ในสถานที่ทำงานของตนจนกว่าจะสิ้นสุดการสอบ

2.11. ในระหว่างการสอบคัดเลือก ผู้สมัครจะถูกห้ามจาก:

ออกจากห้องเรียนที่มีการจัดสอบก่อนสิ้นสุด
ตัดและส่งข้อมูลเกี่ยวกับเนื้อหาของคำถามสอบ
ล่าช้าในการส่งข้อสอบ ใบตอบรับ บัตรประจำตัว ภายหลังเวลาที่กำหนดในการสอบ
นำกระดาษคำตอบและแบบทดสอบข้อสอบออกจากผู้เข้าสอบที่จัดสอบ

ผู้สมัครที่ละเมิดข้อกำหนดเหล่านี้จะถูกลบออกจากผู้ชมและผลการตรวจสอบของผู้สมัครเหล่านี้จะถูกยกเลิก

2.12. ในกรณีที่ผู้ยื่นคำร้องผ่านเอกสารแสดงตนของบุคคลอื่น (ข้อเท็จจริงนี้ถูกรายงานไปยังหน่วยงานบังคับใช้กฎหมาย) คณะกรรมการตรวจสอบจะตัดสินใจยกเลิกผลการสอบวัดคุณสมบัติ

2.13. หากมีเหตุที่จะเพิกถอนผลการสอบคัดเลือก คณะกรรมการตรวจสอบจะร่างพระราชบัญญัติเกี่ยวกับการละเมิดที่พบ การกระทำดังกล่าวลงนามโดยสมาชิกปัจจุบันของคณะกรรมการตรวจสอบผู้สังเกตการณ์รวมถึงผู้สมัครที่ฝ่าฝืนข้อกำหนดของวรรคเหล่านี้

2.14. ผู้สังเกตการณ์จะต้องอยู่ในระหว่างการสอบทั้งหมด จุดเริ่มต้นของการสอบถือเป็นช่วงเวลาที่ผู้สังเกตการณ์ประกาศหลังจากที่ผู้สมัครได้รับการทดสอบแล้ว

2.15. เมื่อสอบเสร็จ กรรมการและผู้สังเกตการณ์จะรวบรวมข้อสอบ กระดาษคำตอบ บัตรประจำตัวประชาชน ผู้สมัครยังคงอยู่ในงานของพวกเขา

2.16. สมาชิกของคณะกรรมการสอบจะต้องแจ้งวันและวิธีการทำความคุ้นเคยกับผลการสอบให้ผู้สมัครทราบ

3. การสอบคุณสมบัติในรูปแบบคอมพิวเตอร์ดำเนินการตามลำดับต่อไปนี้:

3.1. ที่สถานที่สอบ ผู้สมัครสามารถมีได้เฉพาะสื่อสำหรับการเขียน (ปากกา ดินสอ และยางลบ) และเครื่องคิดเลขที่ไม่สามารถตั้งโปรแกรมได้พร้อมชุดเลขคณิตขั้นต่ำ รวมถึงการยกกำลังและการแยกรากออกจากกำลังไฟฟ้า ตลอดจนคำแนะนำ สำหรับการทำงานกับโปรแกรมคอมพิวเตอร์

3.2. ตลอดระยะเวลาของการสอบวัดคุณสมบัติในห้องเรียน (ชั้นเรียนคอมพิวเตอร์) จำเป็นต้องมีคณะกรรมการสอบอย่างน้อยหนึ่งคนในแต่ละห้องเรียน

3.3. การลงทะเบียนของผู้สมัครดำเนินการโดยสมาชิกของคณะกรรมการสอบและผู้สังเกตการณ์ โดยเริ่มก่อนการสอบวัดคุณสมบัติไม่เกิน 15 นาที และสิ้นสุดภายในเวลาที่คณะกรรมการตรวจสอบประกาศการเริ่มต้นการสอบวัดคุณสมบัติ ผู้สมัครแต่ละคนแสดงเอกสารแสดงตนและลงนามในใบสอบ หลังจากนั้น จะได้รับคำแนะนำในการกรอกใบตอบรับ (คำแนะนำในการทำงานกับโปรแกรมคอมพิวเตอร์) และรับทราบหมายเลขสถานที่สอบและหมายเลขประจำตัวเพื่อเริ่มสอบ โปรแกรมสอบ.

3.4. ผู้สมัครที่ไม่มีเอกสารประจำตัวอยู่กับเขาหรือผู้ที่มาสายสำหรับการสอบคัดเลือกถือว่าไม่ปรากฏ

3.5. ผู้สมัครที่รวมอยู่ในรายชื่อการสอบและผู้ที่ผ่านขั้นตอนการลงทะเบียนจะได้รับอนุญาตให้ทำการสอบวัดคุณสมบัติ

3.6. ผู้สังเกตการณ์อยู่ในระหว่างการสอบคัดเลือก หากจัดสอบในห้องเรียนมากกว่าหนึ่งห้อง (ชั้นเรียนคอมพิวเตอร์) จำเป็นต้องมีผู้สังเกตการณ์อย่างน้อยหนึ่งคนต่อผู้สมัคร 20 คนในแต่ละห้องเรียน (ชั้นเรียนคอมพิวเตอร์)

3.7. ในระหว่างการตรวจสอบคุณสมบัติผู้สมัครจะถูกห้ามจาก:

ใช้สื่อการสอนและกฎหมาย เอกสารอ้างอิงและวรรณกรรมพิเศษ ตลอดจนการสื่อสารเคลื่อนที่
เจรจากับผู้สมัครรายอื่น
ปล่อยให้ผู้ชม (ชั้นเรียนคอมพิวเตอร์) ที่จัดสอบก่อนจะเสร็จสิ้น
เพลิดเพลิน สื่ออิเล็กทรอนิกส์ข้อมูล;
รันโปรแกรมอื่นควบคู่ไปกับโปรแกรมสอบ

ผู้สมัครที่ละเมิดข้อกำหนดข้างต้นจะถูกลบออกจากผู้ชม (ชั้นเรียนคอมพิวเตอร์) และผลการสอบคัดเลือกจะถูกยกเลิก

3.8. ในกรณีที่ผู้สมัครผ่านเอกสารแสดงตนของบุคคลอื่น (ข้อเท็จจริงนี้ถูกรายงานไปยังหน่วยงานบังคับใช้กฎหมาย) คณะกรรมการตรวจสอบจะตัดสินใจยกเลิกผลการสอบคุณสมบัติ

3.9. หากมีเหตุที่จะเพิกถอนผลการสอบคัดเลือก คณะกรรมการตรวจสอบจะร่างพระราชบัญญัติเกี่ยวกับการละเมิดที่พบ การกระทำดังกล่าวลงนามโดยสมาชิกปัจจุบันของคณะกรรมการตรวจสอบผู้สังเกตการณ์รวมถึงผู้สมัครที่ฝ่าฝืนข้อกำหนดของวรรคเหล่านี้

3.10. ผู้สมัครอาจทำการสอบคัดเลือกให้เสร็จก่อนกำหนด หลังจากเวลาที่กำหนดสำหรับการสอบคัดเลือก โปรแกรมการทดสอบจะสิ้นสุดลงโดยอัตโนมัติ เมื่อสิ้นสุดโปรแกรม จะมีข้อความปรากฏขึ้นบนเวิร์กสเตชันของผู้สมัครซึ่งมีข้อมูลเกี่ยวกับผลการสอบคัดเลือก

3.11. หลังจากได้รับอนุญาตจากกรรมการสอบให้ออกจากห้องสอบ (วิชาคอมพิวเตอร์) ผู้สมัครต้องทิ้งเครื่องคิดเลข ดินสอ และร่างจดหมายไว้ในสถานที่สอบและออกจากห้อง

3.12. หากความล้มเหลวทางเทคนิคของลักษณะทางเทคนิคเกิดขึ้นระหว่างการบำรุงรักษาทางเทคนิคของการรับเข้าสอบคุณสมบัติ ข้อเท็จจริงทั้งหมดของความล้มเหลวที่เกิดขึ้นจะต้องบันทึกไว้ในการกระทำของคณะกรรมการตรวจสอบ

5.1. ความพร้อมของใบรับรองคุณสมบัติในความเชี่ยวชาญเฉพาะที่สอดคล้องกับประเภทของกิจกรรมในตลาดการเงินที่ดำเนินการโดยองค์กรที่บุคคลที่ระบุทำงาน

5.2. ความพร้อมของใบรับรองคุณสมบัติในความเชี่ยวชาญเฉพาะที่สอดคล้องกับประเภทของกิจกรรมในตลาดการเงินที่ดำเนินการโดยองค์กรซึ่งเป็นสถานที่หลักในการทำงานของบุคคลดังกล่าว - สำหรับบุคคลที่ระบุไว้ในส่วนที่สองของภาคผนวกที่ 1 ตามระเบียบนี้

(แก้ไขเพิ่มเติมโดยคำสั่งของ Federal Financial Markets Service ของสหพันธรัฐรัสเซีย ลงวันที่ 08.08.2006 N 06-88/pz-n)

6. บุคคลที่ระบุไว้ในส่วนที่ 1 และภาคผนวก N 1 ของระเบียบนี้ นอกเหนือจากข้อกำหนดที่กำหนดโดยวรรค 5 ของระเบียบนี้ ต้องเป็นไปตามข้อกำหนดต่อไปนี้:

6.2. สำหรับบุคคลที่ระบุไว้ในส่วนที่ 1 และภาคผนวกที่ 1 ของระเบียบนี้ - การไม่มีความเป็นจริงในการทำงานในองค์กรที่ดำเนินการในตลาดการเงินซึ่งใบอนุญาตถูกยกเลิกและบุคคลที่ระบุคือบุคคลที่จัดการ กิจกรรมปัจจุบันขององค์กรนี้หรือโดยผู้ควบคุมในช่วงเวลาของการละเมิดที่นำไปสู่การยกเลิกใบอนุญาต (ยกเว้นกรณีการยกเลิกใบอนุญาตตามการสมัครขององค์กรเอง) หากผ่านไปน้อยกว่าสามปี นับแต่วันเพิกถอนใบอนุญาต

คล่องแคล่ว ฉบับจาก 01.01.1970

ชื่อเอกสาร	คำสั่งของบริการตลาดการเงินของรัฐบาลกลางของสหพันธรัฐรัสเซียเมื่อวันที่ 28 มกราคม 2010 N 10-4 / pz-n "ในการอนุมัติกฎระเบียบเกี่ยวกับผู้เชี่ยวชาญด้านตลาดการเงิน"
ประเภทของเอกสาร	คำสั่ง ตำแหน่ง
โฮสต์ร่างกาย	FSFR RF
หมายเลขเอกสาร	10-4/PZ-N
วันที่รับ	01.10.2010
วันที่แก้ไข	01.01.1970
เลขทะเบียนกระทรวงยุติธรรม	17130
วันที่จดทะเบียนในกระทรวงยุติธรรม	06.05.2010
สถานะ	ถูกต้อง
สิ่งพิมพ์	"แถลงการณ์เชิงบรรทัดฐานของหน่วยงานบริหารของรัฐบาลกลาง", N 21, 05/24/2010
เครื่องนำทาง	หมายเหตุ

คำสั่งของบริการตลาดการเงินของรัฐบาลกลางของสหพันธรัฐรัสเซียเมื่อวันที่ 28 มกราคม 2010 N 10-4 / pz-n "ในการอนุมัติกฎระเบียบเกี่ยวกับผู้เชี่ยวชาญด้านตลาดการเงิน"

ข้อบังคับเกี่ยวกับผู้เชี่ยวชาญด้านตลาดการเงิน

29. ข้อมูลที่มีอยู่ในทะเบียนราษฎร์แสดงอยู่ในอาณาเขตของ FFMS ของรัสเซีย และยังเปิดเผยในรูปแบบของสารสกัดจากทะเบียน

30. ในการรับข้อมูลเกี่ยวกับบุคคลที่ได้รับการรับรองและใบรับรองคุณสมบัติที่ออกให้แก่เขา บุคคลที่ผ่านการรับรองสามารถนำไปใช้กับหน่วยงานอาณาเขตของ FFMS ของรัสเซียด้วยใบสมัครที่มีนามสกุล ชื่อ นามสกุล<*>, วันเดือนปีเกิด, ที่อยู่ทางไปรษณีย์, หมายเลขโทรศัพท์ติดต่อ, ลายเซ็นส่วนตัวของผู้รับรอง และวันที่เขียนใบสมัคร

<*>ต่อหน้า.

31. หน่วยงานอาณาเขตของ FFMS ของรัสเซียถ่ายโอนข้อมูลส่วนบุคคลของบุคคลที่ผ่านการรับรองในรูปแบบของสารสกัดจากการลงทะเบียนไปยังผู้มีส่วนได้ส่วนเสียซึ่งไม่ใช่ข้อมูลส่วนบุคคลโดยได้รับความยินยอมเป็นลายลักษณ์อักษรในเรื่องข้อมูลส่วนบุคคลเท่านั้น หรือมีพื้นฐานทางกฎหมายอื่น

32. ความยินยอมเป็นลายลักษณ์อักษรจะต้องได้รับการรับรองในลักษณะที่กำหนดโดยกฎหมายของสหพันธรัฐรัสเซีย และต้องมีข้อมูลต่อไปนี้:

32.1. ชื่อเต็ม<*>, ที่อยู่ของผู้รับรอง, จำนวนเอกสารหลักที่พิสูจน์ตัวตนของเขา, ข้อมูลเกี่ยวกับวันที่ออกเอกสารที่ระบุและหน่วยงานที่ออก;

32.2. ชื่อและที่อยู่ (ที่ตั้ง) ของดินแดนของ FFMS ของรัสเซียที่ได้รับความยินยอมจากบุคคลที่ผ่านการรับรอง

32.3. วัตถุประสงค์ในการถ่ายโอนข้อมูลส่วนบุคคลของผู้ได้รับการรับรอง

32.4. รายการข้อมูลส่วนบุคคลสำหรับการถ่ายโอนซึ่งได้รับความยินยอมจากบุคคลที่ได้รับการรับรอง

32.5. รายการดำเนินการกับข้อมูลส่วนบุคคลที่ได้รับความยินยอม กล่าวคือ โอนไปยังบุคคลที่เกี่ยวข้อง (ระบุนามสกุล ชื่อ นามสกุล<*>ชื่อพลเมืองหรือองค์กร);

32.6. ระยะเวลาที่ความยินยอมมีผลใช้บังคับตลอดจนขั้นตอนการเพิกถอน

<*>ต่อหน้า.

33. หากผู้สมัครไม่ส่งเอกสารที่ให้ไว้ในวรรค 30 - 32 ของข้อบังคับหรือส่งชุดของเอกสารที่ดำเนินการอย่างไม่ถูกต้องตามข้อกำหนดของวรรค 30 - 32 ของข้อบังคับ หน่วยงานอาณาเขตของ FFMS ของรัสเซีย ภายในระยะเวลาไม่เกิน 10 วันทำการ นับแต่วันที่ได้รับใบสมัครตามวรรค 30 - 32 ของระเบียบ จะส่งเหตุผลให้ผู้ยื่นคำขอปฏิเสธที่จะออกสารสกัดจากทะเบียน

34. หน่วยงานอาณาเขตของ FFMS ของรัสเซียภายในระยะเวลาไม่เกิน 10 วันทำการนับจากวันที่ได้รับเอกสารที่ให้ไว้ในวรรค 30 - 32 ของระเบียบจะดึงสารสกัดจากทะเบียนที่มีข้อมูลเกี่ยวกับคุณสมบัติ ใบรับรองที่ออกให้แก่บุคคลที่ผ่านการรับรอง ชื่อพนักงานของหน่วยงานอาณาเขตของ FFMS ของรัสเซีย ลายเซ็นของพนักงานคนนี้ ถอดรหัสลายเซ็น รับรองลายเซ็นพร้อมตราประทับ และมอบให้แก่ผู้ยื่นคำขอ

35. สารสกัดจากทะเบียนที่ออกโดยหน่วยงานอาณาเขตของ FFMS ของรัสเซียแต่ละรายการมีข้อมูลเกี่ยวกับบุคคลที่ผ่านการรับรองเพียงคนเดียว

36. สำเนาเอกสารที่ส่งตามระเบียบต้องได้รับการรับรองตามลักษณะที่กำหนด