დაზღვევა

რუსეთის ფედერაციის საკანონმდებლო ბაზა. რეგულაციები ფინანსური ბაზრის სპეციალისტების შესახებ

1. ეს დებულება ადგენს:

1.1. საკვალიფიკაციო მოთხოვნები სპეციალისტებისთვის ფინანსური ბაზარი- ორგანიზაციაში მომუშავე თანამშრომლები, რომელთა თანამდებობების ჩამონათვალი მოცემულია ამ დებულების დანართ No1-ში - ბაზრის პროფესიონალი მონაწილე. ძვირფასი ქაღალდებიორგანიზაცია, რომელიც ეწევა საინვესტიციო ფონდების, ურთიერთსაინვესტიციო ფონდების და არასახელმწიფო საპენსიო ფონდების მენეჯმენტს, ან ორგანიზაცია, რომელიც მართავს საინვესტიციო ფონდების, ურთიერთსაინვესტიციო ფონდების და არასახელმწიფო საპენსიო ფონდების სპეციალიზებულ დეპოზიტარს (შემდგომში მოხსენიებული, როგორც ორგანიზაცია, რომელიც მოქმედებს ქ. ფინანსურ ბაზარზე), ან ორგანიზაცია, რომელიც აპირებს განახორციელოს საქმიანობა ფინანსურ ბაზარზე, თუ ეს ორგანიზაცია გაუგზავნის შესაბამის განცხადებას ფედერალური სამსახურიფინანსურ ბაზრებზე (შემდგომში ფედერალური სამსახური);

1.2. სერტიფიცირების პროცედურა;

1.3. სერტიფიცირებულ პირთა რეესტრის (შემდგომში რეესტრი) წარმოების წესი;

1.4. საკვალიფიკაციო მოწმობების გაუქმების წესი და საფუძველი;

1.5. შეკვეთა გამჟღავნებაშეიცავს რეესტრში.

2. ფინანსური ბაზრის სპეციალისტებს უფლება აქვთ მიიღონ კვალიფიკაცია „ფინანსური ბაზრის სპეციალისტი“ საკვალიფიკაციო მოწმობაში მითითებული ფინანსური ბაზრის დარგის შემდეგ სპეციალობებში:

2.1. საბროკერო, დილერი და ფასიანი ქაღალდების მართვის საქმიანობა;

2.2. ფასიანი ქაღალდების ბაზარზე ვაჭრობის ორგანიზატორის საქმიანობა (საფონდო ბირჟის საქმიანობა) და კლირინგული საქმიანობა;

2.3. ფასიანი ქაღალდების მფლობელთა რეესტრის წარმოებაზე საქმიანობა;

2.4. სადეპოზიტო საქმიანობა;

2.5. საინვესტიციო ფონდების, ურთიერთსაინვესტიციო ფონდების და არასახელმწიფო საპენსიო ფონდების მართვის საქმიანობა;

2.6. საინვესტიციო ფონდების, ურთიერთსაინვესტიციო ფონდების და არასახელმწიფო საპენსიო ფონდების სპეციალიზებული დეპოზიტარების საქმიანობა.

3. აპლიკანტთა სერტიფიცირებას ახორციელებს ფედერალური სამსახური საკვალიფიკაციო გამოცდების გავლისა და საკვალიფიკაციო მოწმობის გაცემის, აგრეთვე ფინანსური ბაზრის სპეციალისტების კვალიფიკაციის ამ დებულებით დადგენილ მოთხოვნებთან შესაბამისობის შემოწმების სახით.

4. ფედერალური სამსახური ატესტაციის სფეროში იღებს შემდეგ გადაწყვეტილებებს:

4.1. განმცხადებლისთვის კვალიფიკაციის მინიჭებისა და მისთვის საკვალიფიკაციო მოწმობის გაცემის შესახებ;

4.2. განმცხადებლის კვალიფიკაციის მინიჭებაზე უარის თქმის შესახებ;

4.3. აპლიკანტთან მიმართებაში საკვალიფიკაციო გამოცდის შედეგის განხილვის შესახებ;

4.4. აპლიკანტის მიერ საკვალიფიკაციო გამოცდის შედეგის გადახედვაზე უარის თქმის შესახებ;

4.5. აღნიშნული რეესტრიდან ადრე გარიცხული პირის სერტიფიცირებულ პირთა რეესტრში შეყვანის შესახებ;

4.6. სერტიფიცირებულ პირზე საკვალიფიკაციო მოწმობის დუბლიკატის გაცემის შესახებ;

4.7. სერტიფიცირებული პირის საკვალიფიკაციო მოწმობაში ცვლილებების შეტანის შესახებ;

4.8. სერტიფიცირებული პირის საკვალიფიკაციო მოწმობის ბათილად ცნობის შესახებ.

II. შესარჩევიმოთხოვნები
ფინანსური ბაზრის სპეციალისტებს

5. ფინანსური ბაზრის სპეციალისტები უნდა აკმაყოფილებდნენ შემდეგ საკვალიფიკაციო მოთხოვნებს:

5.1. ფედერალური სამსახურის ან ფასიანი ქაღალდების ბაზრის ფედერალური კომისიის საკვალიფიკაციო სერტიფიკატის ფლობა იმ სპეციალობით, რომელიც შეესაბამება ფინანსურ ბაზარზე საქმიანობის სახეს, რომელსაც ახორციელებს ორგანიზაცია, რომელშიც მუშაობს მითითებული პირი;

5.2. ფედერალური სამსახურის ან ფასიანი ქაღალდების ბაზრის ფედერალური კომისიის საკვალიფიკაციო სერტიფიკატის არსებობა ფინანსურ ბაზარზე საქმიანობის სახეობის შესაბამისი სპეციალობით, რომელსაც ახორციელებს ორგანიზაცია, რომელიც წარმოადგენს აღნიშნული პირების მუშაობის ძირითად ადგილს - პირებს. ამ რეგლამენტის No1 დანართის II ნაწილით გათვალისწინებული;

5.3. ხელმისაწვდომობა უმაღლესი განათლება(გარდა ამ დებულების No1 დანართის III ნაწილით გათვალისწინებული პირებისა);

5.4. საკვალიფიკაციო მოწმობის გაუქმების ფაქტის არარსებობა, თუ გაუქმების დღიდან სამ წელზე ნაკლებია გასული.

6. ამ დებულების No1 დანართის I და II ნაწილებით განსაზღვრული პირები, ამ დებულების მე-5 პუნქტით დადგენილი მოთხოვნების გარდა, უნდა აკმაყოფილებდნენ შემდეგ მოთხოვნებს:

6.1. ამ რეგლამენტის No1 დანართის 1.1 პუნქტით გათვალისწინებულ პირთათვის - განყოფილების უფროსის ან სხვა გამოცდილების არსებობა. სტრუქტურული ერთეულიფინანსურ ბაზარზე მოქმედი ორგანიზაცია, თვითრეგულირებადი ორგანიზაცია, რომელიც აერთიანებს ფასიანი ქაღალდების ბაზარზე მოქმედ ორგანიზაციებს და კოლექტიური ინვესტიციებს (შემდგომში თვითრეგულირებადი ორგანიზაცია), ფასიანი ქაღალდების ბაზრის ფედერალურ კომისიას, ფედერალურ სამსახურს, მათ ტერიტორიულ ორგანოები, რუსეთის ფედერაციის ფინანსთა სამინისტრო, რუსეთის ფედერაციის შემადგენელი სუბიექტების ფინანსური ორგანოები, Ცენტრალური ბანკირუსეთის ფედერაცია, რომლის ოფიციალური მოვალეობები მოიცავდა გადაწყვეტილების მიღებას (მომზადებას) ფინანსური ბაზრის სფეროში უშუალოდ სპეციალიზაციასთან დაკავშირებულ საკითხებზე - მინიმუმ ერთი წელი;

6.2. ამ დებულების No1 დანართის I და II ნაწილებით გათვალისწინებული პირებისთვის - ფინანსურ ბაზარზე მოქმედ ორგანიზაციაში მუშაობის ფაქტის არარსებობა, რომლის ლიცენზია გაუქმდა და რომელშიც მითითებული პირი იყო ის პირი, რომელიც. მართავდა ამ ორგანიზაციის მიმდინარე საქმიანობას ან მაკონტროლებლის მიერ დარღვევის პერიოდში, რამაც გამოიწვია ლიცენზიის გაუქმება (გარდა ლიცენზიის გაუქმების შემთხვევებისა, თავად ორგანიზაციის განცხადების საფუძველზე), თუ სამ წელზე ნაკლებია. გავიდა ლიცენზიის გაუქმების დღიდან.

7. თუ ორგანიზაცია ახორციელებს რამდენიმე სახის საქმიანობას ფინანსურ ბაზარზე ან აპირებს ამის გაკეთებას და ეს ორგანიზაცია შესაბამის განცხადებას უგზავნის ფედერალურ სამსახურს, მაშინ:

7.1. ამ რეგლამენტის No1 დანართის 1.1 - 1.3 პუნქტებში მითითებულ პირებს უნდა ჰქონდეთ ფინანსური ბაზრის სფეროში ორგანიზაციის საქმიანობის ერთ-ერთი სახეობის შესაბამისი საკვალიფიკაციო სერტიფიკატი ფინანსურ ბაზარზე სპეციალიზაციისთვის;

7.2. კონტროლერს უნდა ჰქონდეს საკვალიფიკაციო სერთიფიკატები, რომლებიც უზრუნველყოფენ, რომ მათში მითითებული სპეციალობები ფინანსური ბაზრის სფეროში შეესაბამებოდეს ორგანიზაციის ყველა სახის საქმიანობას ფინანსურ ბაზარზე.

III. შეკვეთასერტიფიცირება

8. აპლიკანტთა სერტიფიცირება ხორციელდება ორი საკვალიფიკაციო გამოცდის (საბაზო და სპეციალიზებული) ჩატარებით (გაბარებით), კვალიფიკაციის მინიჭებითა და საკვალიფიკაციო მოწმობის გაცემით.

9. საკვალიფიკაციო გამოცდები ტარდება ამ დებულების დანართი No2-ის შესაბამისად საკვალიფიკაციო გამოცდების ჩატარების დებულების შესაბამისად.

10. შესარჩევი გამოცდების საგამოცდო კითხვები გენერირდება ტესტის სახით, შემთხვევითი შერჩევის გზით, შესარჩევი გამოცდების საგამოცდო კითხვების ბაზიდან.

საგამოცდო კითხვების მონაცემთა ბაზა ინახება ფედერალური სამსახურის ბრძანებით დამტკიცებული წესით.

11. საკვალიფიკაციო გამოცდებისთვის საგამოცდო კითხვები ყალიბდება საგამოცდო კითხვების თემების ნუსხების, საგამოცდო კითხვების ტესტების სტანდარტისა და მარეგულირებელი სამართლებრივი აქტების ჩამონათვალის შესაბამისად, რომელთა ცოდნა სავალდებულოა ფინანსური ბაზრის ფუნქციების კვალიფიციური შესრულებისთვის. სპეციალისტები (შემდგომში საკვალიფიკაციო მინიმუმები).

12. საკვალიფიკაციო მინიმუმები მტკიცდება ფედერალური სამსახურის ბრძანებით.

13. თუ საკვალიფიკაციო გამოცდა მოიცავს ცოდნის საგამოცდო კითხვებს თეორიული საფუძვლებიფინანსური ბაზრისა და გამოყენებითი ინდუსტრიის სამეცნიერო დისციპლინებში, საკვალიფიკაციო მინიმუმი უნდა შეიცავდეს საკვალიფიკაციო გამოცდისთვის მოსამზადებლად რეკომენდებული ლიტერატურის ჩამონათვალს.

14. საბაზო საკვალიფიკაციო გამოცდის წარმატებით ჩაბარება არის აპლიკანტის სპეციალიზებულ საკვალიფიკაციო გამოცდაზე დაშვების საფუძველი.

15. სპეციალიზებული საკვალიფიკაციო გამოცდის წარმატებით ჩაბარება არის აპლიკანტის კვალიფიკაციის „ფინანსური ბაზრის სპეციალისტი“ მინიჭების საფუძველი.

16. ფედერალური სამსახური ატარებს (ადმინისტრირებას) საბაზისო საკვალიფიკაციო გამოცდას და შემდეგ სპეციალიზებულ საკვალიფიკაციო გამოცდებს:

16.1. საბროკერო, სადილერო და ფასიანი ქაღალდების მართვის საქმიანობაში ფინანსური ბაზრის სპეციალისტების სპეციალიზებული საკვალიფიკაციო გამოცდა (შემდგომში პირველი სერიის გამოცდა);

16.2. ფინანსური ბაზრის სპეციალისტების სპეციალიზებული საკვალიფიკაციო გამოცდა ფასიანი ქაღალდების ბაზარზე ვაჭრობის ორგანიზებისა (საფონდო ბირჟების საქმიანობა) და კლირინგული საქმიანობის შესახებ (შემდგომში მეორე სერიის გამოცდა);

16.3. ფინანსური ბაზრის სპეციალისტების სპეციალიზებული საკვალიფიკაციო გამოცდა ფასიანი ქაღალდების მფლობელთა რეესტრის წარმოებაში (შემდგომში მესამე სერიის გამოცდა);

16.4. სადეპოზიტო საქმიანობაში ფინანსური ბაზრის სპეციალისტების სპეციალიზებული საკვალიფიკაციო გამოცდა (შემდგომში მეოთხე სერიის გამოცდა);

16.5. ფინანსური ბაზრის სპეციალისტების სპეციალიზებული საკვალიფიკაციო გამოცდა საინვესტიციო ფონდების, ურთიერთსაინვესტიციო ფონდების და არასახელმწიფო საპენსიო ფონდების მართვაში (შემდგომში მეხუთე სერიის გამოცდა);

16.6. ფინანსური ბაზრის სპეციალისტების სპეციალიზებული საკვალიფიკაციო გამოცდა საინვესტიციო ფონდების, ურთიერთდახმარების ფონდებისა და არასახელმწიფო საპენსიო ფონდების სპეციალიზებული დეპოზიტარების საქმიანობის შესახებ (შემდგომში მეექვსე სერიის გამოცდა).

17. ყველა შესარჩევი გამოცდა ტარდება ერთ ეტაპად. საბაზო საკვალიფიკაციო გამოცდისა და მეხუთე სერიის გამოცდის ხანგრძლივობა არ შეიძლება აღემატებოდეს ას ოც წუთს. პირველი - მეოთხე და მეექვსე სერიის გამოცდების ხანგრძლივობა არ შეიძლება აღემატებოდეს სამოცი წუთს.

18. საბაზისო საკვალიფიკაციო გამოცდა არის საგამოცდო კითხვების ტესტი ფინანსური ბაზრების მარეგულირებელი მარეგულირებელი სამართლებრივი აქტების ზოგადი ცოდნისა და ისეთი დარგის სამეცნიერო დისციპლინების ინსტრუმენტების გამოყენებით მარტივი გამოთვლების უნარისთვის, როგორიცაა. მათემატიკური ეკონომიკა, ეკონომიკური სტატისტიკა, ეკონომიკური და ფინანსური ანალიზი.

19. სპეციალიზებული საკვალიფიკაციო გამოცდა არის საგამოცდო კითხვების ტესტი ფინანსური ბაზრის დარგში შესაბამისი სპეციალობის მარეგულირებელი მარეგულირებელი სამართლებრივი აქტების სიღრმისეული ცოდნისთვის.

20. საკვალიფიკაციო გამოცდების ჩაბარების ორგანიზაციულ-ტექნიკური პირობების უზრუნველყოფა, საკვალიფიკაციო გამოცდების შედეგების განხილვა (შემდგომში – აპელაცია), პირთა ამ დებულებით დადგენილ საკვალიფიკაციო მოთხოვნებთან შესაბამისობის შესამოწმებლად დოკუმენტების მიღებას ახორციელებს ტერიტორიული ქ. ფედერალური სამსახურის ორგანოები (შემდგომში ტერიტორიული ორგანოები).

საკვალიფიკაციო გამოცდების ჩაბარების ორგანიზაციულ-ტექნიკური პირობები მტკიცდება ფედერალური სამსახურის ბრძანებით.

21. საკვალიფიკაციო გამოცდების მიღების ტექნიკურ უზრუნველყოფას ახორციელებენ საგამოცდო ცენტრები.

მოთხოვნები საგამოცდო ცენტრების მიმართ, ისევე როგორც საგამოცდო ცენტრების ჩამონათვალი, განისაზღვრება ფედერალური სამსახურის ბრძანებით.

22. მოსამზადებელი სამუშაოების ორგანიზებისა და საკვალიფიკაციო გამოცდების ჩაბარების მიზნით ფედერალური სამსახური თავისი ტერიტორიული ორგანოების წარდგინებით ამტკიცებს საგამოცდო კომისიების შემადგენლობას. საგამოცდო კომისიების მუშაობის წესი მტკიცდება ფედერალური სამსახურის ბრძანებით.

23. საკვალიფიკაციო გამოცდაზე დასაშვებია აპლიკანტები, რომლებმაც ერთ-ერთ ტერიტორიულ ორგანოში გაგზავნეს შემდეგი დოკუმენტები:

23.1. საკვალიფიკაციო მოწმობის განმცხადებლის განაცხადის ფორმა ამ დებულების დანართი No3 (Pril_3.doc 27KB) შესაბამისად;

23.2. ამონაწერი საგამოცდო კომისიის ოქმიდან საბაზისო საკვალიფიკაციო გამოცდის ჩაბარების თაობაზე, თუ აპლიკანტმა საბაზისო საკვალიფიკაციო გამოცდის ჩაბარებისას მითითებულმა ტერიტორიულმა ორგანომ არ წარმოადგინა ამ გამოცდის ჩაბარების ორგანიზაციული და ტექნიკური პირობები, ან საკვალიფიკაციო მოწმობის ასლი. - თუ განმცხადებელს აქვს სპეციალიზებული საკვალიფიკაციო გამოცდის ჩაბარების საკვალიფიკაციო მოწმობა;

23.3. უმაღლესი პროფესიული განათლების შესახებ სახელმწიფო დოკუმენტის ასლი, ხოლო საზღვარგარეთ მიღებული აბიტურიენტებისთვის – უცხო სახელმწიფოს დოკუმენტი უმაღლესი განათლების შესახებ და უმაღლესი პროფესიული განათლების დიპლომით უცხო სახელმწიფოს განათლების შესახებ დოკუმენტის ეკვივალენტობა. რუსეთის ფედერაციის ფედერალური აღმასრულებელი ორგანოს მიერ გამოცემული განათლების სფეროში (შემდგომში - დოკუმენტი უმაღლესი განათლების შესახებ), - თუ განმცხადებელს აქვს უმაღლესი განათლება.

24. საკვალიფიკაციო გამოცდებზე მიღებაზე უარის თქმის საფუძველია:

24.1. განმცხადებლის მიერ წარდგენილ სააპლიკაციო ფორმაში არაზუსტი ინფორმაციის არსებობა;

24.2. განმცხადებლის მიერ ამ დებულების 23-ე პუნქტით გათვალისწინებული დოკუმენტების წარუდგენლობა;

24.3. განმცხადებლის მიერ საბაზისო საკვალიფიკაციო გამოცდის ჩაბარება ან ამ რეგლამენტის 23.2 პუნქტით გათვალისწინებული საბუთების არარსებობა - სპეციალიზებულ საკვალიფიკაციო გამოცდაზე დასაშვებად;

24.4. განმცხადებლის საკვალიფიკაციო მოწმობის გაუქმება, თუ ასეთი გაუქმებიდან სამ წელზე ნაკლებია გასული;

24.5. განმცხადებლის სამუშაო ორგანიზაციაში, რომელიც ოპერირებს ფინანსურ ბაზარზე და რომელსაც გაუუქმდა ლიცენზია, როგორც პირი, რომელიც მართავს ამ ორგანიზაციის მიმდინარე საქმიანობას, ან როგორც კონტროლერი იმ დარღვევის პერიოდში, რამაც გამოიწვია ლიცენზიის გაუქმება. ლიცენზია (გარდა აღნიშნული ორგანიზაციის განცხადების საფუძველზე ლიცენზიის გაუქმების შემთხვევებისა) თუ ასეთი გაუქმების დღიდან სამ წელზე ნაკლებია გასული.

25. საკვალიფიკაციო გამოცდაში ჩაბარებულად ითვლება აპლიკანტი, რომელმაც საკვალიფიკაციო გამოცდის ჩაბარებისას დააგროვა 80-დან 100 ქულამდე.

26. საკვალიფიკაციო გამოცდის შედეგები მტკიცდება საგამოცდო კომიტეტის ოქმით და განსახილველად ეძლევა აპლიკანტებს საკვალიფიკაციო გამოცდის ჩატარებიდან არაუგვიანეს 10 სამუშაო დღისა.

27. აპლიკანტი, რომელსაც არ აქვს საკვალიფიკაციო სერტიფიკატი, მაგრამ წარმატებით ჩააბარა საბაზისო საკვალიფიკაციო გამოცდა, რომლის მიღების ორგანიზაციულ-ტექნიკური პირობების უზრუნველყოფა განხორციელდა ტერიტორიული ორგანოს მიერ და აპირებს საბუთების წარდგენას სხვა ტერიტორიულში. სპეციალიზებული საკვალიფიკაციო გამოცდის ჩაბარების ორგანო, საბაზისო საკვალიფიკაციო გამოცდის ჩატარებიდან 10 სამუშაო დღის ვადაში წერილობითი განცხადების საფუძველზე, ტერიტორიული ორგანო, რომელიც უზრუნველყოფდა საბაზისო გამოცდის ჩაბარების ორგანიზაციულ-ტექნიკურ პირობებს, იძლევა ამონაწერს ოქმიდან. საბაზო საკვალიფიკაციო გამოცდის ჩაბარების შედეგების საგამოცდო კომიტეტი.

28. გასაჩივრების უფლება აქვს აპლიკანტს, რომელმაც არ ჩააბარა საკვალიფიკაციო გამოცდა.

29. განმცხადებლის განცხადება გასაჩივრებაზე იგზავნება ნებისმიერ ტერიტორიულ ორგანოში და განიხილება ფედერალური სამსახურის მიერ დადგენილი წესით.

ტერიტორიული ორგანო აღნიშნული განცხადების მიღებიდან არაუმეტეს 30 სამუშაო დღის ვადაში აცნობებს განმცხადებელს მის შესახებ ფედერალური სამსახურის გადაწყვეტილებას.

30. აპლიკანტის მიერ სპეციალიზებული საკვალიფიკაციო გამოცდის წარმატებით ჩაბარების (აპელაციის) დღიდან არაუმეტეს 20 სამუშაო დღის ვადაში ფედერალური სამსახური იღებს გადაწყვეტილებას განმცხადებლისთვის კვალიფიკაციის მინიჭების და მისთვის საკვალიფიკაციო მოწმობის გაცემის თაობაზე. .

(Pril_4.doc 21 KB) ამ დებულებას და უგზავნის ტერიტორიულ ორგანოს, რომელმაც უზრუნველყო საკვალიფიკაციო გამოცდის ორგანიზაციულ-ტექნიკური პირობები, სერტიფიცირებულ პირზე გასაცემად.

31. სერტიფიცირებული პირის საკვალიფიკაციო მოწმობის დაკარგვის ან დაზიანების შემთხვევაში, მისი განცხადების საფუძველზე, ამ დებულების დანართი No5 (Pril_5.doc 21KB) შესაბამისად შედგენილი ფორმით (კვალიფიკაციის დამადასტურებელი მოწმობით) და. ნებისმიერ ტერიტორიულ ორგანოში გაგზავნილი ფედერალური სამსახური დროულად, ფედერალური სამსახურის მიერ აღნიშნული განცხადების მიღების დღიდან არაუმეტეს 20 სამუშაო დღისა, იღებს გადაწყვეტილებას სერტიფიცირებულ პირზე საკვალიფიკაციო მოწმობის დუბლიკატის გაცემის შესახებ.

ფედერალური სამსახური სერტიფიცირებულ პირზე საკვალიფიკაციო მოწმობის დუბლიკატის გაცემის შესახებ გადაწყვეტილების მიღებიდან არაუმეტეს 20 სამუშაო დღის ვადაში ადგენს და აგზავნის დუბლიკატულ საკვალიფიკაციო მოწმობას ტერიტორიულ ორგანოს სერტიფიცირებულ პირზე გასაცემად.

32. სერტიფიცირებული პირის გვარის, სახელის, პატრონიმის ცვლილების შემთხვევაში მისი განცხადების საფუძველზე, შედგენილი ფორმით ამ დებულების დანართი No6 (Pril_6.doc 21KB) შესაბამისად (კვალიფიკაციის მოწმობით და. დოკუმენტის ასლებიასეთი ცვლილების დამადასტურებელი) და გაგზავნილი ნებისმიერ ტერიტორიულ ორგანოში, ფედერალური სამსახური, ფედერალური სამსახურის მიერ აღნიშნული განაცხადის მიღებიდან არაუმეტეს 20 სამუშაო დღის ვადაში, იღებს გადაწყვეტილებას სერტიფიცირებული პირის საკვალიფიკაციო მოწმობის შესწორების შესახებ. .

ფედერალური სამსახური სერტიფიცირებული პირის საკვალიფიკაციო მოწმობის ცვლილების შესახებ გადაწყვეტილების მიღებიდან არაუმეტეს 20 სამუშაო დღის ვადაში შეაქვს შესაბამის ცვლილებებს საკვალიფიკაციო სერტიფიკატში ხელახლა გაცემით და აგზავნის ტერიტორიულ ორგანოს სერტიფიცირებულზე გასაცემად. პირი.

33. ფასიანი ქაღალდების ბაზრის სპეციალისტის საკვალიფიკაციო სერტიფიკატის კორპორატიული ფინანსების საფინანსო ბაზრის სპეციალისტის საკვალიფიკაციო სერტიფიკატის გასაცვლელად ფინანსური ბაზრის დარგის ერთ-ერთ სპეციალიზაციაში, მისმა მფლობელმა განცხადება უნდა გაუგზავნოს ნებისმიერ ტერიტორიულ ორგანოს ქ. ფორმა ამ რეგლამენტის დანართი No7 (Pril_7.doc 21KB) შესაბამისად ფასიანი ქაღალდების ბაზრის სპეციალისტის საკვალიფიკაციო სერტიფიკატის განაცხადით კორპორატიული ფინანსების მიმართულებით.

34. ფედერალური სამსახური ამ რეგლამენტის 33-ე პუნქტით განსაზღვრული დოკუმენტების ფედერალური სამსახურის მიერ მიღებიდან არაუმეტეს 20 სამუშაო დღის ვადაში იღებს გადაწყვეტილებას განმცხადებლისთვის კვალიფიკაციის მინიჭებისა და გაცემის შესახებ. მას საკვალიფიკაციო მოწმობა.

ფედერალური სამსახური, განმცხადებლისთვის კვალიფიკაციის მინიჭების და საკვალიფიკაციო მოწმობის მინიჭების შესახებ გადაწყვეტილების მიღებიდან არაუმეტეს 20 სამუშაო დღის ვადაში, ადგენს საკვალიფიკაციო მოწმობას დანართ No4-ის მიხედვით (Pril_4.doc). 21 კბ) ამ დებულებას და უგზავნის ტერიტორიულ ორგანოს სერტიფიცირებულ პირზე გასაცემად.

35. საკვალიფიკაციო მოწმობის (კვალიფიკაციის მოწმობის დუბლიკატი) მიღებისას სერტიფიცირებულმა პირმა უნდა წარმოადგინოს პირადობის დამადასტურებელი დოკუმენტი, წარადგინოს. გადახდის დავალებამისი შესრულების შესახებ (სახელმწიფო მოსაკრებლის უნაღდო გადახდისას) ან ბანკის მიერ გადამხდელზე გაცემული დადგენილი ფორმის ქვითრით (სახელმწიფო მოსაკრებლის ნაღდი ანგარიშსწორებისას), რომელიც (რომელიც) ადასტურებს სახელმწიფო მოსაკრებლის გადახდის ფაქტი მითითებული პირის მიერ, რუსეთის ფედერაციის კანონის შესაბამისად გადასახადებისა და მოსაკრებლების შესახებ სერტიფიკატის გაცემისთვის (სერთიფიკატის დუბლიკატი; სერთიფიკატში ცვლილებების შეტანა) და ხელი მოაწეროს განცხადებას საკვალიფიკაციო მოწმობისთვის. მან მიიღო (კვალიფიკაციის დამადასტურებელი სერტიფიკატის დუბლიკატი).

წინაპირობასერტიფიცირებული პირის წარმომადგენლისთვის საკვალიფიკაციო მოწმობის (კვალიფიკაციის მოწმობის დუბლიკატი) გაცემა არის დადგენილი წესით შედგენილი მინდობილობის არსებობა.

IV. ქცევის ბრძანებასერტიფიცირებულ პირთა რეესტრი

36. გაცემული საკვალიფიკაციო მოწმობების აღრიცხვისა და კონტროლისთვის ფედერალური სამსახური აწარმოებს რეესტრს.

37. რეესტრი შეიცავს შემდეგ მონაცემებს თითოეული სერტიფიცირებული პირის შესახებ:

37.1. Სრული სახელი; პასპორტის მონაცემები (პირადობის დამადასტურებელი დოკუმენტის მონაცემები): დასახელება, სერია, ნომერი და გაცემის თარიღი და დოკუმენტის გამცემი ორგანოს დასახელება; მონაცემები რეგისტრაციის ადგილის (ყოფნის ადგილის) შესახებ; საკონტაქტო ტელეფონის ნომრები; მონაცემები უმაღლესი განათლების შესახებ (თუ შესაძლებელია);

37.2. ფედერალური სამსახურის ბრძანების თარიღი და ნომერი განმცხადებლისთვის კვალიფიკაციის მინიჭების და მისთვის საკვალიფიკაციო მოწმობის გაცემის შესახებ ან ფედერალური სამსახურის ბრძანება (ფასიანი ქაღალდების ბაზრის ფედერალური კომისიის ბრძანება) დამტკიცების შესახებ. საატესტაციო კომისიის გადაწყვეტილება განმცხადებლისთვის კვალიფიკაციის მინიჭებისა და მისთვის საკვალიფიკაციო მოწმობის გაცემის შესახებ;

37.3. სპეციალობის დასახელება ფინანსური ბაზრის დარგში;

37.4. საკვალიფიკაციო მოწმობის ფორმის სერია და ნომერი;

37.5. ფედერალური სამსახურის ბრძანების თარიღი და ნომერი სერტიფიცირებული პირის საკვალიფიკაციო მოწმობის გაუქმების შესახებ ან ფედერალური სამსახურის ბრძანება (ფასიანი ქაღალდების ბაზრის ფედერალური კომისიის ინსტრუქცია) სასერტიფიკაციო კომისიის გადაწყვეტილების დამტკიცების შესახებ საკვალიფიკაციო მოწმობის გაუქმების შესახებ. სერტიფიცირებული პირის (პირებისთვის, რომლებზეც მიღებულ იქნა გადაწყვეტილება საკვალიფიკაციო მოწმობის გაუქმების შესახებ);

37.6. ფედერალური სამსახურის ბრძანების თარიღი და ნომერი (ფასიანი ქაღალდების ბაზრის ფედერალური კომისიის ბრძანება) საატესტაციო კომისიის გადაწყვეტილების დამტკიცების შესახებ სერტიფიცირებული პირის რეესტრიდან გამორიცხვის შესახებ (იმ პირებისთვის, რომლებთან დაკავშირებითაც მიიღეს გადაწყვეტილება. რეესტრიდან გამორიცხვა);

37.7. ფედერალური სამსახურის ბრძანების თარიღი და ნომერი რეესტრში ადრე გარიცხული პირის რეესტრში შეყვანის შესახებ, ან ფედერალური სამსახურის ბრძანება (ფასიანი ქაღალდების ბაზრის ფედერალური კომისიის ბრძანება) ატესტაციის გადაწყვეტილების დამტკიცების შესახებ. რეესტრში ადრე გარიცხული პირის (ადრე რეესტრიდან გარიცხული პირების) რეესტრში შეყვანის თაობაზე კომისია, რაზეც მიღებულ იქნა გადაწყვეტილება მათი რეესტრში შეყვანის შესახებ);

37.8. მონაცემები ფინანსურ ბაზარზე მოქმედი და სერტიფიცირებული პირის სამუშაო ადგილის ორგანიზაციის შესახებ: დასახელება; საფოსტო მისამართი; მონაცემები შესაბამისი ლიცენზიის შესახებ (ამ დებულების დანართი No1-ის I და II ნაწილებით განსაზღვრული პირებისათვის);

37.9. საფინანსო ბაზარზე მოქმედ ორგანიზაციაში სერტიფიცირებული პირის მიერ დაკავებული თანამდებობა (ამ დებულების No1 დანართის I და II ნაწილებით განსაზღვრული პირებისათვის).

38. მონაცემები სერტიფიცირებული პირების შესახებ და გაცემული საკვალიფიკაციო სერთიფიკატები(კვალიფიკაციის სერტიფიკატების დუბლიკატები) რეესტრში შეიტანება ფედერალური სამსახური საკვალიფიკაციო მოწმობის (კვალიფიკაციის მოწმობის დუბლიკატი) გაცემის დროს.

39. ამ დებულების 37.8 და 37.9 პუნქტებით განსაზღვრული გვარის, სახელის, პატრონიმის, პასპორტის, სარეგისტრაციო მონაცემების (ყოფნის მონაცემები) და რეესტრის მონაცემების ცვლილების შემთხვევაში (I და II ნაწილებით განსაზღვრული პირებისთვის). ამ დებულების დანართი No1), ისევე როგორც პირველი უმაღლესი პროფესიული განათლების მიღებისას, სერტიფიცირებული პირი, ამ ცვლილებების (მოვლენების) დადგომიდან არაუმეტეს ერთი თვის ვადაში, ვალდებულია მიმართოს ნებისმიერს. ტერიტორიული ორგანო ამ დებულების დანართი No8 (Pril_8.doc 22KB) შესაბამისად, თანდართული საკვალიფიკაციო მოწმობის ასლი და ამ ცვლილებების დამადასტურებელი დოკუმენტები (პასპორტის ასლი, ქორწინების მოწმობის ასლი, სამუშაო წიგნის ასლი, დიპლომის ასლი. უმაღლესი პროფესიული განათლების).

ტერიტორიული ორგანო აღნიშნული განცხადების მიღებიდან არაუმეტეს 20 სამუშაო დღის ვადაში შეაქვს შემოსული ცვლილებები რეესტრში ან უგზავნის დასაბუთებულ უარს სერტიფიცირებულ პირს აღნიშნული ცვლილებების შეტანაზე არასრული ან გამოვლენის შემთხვევაში. არაზუსტი ინფორმაცია ან აღნიშნული დოკუმენტების წარუდგენლობა.

V. საფუძველიდა გაუქმების პოლიტიკა
საკვალიფიკაციო სერთიფიკატები

40. ფედერალური სამსახური იღებს გადაწყვეტილებას კვალიფიციურ პირის საკვალიფიკაციო მოწმობის გაუქმების შესახებ ფასიანი ქაღალდების შესახებ რუსეთის ფედერაციის კანონმდებლობის განმეორებითი ან უხეში დარღვევის შემთხვევაში.

41. თუ არსებობს ამ დებულების მე-40 პუნქტით განსაზღვრული საფუძველი, ფინანსურ ბაზარზე მოქმედ ორგანიზაციას ან ტერიტორიულ ორგანოს შეუძლია მიმართოს ფედერალურ სამსახურს სერტიფიცირებული პირის საკვალიფიკაციო მოწმობის გაუქმების შესახებ.

42. საკვალიფიკაციო მოწმობის გაუქმების შემთხვევაში ფედერალური სამსახური აღნიშნული გადაწყვეტილების მიღებიდან არაუმეტეს 10 სამუშაო დღის ვადაში აცნობებს პირს, ვისი საკვალიფიკაციო მოწმობაც გაუქმდა.

VI. გამჟღავნების ბრძანებაშეიცავს ინფორმაციას
სერტიფიცირებულ პირთა რეესტრში

43. ამ დებულებით დადგენილ საკვალიფიკაციო მოთხოვნებთან დაკავშირებულ პირთა შესახებ ინფორმაციაზე წვდომის მიზნით დაინტერესებულ პირებს ფედერალური სამსახურის ოფიციალურ ვებგვერდზე ინტერნეტში ქვეყნდება შემდეგი ინფორმაცია სერტიფიცირებული პირების შესახებ:

43.1. Სრული სახელი;

43.2. ამ დებულების 37.2 - 37.7 პუნქტებით განსაზღვრულ მონაცემებს.

44. სერტიფიცირებული პირის შესახებ გამჟღავნებული ინფორმაციის შემადგენლობის შესახებ რეესტრიდან ამონაწერის მისაღებად ამ დებულების დანართი No9 (Pril_9.doc 22KB) შესაბამისად, დაინტერესებულ პირს უფლება აქვს მიმართოს წერილობით. რომელიმე ტერიტორიულ ორგანოს აღნიშნული ამონაწერის გასაცემად.

დაინტერესებული პირის ამ ამონაწერის მიღების სავალდებულო პირობაა საგადახდო დავალების ტერიტორიულ ორგანოში წარდგენა საბანკო ნიშნით მის შესრულებაზე (უნაღდო ანგარიშსწორებით შეგროვებული სახელმწიფო მოსაკრებლის გადახდის შემთხვევაში) ან ქვითარი. ბანკის მიერ გადამხდელზე გაცემული ფორმა (სახელმწიფო მოსაკრებლის ნაღდი ანგარიშსწორების შემთხვევაში), რომელიც (რომელიც) ადასტურებს აღნიშნული პირის მიერ დაწესებული სახელმწიფო ბაჟის გადახდის ფაქტს რუსეთის ფედერაციის კანონმდებლობის შესაბამისად. გადასახადები და მოსაკრებლები დოკუმენტების აღდგენისთვის.

45. ამ რეგლამენტის შესაბამისად წარდგენილი დოკუმენტების ასლები უნდა იყოს დამოწმებული დადგენილი წესით.

FFMS ბრძანებით No. 05-17/pz-n 2005 წლის 20 აპრილი დაამტკიცა რეგლამენტი ფინანსური ბაზრის სპეციალისტების შესახებ. მისი დანართი არის ფინანსური ბაზრის სპეციალისტების სია. ეს სია ყოფს სპეციალისტებს შემდეგ კატეგორიებად:

ფინანსურ ბაზარზე მოქმედი ორგანიზაციების მიმდინარე მუშაობის მენეჯმენტის განმახორციელებელი პირები;

კონტროლერები;

სპეციალისტები.

პირველები არიან:

პირები, რომლებიც კანონის შესაბამისად ან დამფუძნებელი დოკუმენტებიორგანიზაციები ასრულებენ ფინანსურ ბაზარზე მოქმედი ორგანიზაციის ერთადერთი აღმასრულებელი ორგანოს ფუნქციებს;

ფინანსურ ბაზარზე მოქმედი ორგანიზაციის ერთადერთი აღმასრულებელი ორგანოს მოადგილეები, რომლებიც თავიანთი სამსახურებრივი მოვალეობების შესაბამისად მართავენ სექტორს, დეპარტამენტს, დეპარტამენტს, დეპარტამენტს ან სხვა დამოუკიდებელ სტრუქტურულ ერთეულს, რომელთა ექსკლუზიური ფუნქციაა განახორციელოს ერთი ან მეტი სახის საქმიანობა ფინანსურ ბაზარზე (სტრუქტურული ერთეული);

ორგანიზაციის სტრუქტურული ქვედანაყოფის ხელმძღვანელები (ხელმძღვანელების მოადგილეები), რომელთა მოვალეობებში შედის საფინანსო ბაზარზე საქმიანობის უშუალო განხორციელება, მათ შორის ორგანიზაციის სტრუქტურული ქვედანაყოფი, რომელიც ახორციელებს ამ ორგანიზაციაში შიდა აღრიცხვის ფუნქციებს.

კონტროლერად დაინიშნა ფინანსურ ბაზარზე მოქმედი ორგანიზაციის თანამშრომელი, რომელიც პასუხისმგებელია ასეთი ორგანიზაციის მიერ შიდა კონტროლის განხორციელებაზე.

სპეციალისტი არის ფინანსურ ბაზარზე მოქმედი ორგანიზაციის სტრუქტურული ქვედანაყოფის თანამშრომელი, რომელიც თავისი სამსახურებრივი მოვალეობების შესაბამისად ასრულებს შემდეგ ფუნქციებს:

ა) ორგანიზაციაში, რომელიც ეწევა საბროკერო, დილერს ან ფასიანი ქაღალდების მართვას:

ფასიანი ქაღალდებით ოპერაციების განხორციელება: ორგანიზაციის სახელით და მისი ხარჯებით; კლიენტების სახელით და კლიენტების ხარჯზე; ფასიანი ქაღალდების ბაზარზე ვაჭრობის ორგანიზატორთან აუქციონებზე ორგანიზაციის სახელით და კლიენტების ხარჯზე;

მენეჯმენტის დამფუძნებლის ინტერესებიდან გამომდინარე ნაღდი ფულით ან/და ფასიანი ქაღალდებით ოპერაციების ან/და ოპერაციების განხორციელება;

კლიენტებისთვის ანგარიშების ხელმოწერა;

ბ) საკლირინგო საქმიანობის განმახორციელებელ ორგანიზაციაში – კლირინგის შედეგების დოკუმენტური დადასტურება;

გ) ფასიანი ქაღალდების ბაზარზე ვაჭრობის ორგანიზატორად მოქმედ ორგანიზაციაში (საფონდო ბირჟის საქმიანობა), - ვაჭრობის შედეგების შემდგომი ინფორმაციის გამჟღავნება;

დ) ორგანიზაციაში, რომელიც ეწევა ფასიანი ქაღალდების მფლობელთა რეესტრის წარმოებას:

რეგისტრირებული პირების პირად ანგარიშებზე ფასიანი ქაღალდების საკუთრებაში გადაცემასთან დაკავშირებული ოპერაციების განხორციელება;

ფასიან ქაღალდებზე რეგისტრირებული პირების საკუთრების უფლების დამადასტურებელ დოკუმენტებზე ხელმოწერა და შესრულებული ოპერაციების შესახებ დოკუმენტები;

ე) სადეპოზიტო საქმიანობის განმახორციელებელ ორგანიზაციაში:

მომხმარებელთა დეპო ანგარიშებზე ფასიანი ქაღალდების საკუთრებაში გადაცემასთან დაკავშირებული ოპერაციების განხორციელება;

ფასიანი ქაღალდების კლიენტის საკუთრების დამადასტურებელი დოკუმენტების ხელმოწერა და ტრანზაქციების შესახებ დოკუმენტები;

ვ) ორგანიზაციაში, რომელიც ეწევა საინვესტიციო ფონდების, ურთიერთსაინვესტიციო ფონდების და არასახელმწიფო საპენსიო ფონდების მართვას:

ორგანიზაციის გამავალი დოკუმენტების ხელმოწერა სააქციო საინვესტიციო ფონდის, ურთიერთსაინვესტიციო ფონდის, არასახელმწიფო საპენსიო რეზერვების ქონების მართვასთან დაკავშირებული ოპერაციების განხორციელების შესახებ. საპენსიო ფონდი, ან ქონება, რომელშიც ჩადებულია საპენსიო დანაზოგი;

ორგანიზაციის გამავალი დოკუმენტების ხელმოწერა სააქციო საინვესტიციო ფონდის კუთვნილი ფასიანი ქაღალდების, ურთიერთსაინვესტიციო ფონდის შემადგენელი ფასიანი ქაღალდების, ან ფასიანი ქაღალდების, რომლებშიც განთავსებულია არასახელმწიფო საპენსიო ფონდის საპენსიო რეზერვები ან სახსრები დაკავშირებული ოპერაციების განხორციელებასთან დაკავშირებით. ინვესტიციებია საპენსიო დანაზოგი;

იპოთეკის დაფარვის მართვასთან დაკავშირებული ოპერაციების განხორციელებასთან დაკავშირებით ორგანიზაციის გამავალი დოკუმენტების ხელმოწერა;

სააქციო საინვესტიციო ფონდის საინვესტიციო რეზერვების, ურთიერთსაინვესტიციო ფონდის ქონების, არასახელმწიფო საპენსიო ფონდის საპენსიო რეზერვების ან ქონების საპენსიო დანაზოგის ინვესტიციის კონტროლის მიზნით ინდიკატორების გაანგარიშების შემცველ დოკუმენტებზე ხელმოწერა;

ზ) საინვესტიციო ფონდების, ურთიერთსაინვესტიციო ფონდების და არასახელმწიფო საპენსიო ფონდების სპეციალიზებულ დეპოზიტარად მოქმედ ორგანიზაციაში:

ორგანიზაციის გამავალი დოკუმენტების ხელმოწერა სააქციო საინვესტიციო ფონდის, ერთეულის საინვესტიციო ფონდის შემადგენელ ფასიან ქაღალდებზე ან არასახელმწიფო საპენსიო ფონდის საპენსიო რეზერვებში უფლების შენახვისა და აღრიცხვასთან დაკავშირებული ოპერაციების განხორციელების შესახებ. განთავსდება, ან ფასიანი ქაღალდები, რომლებშიც ინვესტიციაა საპენსიო შემნახველი ფონდები ან იპოთეკური დაფარვის შემადგენელი სახსრები;

ორგანიზაციის გამავალი დოკუმენტების ხელმოწერა სააქციო საინვესტიციო ფონდის, ურთიერთსაინვესტიციო ფონდის, არასახელმწიფო საპენსიო ფონდის საპენსიო რეზერვების, ქონების, რომელშიც საპენსიო დანაზოგის ინვესტიციაა და წარმოადგენს იპოთეკის დაფარვას ქონების აღრიცხვასთან დაკავშირებული ოპერაციების განხორციელებასთან დაკავშირებით. ;

ინდიკატორების გაანგარიშების შემცველი დოკუმენტების ხელმოწერა, რათა აკონტროლოს მმართველი კომპანიის მიერ რუსეთის ფედერაციის კანონმდებლობის მოთხოვნებთან შესაბამისობა, აგრეთვე სააქციო საინვესტიციო ფონდის წესდება და საინვესტიციო დეკლარაცია, ხელშეკრულების პირობები. სააქციო საინვესტიციო ფონდი და ერთეული საინვესტიციო ფონდის ნდობის მართვის წესები, არასახელმწიფო საპენსიო ფონდის საინვესტიციო პორტფელის სტრუქტურის მოთხოვნების დაცვა (და სხვა საკონტროლო ფუნქციები);

სპეციალიზებული დეპოზიტარის თანხმობის დადასტურება ჩამოწერაზე ფულისაბანკო ანგარიშიდან ოპერაციების განხორციელება სააქციო საინვესტიციო ფონდის ქონებით, ერთეული საინვესტიციო ფონდის ქონებით ან ქონებით, რომელშიც ჩადებულია საპენსიო დანაზოგი;

FFMS-ის და სხვა ფედერალური აღმასრულებელი ორგანოების შეტყობინება სპეციალიზებული დეპოზიტარის მიერ კონტროლის ფუნქციების შესრულებისას გამოვლენილი დარღვევებისა და მათი აღმოფხვრის (არააღრიცხვის) შესახებ;

ურთიერთსაინვესტიციო ფონდის საინვესტიციო წილების საკუთრებაში გადაცემასთან დაკავშირებული ოპერაციების განხორციელებასთან დაკავშირებული ორგანიზაციის გამავალი დოკუმენტების ხელმოწერა;

ურთიერთსაინვესტიციო ფონდის საინვესტიციო ერთეულებზე რეგისტრირებული პირის საკუთრების დამადასტურებელ დოკუმენტებზე ხელმოწერა და შესრულებული ოპერაციების შესახებ დოკუმენტები.

ეს დებულება ადგენს შემდეგ საკვალიფიკაციო მოთხოვნებს ფინანსური ბაზრის სპეციალისტებისთვის:

საკვალიფიკაციო სერტიფიკატის არსებობა ფინანსურ ბაზარზე საქმიანობის სახეობის შესაბამისი სპეციალობაში, რომელსაც ახორციელებს ორგანიზაცია, რომელშიც მუშაობს აღნიშნული პირი;

საკვალიფიკაციო სერტიფიკატის არსებობა იმ სპეციალობაში, რომელიც შეესაბამება ორგანიზაციის მიერ განხორციელებულ ფინანსურ ბაზარზე საქმიანობის სახეობას, რომელიც წარმოადგენს ამ პირების (მენეჯერებისა და კონტროლერების) მუშაობის ძირითად ადგილს;

უმაღლესი განათლების არსებობა (სპეციალისტების გარდა);

საკვალიფიკაციო მოწმობის გაუქმების ფაქტის არარსებობა, თუ გაუქმების დღიდან სამ წელზე ნაკლებია გასული.

მენეჯერები და კონტროლერები უნდა აკმაყოფილებდნენ შემდეგ დამატებით მოთხოვნებს:

მენეჯერებისთვის - ფინანსურ ბაზარზე მოქმედი ორგანიზაციის დეპარტამენტის ან სხვა სტრუქტურული ერთეულის ხელმძღვანელის, თვითრეგულირებადი ორგანიზაციის, ფასიანი ქაღალდების ბაზარზე მოქმედი ორგანიზაციებისა და კოლექტიური ინვესტიციების გაერთიანების, ფასიანი ქაღალდების ბაზრის ფედერალური კომისიის მუშაობის გამოცდილება, ფედერალური ფინანსური ბაზრის სამსახური, მათი ტერიტორიული ორგანოები, რუსეთის ფინანსთა სამინისტრო, რუსეთის ფედერაციის შემადგენელი სუბიექტების ფინანსური ორგანოები, რუსეთის ფედერაციის ცენტრალური ბანკი, რომელთა ოფიციალური მოვალეობები მოიცავდა საკითხებზე გადაწყვეტილებების მიღებას (მომზადებას). უშუალოდ დაკავშირებული ფინანსური ბაზრის სფეროში სპეციალიზაციასთან - მინიმუმ ერთი წელი;

მენეჯერებისა და კონტროლერებისთვის - ფინანსურ ბაზარზე მოქმედ ორგანიზაციაში მუშაობის ფაქტის არარსებობა, რომლის ლიცენზია გაუქმდა და რომელშიც მითითებული პირი იყო პირი, რომელიც მართავდა ამ ორგანიზაციის მიმდინარე საქმიანობას, ან კონტროლერი ამ პერიოდის განმავლობაში. დარღვევის შესახებ, რამაც გამოიწვია ლიცენზიის გაუქმება (გარდა თავად ორგანიზაციის განცხადების საფუძველზე ლიცენზიის გაუქმების შემთხვევებისა), თუ ლიცენზიის გაუქმების დღიდან სამ წელზე ნაკლებია გასული;

კონტროლერებისთვის - საკვალიფიკაციო სერთიფიკატების არსებობა, რომელიც უზრუნველყოფს ფინანსური ბაზრის სფეროში მათში მითითებული სპეციალობების შესაბამისობას ფინანსურ ბაზარზე ორგანიზაციის ყველა სახის საქმიანობასთან.

რეგისტრაცია N 6641

1996 წლის 22 აპრილის „ფასიანი ქაღალდების ბაზრის შესახებ“ ფედერალური კანონის No39-FZ 42-ე მუხლის მე-14 პუნქტისა და 44-ე მუხლის მე-10 პუნქტის შესაბამისად (Sobranie Zakonodatelstva Rossiyskoy Federatsii, 1996, No. 17, Art. 1998; , No48, მუხ.5857, 1999, N 28, პუნქტი 3472, 2001, N 33, პუნქტი 3424, 2002, N 52, პუნქტი 5141, 2004, N 27, პუნქტი 2711, N 32, პუნქტი 2711, N 32, პუნქტი, N 31, პუნქტი 11, 900), 2001 წლის 29 ნოემბრის ფედერალური კანონის 55-ე მუხლის მე-2 პუნქტი N 156-FZ „საინვესტიციო ფონდების შესახებ“ (Sobraniye Zakonodatelstva Rossiyskoy Federatsii, 2001, N 49, მუხ. 4562; 2004 წ., მუხ. 2711) და 5.2.9 დებულება ფინანსური ბაზრების ფედერალური სამსახურის შესახებ, დამტკიცებული რუსეთის ფედერაციის მთავრობის 2004 წლის 30 ივნისის N 317 დადგენილებით (Sobraniye Zakonodatelstva Rossiyskoy Federatsii, 2004, N 27, მუხ. 278). , შეკვეთა:

1. დამტკიცდეს თანდართული დებულება ფინანსური ბაზრის სპეციალისტების შესახებ (შემდგომში დებულება)*.

2. დაადგინეთ, რომ:

2.1. დებულების No1 დანართის 1.1 - 1.2 პუნქტებში მითითებული პირების საკვალიფიკაციო მოთხოვნები არ ვრცელდება საკრედიტო ორგანიზაციები.

2.2. სერთიფიცირებული პირების რეესტრში (შემდგომში რეესტრი), რეესტრიდან ადრე გამორიცხული პირების ჩართვას ახორციელებს ფინანსური ბაზრების ფედერალური სამსახური სამი წლის შემდეგ ფინანსურ სფეროში მოქმედი ორგანიზაციების ლიცენზიების გაუქმების დღიდან. ბაზარი, რომელშიც ეს პირები მუშაობდნენ, იმ პირობით, რომ ისინი საფინანსო ბაზრების ფედერალურ სამსახურს გაუგზავნიან შესაბამის განცხადებას საკვალიფიკაციო მოწმობის ასლით ან სასამართლო აქტის საფუძველზე.

2.3. საკვალიფიკაციო სერტიფიკატები, რომლებიც გაცემულია ფასიანი ქაღალდების ბაზრის ფედერალური კომისიისა და ფინანსური ბაზრების ფედერალური სამსახურის მიერ ამ ბრძანების ძალაში შესვლამდე და მოქმედების განუსაზღვრელი ხასიათისაა, ძალაში რჩება.

2.4. ფასიანი ქაღალდების ბაზრის სპეციალისტის საკვალიფიკაციო სერტიფიკატების მფლობელებს უფლება აქვთ, ამ ბრძანების ძალაში შესვლიდან ერთი წლის განმავლობაში, გაცვალონ მითითებული სერტიფიკატი ფინანსური ბაზრის სპეციალისტის საკვალიფიკაციო სერტიფიკატზე ერთ-ერთ სპეციალობაში. ფინანსური ბაზრის სფეროს დებულების 33-ე და 34-ე მუხლებით განსაზღვრული წესით.

3. ფასიანი ქაღალდების ბაზრის ფედერალური კომისიის 2003 წლის 24 დეკემბრის N 03-47/ps დადგენილება „ფასიანი ქაღალდების ბაზრის სპეციალისტების შესახებ“ (რეგისტრირებულია რუსეთის ფედერაციის იუსტიციის სამინისტროს მიერ 2004 წლის 4 თებერვალს, რეგისტრაცია N 5525. ) არ გამოიყენება ამ ბრძანების ძალაში შესვლიდან.

4. ეს ბრძანება ამოქმედდეს ოფიციალური გამოქვეყნებიდან 10 დღის გასვლის შემდეგ, გარდა იმ დებულებებისა, რომელთა ძალაში შესვლის სხვა ვადებია დადგენილი ამ ბრძანებით.

ფინანსური ბაზრის სპეციალისტების საკვალიფიკაციო მოთხოვნები, რომლებიც არიან საკრედიტო დაწესებულებების თანამშრომლები, ამოქმედდეს ამ ბრძანების ამოქმედებიდან ერთი წლის შემდეგ.

დებულების 6.1 პუნქტი ამოქმედდეს ამ ბრძანების ძალაში შესვლიდან ერთი წლის შემდეგ.

5. ამ ბრძანების შესრულებაზე კონტროლი დაეკისროს ფინანსური ბაზრების ფედერალური სამსახურის უფროსის მოადგილეს ვ.იუ. სტრელცოვი.

ზედამხედველი

ო.ვიუგინი

* გამოქვეყნებულია ნორმატიული აქტების ბიულეტენის მიხედვით ფედერალური ორგანოებიაღმასრულებელი ხელისუფლება“ 2005 წლის 6 ივნისის N 23

რეგულაციები ფინანსური ბაზრის სპეციალისტების შესახებ

ᲛᲔ. ზოგადი დებულებები

1. ეს დებულება ადგენს:

1.1. საკვალიფიკაციო მოთხოვნები ფინანსური ბაზრის სპეციალისტებისთვის - თანამშრომლებისთვის, რომელთა თანამდებობების ჩამონათვალი მოცემულია ამ დებულების დანართ No1-ში, მომუშავე ორგანიზაციაში - ფასიანი ქაღალდების ბაზრის პროფესიონალი მონაწილე, საინვესტიციო ფონდების მენეჯმენტი, ორმხრივი ორგანიზაცია. საინვესტიციო ფონდები და არასახელმწიფო საპენსიო ფონდები, ან ორგანიზაცია, რომელიც მოქმედებს როგორც საინვესტიციო ფონდების, ერთეული საინვესტიციო ფონდების და არასახელმწიფო საპენსიო ფონდების სპეციალიზებული დეპოზიტარი (შემდგომში ფინანსურ ბაზარზე მოქმედი ორგანიზაცია), ან ორგანიზაცია, რომელიც აპირებს ოპერირებას. ფინანსურ ბაზარზე, თუ ეს ორგანიზაცია აგზავნის შესაბამის განცხადებას ფინანსური ბაზრების ფედერალურ სამსახურში (შემდგომში ფედერალური სამსახური);

1.2. სერტიფიცირების პროცედურა;

1.3. სერტიფიცირებულ პირთა რეესტრის (შემდგომში რეესტრი) წარმოების წესი;

1.4. საკვალიფიკაციო მოწმობების გაუქმების წესი და საფუძველი;

1.5. რეესტრში არსებული ინფორმაციის გამჟღავნების პროცედურა.

2.1. საბროკერო, დილერი და ფასიანი ქაღალდების მართვის საქმიანობა;

2.3. ფასიანი ქაღალდების მფლობელთა რეესტრის წარმოებაზე საქმიანობა;

2.4. სადეპოზიტო საქმიანობა;

3. აპლიკანტთა სერტიფიცირებას ახორციელებს ფედერალური სამსახური საკვალიფიკაციო გამოცდების და საკვალიფიკაციო მოწმობის გაცემის, აგრეთვე ფინანსური ბაზრის სპეციალისტების კვალიფიკაციის ამ დებულებით დადგენილ მოთხოვნებთან შესაბამისობის შემოწმების სახით.

4. ფედერალური სამსახური ატესტაციის სფეროში იღებს შემდეგ გადაწყვეტილებებს:

4.2. განმცხადებლის კვალიფიკაციის მინიჭებაზე უარის თქმის შესახებ;

4.8. სერტიფიცირებული პირის საკვალიფიკაციო მოწმობის ბათილად ცნობის შესახებ.

II. საკვალიფიკაციო მოთხოვნები ფინანსური ბაზრის სპეციალისტებისთვის

5.3. უმაღლესი განათლების არსებობა (გარდა ამ დებულების No1 დანართის III ნაწილით გათვალისწინებული პირებისა);

6.1. ამ დებულების No1 დანართის 1.1 პუნქტით გათვალისწინებული პირებისთვის - ფინანსურ ბაზარზე მოქმედი ორგანიზაციის დეპარტამენტის ან სხვა სტრუქტურული ერთეულის, ფასიანი ქაღალდების ბაზარზე მოქმედი ორგანიზაციების გამაერთიანებელი ორგანიზაციის დეპარტამენტის ან სხვა სტრუქტურული ერთეულის გამოცდილება. და კოლექტიური ინვესტიციები (შემდგომში თვითრეგულირებადი ორგანიზაცია), ფასიანი ქაღალდების ბაზრის ფედერალური კომისია, ფედერალური სამსახური, მათი ტერიტორიული ორგანოები, რუსეთის ფედერაციის ფინანსთა სამინისტრო, რუსეთის შემადგენელი სუბიექტების ფინანსური ორგანოები. ფედერაცია, რუსეთის ფედერაციის ცენტრალური ბანკი, რომლის ოფიციალური მოვალეობები მოიცავდა გადაწყვეტილების მიღებას (მომზადებას) ფინანსური ბაზრის სფეროში უშუალოდ სპეციალიზაციასთან დაკავშირებულ საკითხებზე - მინიმუმ ერთი წელი;

6.2. ამ დებულების No1 დანართის I და II სექციებით გათვალისწინებული პირებისთვის - ფინანსურ ბაზარზე მოქმედ ორგანიზაციაში მუშაობის ფაქტის არარსებობა, რომელსაც გაუქმდა ლიცენზია და რომელშიც მითითებული პირი იყო ის პირი, რომელიც. მართავდა ამ ორგანიზაციის მიმდინარე საქმიანობას ან მაკონტროლებლის მიერ დარღვევის პერიოდში, რამაც გამოიწვია ლიცენზიის გაუქმება (გარდა ლიცენზიის გაუქმების შემთხვევებისა, თავად ორგანიზაციის განცხადების საფუძველზე), თუ სამ წელზე ნაკლებია. გავიდა ლიცენზიის გაუქმების დღიდან.

7.1. ამ დებულების No1 დანართის 1.1 - 1.3 პუნქტებში მითითებულ პირებს უნდა ჰქონდეთ ფინანსური ბაზრის დარგში ორგანიზაციის საქმიანობის ერთ-ერთი სახეობის შესაბამისი საკვალიფიკაციო სერტიფიკატი ფინანსურ ბაზარზე სპეციალიზაციისთვის;

III. სერტიფიცირების პროცედურა

12. საკვალიფიკაციო მინიმუმები მტკიცდება ფედერალური სამსახურის ბრძანებით.

13. თუ საკვალიფიკაციო გამოცდა მოიცავს საგამოცდო კითხვებს ფინანსური ბაზრის თეორიული საფუძვლების ცოდნაზე და გამოყენებითი დარგის სამეცნიერო დისციპლინებზე, საკვალიფიკაციო მინიმუმი უნდა შეიცავდეს საკვალიფიკაციო გამოცდისთვის მოსამზადებლად რეკომენდებული ლიტერატურის ჩამონათვალს.

18. საბაზისო საკვალიფიკაციო გამოცდა წარმოადგენს საგამოცდო კითხვების ტესტს ფინანსური ბაზრების მარეგულირებელი მარეგულირებელი სამართლებრივი აქტების ზოგადი ცოდნისა და მარტივი გამოთვლების უნარს ისეთი დარგობრივი სამეცნიერო დისციპლინების ინსტრუმენტების გამოყენებით, როგორიცაა მათემატიკური ეკონომიკა, ეკონომიკური სტატისტიკა, ეკონომიკური და ფინანსური ანალიზი.

20. საკვალიფიკაციო გამოცდების ჩასატარებლად ორგანიზაციულ-ტექნიკური პირობების უზრუნველყოფა, საკვალიფიკაციო გამოცდების შედეგების განხილვა (შემდგომში – აპელაცია), პირთა ამ დებულებით დადგენილ საკვალიფიკაციო მოთხოვნებთან შესაბამისობის შესამოწმებლად დოკუმენტების მიღება ხორციელდება ტერიტორიული ორგანოების მიერ. ფედერალური სამსახურის (შემდგომში ტერიტორიული ორგანოები).

22. ორგანიზაციისთვის მოსამზადებელი სამუშაოებიდა საკვალიფიკაციო გამოცდების გავლა ფედერალური სამსახური თავისი ტერიტორიული ორგანოების წინადადებით ამტკიცებს საგამოცდო კომისიების შემადგენლობას. საგამოცდო კომისიების მუშაობის წესი მტკიცდება ფედერალური სამსახურის ბრძანებით.

23.1. საკვალიფიკაციო მოწმობის განმცხადებლის განაცხადის ფორმა ამ დებულების დანართი No3-ის შესაბამისად;

24. საკვალიფიკაციო გამოცდებზე მიღებაზე უარის თქმის საფუძველია:

ფედერალური სამსახური განმცხადებლისთვის კვალიფიკაციის მინიჭების და საკვალიფიკაციო მოწმობის მინიჭების შესახებ გადაწყვეტილების მიღებიდან არაუმეტეს 20 სამუშაო დღის ვადაში ადგენს საკვალიფიკაციო მოწმობას ამ დებულების დანართი No4-ის მიხედვით. და უგზავნის ტერიტორიულ ორგანოს, რომელმაც უზრუნველყო საკვალიფიკაციო გამოცდის ორგანიზაციულ-ტექნიკური პირობები, სერტიფიცირებულ პირზე გასაცემად.

31. სერტიფიცირებული პირის საკვალიფიკაციო მოწმობის დაკარგვის ან დაზიანების შემთხვევაში, მისი განცხადების საფუძველზე, ამ რეგლამენტის No5 დანართის შესაბამისად შედგენილი ფორმით (თანდართული საკვალიფიკაციო მოწმობით) და გაიგზავნება ნებისმიერ ტერიტორიულ ორგანოში. ფედერალური სამსახური აღნიშნული განცხადების ფედერალური სამსახურის მიერ მიღებიდან არაუმეტეს 20 სამუშაო დღის ვადაში იღებს გადაწყვეტილებას სერტიფიცირებული პირისთვის საკვალიფიკაციო მოწმობის დუბლიკატის გაცემის შესახებ.

32. სერტიფიცირებული პირის გვარის, სახელის, პატრონიმის ცვლილების შემთხვევაში მისი განცხადების საფუძველზე, ამ დებულების No6 დანართის შესაბამისად შედგენილი ფორმით (კვალიფიკაციის მოწმობით და დამადასტურებელი დოკუმენტის ასლით. ასეთი ცვლილება) და გადაეგზავნება ნებისმიერ ტერიტორიულ ორგანოს, ფედერალური სამსახური დროულად, ფედერალური სამსახურის მიერ აღნიშნული განცხადების მიღების დღიდან არაუმეტეს 20 სამუშაო დღისა, იღებს გადაწყვეტილებას შეცვალოს სერტიფიცირებული პირის საკვალიფიკაციო მოწმობა.

33. ფასიანი ქაღალდების ბაზრის სპეციალისტის საკვალიფიკაციო სერტიფიკატის კორპორატიული ფინანსების საფინანსო ბაზრის სპეციალისტის საკვალიფიკაციო სერტიფიკატის გასაცვლელად ფინანსური ბაზრის დარგის ერთ-ერთ სპეციალიზაციაში, მისმა მფლობელმა განცხადება უნდა გაუგზავნოს ნებისმიერ ტერიტორიულ ორგანოს ქ. ფორმა ამ დებულების No7 დანართის შესაბამისად კორპორატიული ფინანსების ფასიანი ქაღალდების ბაზრის სპეციალისტის საკვალიფიკაციო მოწმობით.

ფედერალური სამსახური განმცხადებლისთვის კვალიფიკაციის მინიჭების და საკვალიფიკაციო მოწმობის მინიჭების შესახებ გადაწყვეტილების მიღებიდან არაუმეტეს 20 სამუშაო დღის ვადაში ადგენს საკვალიფიკაციო მოწმობას ამ დებულების No4 დანართის შესაბამისად და აგზავნის ტერიტორიულ ორგანოს სერტიფიცირებულ პირზე გასაცემად.

35. საკვალიფიკაციო მოწმობის (კვალიფიკაციის მოწმობის დუბლიკატი) მიღებისას სერტიფიცირებულმა პირმა უნდა წარმოადგინოს პირადობის დამადასტურებელი დოკუმენტი, მის შესრულებაზე წარადგინოს საგადახდო დავალება საბანკო ნიშნით (სახელმწიფო ბაჟის უნაღდო ფორმით გადახდისას). ან ბანკის მიერ გადამხდელზე გაცემული დადგენილი ფორმის ქვითარი (სახელმწიფო მოსაკრებლის ნაღდი ფულით გადახდისას), რომელიც (რომელიც) ადასტურებს მითითებული პირის მიერ რუსეთის კანონმდებლობის შესაბამისად დაკისრებული სახელმწიფო მოსაკრებლის გადახდის ფაქტს. ფედერაცია გადასახადებისა და მოსაკრებლების შესახებ სერტიფიკატის გაცემისთვის (სერთიფიკატის დუბლიკატი; სერტიფიკატში ცვლილებების შეტანა) და ხელი მოაწეროს განცხადებას მის მიერ მიღებული საკვალიფიკაციო სერტიფიკატის შესახებ (კვალიფიკაციის სერტიფიკატის დუბლიკატი).

სერტიფიცირებული პირის წარმომადგენლისთვის საკვალიფიკაციო მოწმობის (კვალიფიკაციის მოწმობის დუბლიკატი) გაცემის წინაპირობაა დადგენილი წესით შედგენილი მინდობილობის არსებობა.

IV. სერტიფიცირებულ პირთა რეესტრის წარმოების პროცედურა

37.1. გვარი, სახელი, პატრონიმი; პასპორტის მონაცემები (პირადობის დამადასტურებელი დოკუმენტის მონაცემები): დასახელება, სერია, ნომერი და გაცემის თარიღი და დოკუმენტის გამცემი ორგანოს დასახელება; მონაცემები რეგისტრაციის ადგილის (ყოფნის ადგილის) შესახებ; საკონტაქტო ტელეფონის ნომრები; მონაცემები უმაღლესი განათლების შესახებ (თუ შესაძლებელია);

37.3. სპეციალობის დასახელება ფინანსური ბაზრის დარგში;

37.4. საკვალიფიკაციო მოწმობის ფორმის სერია და ნომერი;

37.5. ფედერალური სამსახურის ბრძანების თარიღი და ნომერი სერტიფიცირებული პირის საკვალიფიკაციო მოწმობის გაუქმების შესახებ ან ფედერალური სამსახურის ბრძანება (ფასიანი ქაღალდების ბაზრის ფედერალური კომისიის ბრძანება) დაამტკიცოს სასერტიფიკაციო კომისიის გადაწყვეტილება საკვალიფიკაციო მოწმობის გაუქმების შესახებ. სერტიფიცირებული პირის (პირებისთვის, რომლებზეც მიღებულ იქნა გადაწყვეტილება საკვალიფიკაციო მოწმობის გაუქმების შესახებ);

37.6. ფედერალური სამსახურის ბრძანების თარიღი და ნომერი (ფასიანი ქაღალდების ბაზრის ფედერალური კომისიის ბრძანება) საატესტაციო კომისიის გადაწყვეტილების დამტკიცების შესახებ სერტიფიცირებული პირის რეესტრიდან გამორიცხვის შესახებ (პირებისთვის, რომლებთან დაკავშირებითაც მიიღო გადაწყვეტილება. დამზადებულია რეესტრიდან გამოსარიცხად);

37.8. მონაცემები ფინანსურ ბაზარზე მოქმედი და სერტიფიცირებული პირის სამუშაო ადგილის ორგანიზაციის შესახებ: დასახელება; საფოსტო მისამართი; მონაცემები შესაბამისი ლიცენზიის შესახებ (ამ დებულების No1 დანართის I და II ნაწილებით განსაზღვრული პირებისათვის);

38. სერტიფიცირებული პირების შესახებ მონაცემები და გაცემული საკვალიფიკაციო მოწმობები (დუბლიკატი საკვალიფიკაციო მოწმობები) რეესტრში შეიტანება ფედერალური სამსახური საკვალიფიკაციო მოწმობის (კვალიფიკაციის დუბლიკატი) გაცემის დროს.

39. ამ დებულების 37.8 და 37.9 პუნქტებით განსაზღვრული გვარის, სახელის, პატრონიმის, პასპორტის, სარეგისტრაციო მონაცემების (ყოფნის მონაცემები) და რეესტრის მონაცემების ცვლილების შემთხვევაში (I და II ნაწილებით განსაზღვრული პირებისთვის). ამ დებულების დანართი No1), ისევე როგორც პირველი უმაღლესი პროფესიული განათლების მიღებისას, სერტიფიცირებული პირი ამ ცვლილებების (მოვლენის) დადგომიდან არაუმეტეს ერთი თვის ვადაში ვალდებულია მიმართოს ნებისმიერს. ტერიტორიული ორგანო ამ დებულების დანართი No8-ის შესაბამისად, კვალიფიკაციის დამადასტურებელი დოკუმენტის ასლი და ამ ცვლილებების დამადასტურებელი დოკუმენტები (პასპორტის ასლი, ქორწინების მოწმობის ასლი, სამუშაო წიგნის ასლი, უმაღლესი პროფესიული განათლების დიპლომის ასლი. ).

V. საკვალიფიკაციო მოწმობების გაუქმების საფუძველი და წესი

40. ფედერალური სამსახური იღებს გადაწყვეტილებას სერტიფიცირებული პირის საკვალიფიკაციო მოწმობის გაუქმების შესახებ მის მიერ ფასიანი ქაღალდების შესახებ რუსეთის ფედერაციის კანონმდებლობის განმეორებითი ან უხეში დარღვევის შემთხვევაში.

VI. სერტიფიცირებულ პირთა რეესტრში არსებული ინფორმაციის გამჟღავნების პროცედურა

43.1. Სრული სახელი;

43.2. ამ დებულების 37.2 - 37.7 პუნქტებით განსაზღვრულ მონაცემებს.

44. სერტიფიცირებული პირის შესახებ გამჟღავნებული ინფორმაციის შემადგენლობის შესახებ რეესტრიდან ამონაწერის მისაღებად ამ დებულების No9 დანართის შესაბამისად, დაინტერესებულ პირს უფლება აქვს წერილობით მიმართოს ნებისმიერ ტერიტორიულ ორგანოს. ამ ამონაწერის გაცემისთვის.

დაინტერესებული პირის ამ ამონაწერის მიღების სავალდებულო პირობაა საგადახდო დავალების ტერიტორიულ ორგანოში წარდგენა საბანკო ნიშნით მის შესრულებაზე (უნაღდო ანგარიშსწორებული სახელმწიფო ბაჟის გადახდის შემთხვევაში) ან ქვითარი. ბანკის მიერ გადამხდელზე გაცემული ფორმა (სახელმწიფო გადასახადის ნაღდი ანგარიშსწორებისას), რომელიც (რომელიც) ადასტურებს გადასახადებისა და მოსაკრებლების შესახებ რუსეთის ფედერაციის კანონმდებლობის შესაბამისად დაწესებული სახელმწიფო გადასახადის განსაზღვრული პირის მიერ გადახდის ფაქტს. დოკუმენტების აღდგენისთვის.

დანართი No1

ფინანსური ბაზრის სპეციალისტების სია

I. პირები, რომლებიც მართავენ ფინანსურ ბაზარზე მოქმედი ორგანიზაციის მიმდინარე საქმიანობას

ამ დანართის 1.1 - 1.2 პუნქტებით განსაზღვრული პირების საკვალიფიკაციო მოთხოვნები არ ვრცელდება საკრედიტო დაწესებულებებზე (ბრძანების 2.1 პუნქტი).

1.1. პირი, რომელიც კანონის ან ორგანიზაციის შემადგენელი დოკუმენტების შესაბამისად ასრულებს ფინანსურ ბაზარზე მოქმედი ორგანიზაციის ერთადერთი აღმასრულებელი ორგანოს ფუნქციებს.

1.2. ფინანსურ ბაზარზე მოქმედი ორგანიზაციის ერთადერთი აღმასრულებელი ორგანოს მოადგილე, რომელიც თავისი სამსახურებრივი მოვალეობების შესაბამისად მართავს სექტორს, დეპარტამენტს, დეპარტამენტს, დეპარტამენტს ან სხვა დამოუკიდებელ სტრუქტურულ ერთეულს, რომლის ექსკლუზიური ფუნქციაა ერთი ან რამდენიმე ტიპის განხორციელება. ფინანსურ ბაზარზე (შემდგომში – სტრუქტურული ქვედანაყოფი).

1.3. ორგანიზაციის სტრუქტურული ქვედანაყოფის ხელმძღვანელი (ხელმძღვანელის მოადგილე), რომლის მოვალეობებში შედის საფინანსო ბაზარზე საქმიანობის უშუალო განხორციელება, მათ შორის ორგანიზაციის სტრუქტურული ქვედანაყოფი, რომელიც ახორციელებს ამ ორგანიზაციაში შიდა აღრიცხვის ფუნქციებს.

II. კონტროლერი

2.1. ფინანსურ ბაზარზე მოქმედი ორგანიზაციის თანამშრომელი, რომელიც პასუხისმგებელია ამ ორგანიზაციის მიერ შიდა კონტროლის განხორციელებაზე.

III. სპეციალისტი

3.1. ფინანსურ ბაზარზე მოქმედი ორგანიზაციის სტრუქტურული ქვედანაყოფის თანამშრომელი, რომელიც თავისი სამსახურებრივი მოვალეობის შესაბამისად ასრულებს შემდეგ ფუნქციებს:

3.1.1. ორგანიზაციაში, რომელიც ეწევა საბროკერო, დილერს ან ფასიანი ქაღალდების მენეჯმენტს:

კლიენტებისთვის ანგარიშების ხელმოწერა;

3.1.2. საკლირინგო საქმიანობის განმახორციელებელ ორგანიზაციაში - კლირინგის შედეგების დოკუმენტური დადასტურება;

3.1.3. ფასიანი ქაღალდების ბაზარზე ვაჭრობის ორგანიზატორად მოქმედ ორგანიზაციაში (საფონდო ბირჟის საქმიანობა), - ვაჭრობის შედეგების საფუძველზე ინფორმაციის გამჟღავნება;

3.1.4. ორგანიზაციაში, რომელიც ეწევა ფასიანი ქაღალდების მფლობელთა რეესტრის წარმოებას:

3.1.5. ორგანიზაციაში, რომელიც ახორციელებს სადეპოზიტო საქმიანობას:

3.1.6. ორგანიზაციაში, რომელიც ეწევა საინვესტიციო ფონდების, ურთიერთსაინვესტიციო ფონდების და არასახელმწიფო საპენსიო ფონდების მართვას:

სააქციო საინვესტიციო ფონდის, ურთიერთსაინვესტიციო ფონდის, არასახელმწიფო საპენსიო ფონდის საპენსიო რეზერვების ან ქონების მართვასთან დაკავშირებული ოპერაციების განხორციელებასთან დაკავშირებული ორგანიზაციის გამავალი დოკუმენტების ხელმოწერა, რომელშიც ჩადებულია საპენსიო დანაზოგი;

ორგანიზაციის გამავალი დოკუმენტების ხელმოწერა სააქციო საინვესტიციო ფონდის კუთვნილი ფასიანი ქაღალდების, ურთიერთსაინვესტიციო ფონდის შემადგენელი ფასიანი ქაღალდების, ან ფასიანი ქაღალდების, რომლებშიც განთავსებულია არასახელმწიფო საპენსიო ფონდის საპენსიო რეზერვები ან საპენსიო ფასიანი ქაღალდების მართვასთან დაკავშირებული ტრანზაქციის განხორციელებასთან დაკავშირებით. დანაზოგი ჩადებულია;

3.1.7. ორგანიზაციაში, რომელიც მოქმედებს როგორც საინვესტიციო ფონდების, ურთიერთსაინვესტიციო ფონდების და არასახელმწიფო საპენსიო ფონდების სპეციალიზებული დეპოზიტარი:

ინდიკატორების გაანგარიშების შემცველი დოკუმენტების ხელმოწერა, რათა აკონტროლოს მმართველი კომპანიის მიერ რუსეთის ფედერაციის კანონმდებლობის მოთხოვნებთან შესაბამისობა, აგრეთვე სააქციო საინვესტიციო ფონდის წესდება და საინვესტიციო დეკლარაცია, ერთობლივი ხელშეკრულების პირობები. - საფონდო საინვესტიციო ფონდი და ერთეული საინვესტიციო ფონდის ნდობის მართვის წესები, სტრუქტურის მოთხოვნების დაცვა საინვესტიციო პორტფელიარასახელმწიფო საპენსიო ფონდი (და სხვა საკონტროლო ფუნქციები);

სპეციალიზებული დეპოზიტარის თანხმობის დადასტურება თანხის ჩამოწერაზე საბანკო ანგარიშიდან, სააქციო საინვესტიციო ფონდის ქონებით, ერთეული საინვესტიციო ფონდის შემადგენელ ქონებასთან ან საპენსიო დანაზოგთან ინვესტირებაზე ტრანზაქციებზე;

ფედერალური სამსახურის და სხვა ფედერალური აღმასრულებელი ორგანოების შეტყობინება სპეციალიზებული დეპოზიტარის მიერ კონტროლის ფუნქციების განხორციელებისას გამოვლენილი დარღვევებისა და მათი აღმოფხვრის (არააღრიცხვის) შესახებ;

დანართი No2
ფინანსური ბაზრის სპეციალისტების შესახებ დებულებამდე

საკვალიფიკაციო გამოცდების დებულება

1. საკვალიფიკაციო გამოცდა ტარდება წერილობითი ან კომპიუტერული ფორმით.

2. საკვალიფიკაციო გამოცდა წერილობითი ფორმით ტარდება შემდეგი თანმიმდევრობით:

2.1. გამოცდების დღეს რეგიონული სამსახური საგამოცდო ცენტრში აგზავნის:

განმცხადებელთა სია (საგამოცდო ფურცელი);
- პირადობის დამადასტურებელი მოწმობები, რომელშიც მითითებულია გვარი, სახელი, პატრონიმი, პასპორტის მონაცემები, საიდენტიფიკაციო ნომერი, განმცხადებლების ინდივიდუალური სამუშაო ადგილის ნომერი;
- აპლიკანტების მიერ არჩეული სწორი პასუხების ჩასაწერი ფურცლები (პასუხის ფურცლები);
- პასუხის ფურცლების შევსების ინსტრუქცია.

2.2. საკვალიფიკაციო გამოცდის მთელი პერიოდის განმავლობაში საგამოცდო კომისიის მინიმუმ ერთი წევრის დასწრება სავალდებულოა. ორ ან მეტ კლასში გამოცდის ჩატარების შემთხვევაში გამოცდაზე საგამოცდო კომისიის არანაკლებ სამი წევრის ყოფნა სავალდებულოა.

2.3. აპლიკანტთა რეგისტრაციას აწარმოებენ საგამოცდო კომიტეტის წევრები და დამკვირვებლები, იწყება საკვალიფიკაციო გამოცდის დაწყებამდე არაუგვიანეს 15 წუთით ადრე და სრულდება საგამოცდო კომიტეტის წევრების მიერ საკვალიფიკაციო გამოცდის დაწყების გამოცხადებამდე. თითოეული აპლიკანტი წარადგენს პირადობის დამადასტურებელ დოკუმენტს და ხელს აწერს საგამოცდო ფურცელს, რის შემდეგაც მას ეძლევა ინსტრუქციები პასუხების შევსების შესახებ.

2.4. აპლიკანტი, რომელსაც არ აქვს პირადობის დამადასტურებელი დოკუმენტი, ან რომელიც აგვიანებს საკვალიფიკაციო გამოცდას, ითვლება გამოუცხადებლად.

2.5. საკვალიფიკაციო გამოცდაზე დაიშვებიან მხოლოდ საგამოცდო სიაში შემავალი აპლიკანტები, რომლებმაც გაიარეს რეგისტრაციის პროცედურა.

2.6. აპლიკანტის სამუშაო ადგილზე გამოცდის დაწყებამდე უნდა იყოს:

განმცხადებლის პირადობის მოწმობა;
- პასუხების ფურცელი;
- არაპროგრამირებადი კალკულატორი არითმეტიკული ოპერაციების მინიმალური კომპლექტით, მათ შორის სიმძლავრემდე აწევით და ძაბვისგან ფესვის ამოღებით;
- საწერი ჭურჭელი (კალამი, ფანქარი, საშლელი);
- პასუხის ფურცლის შევსების ინსტრუქცია.

2.7. აპლიკანტები იკავებენ საგამოცდო ფურცელში მითითებულ სამუშაოებს.

2.8. საჭიროების შემთხვევაში საგამოცდო ცენტრი აპლიკანტებს აწვდის საწერ ინსტრუმენტებს და კალკულატორებს.

2.9. გამოცდის დაწყებამდე და ტესტის განაწილებამდე აპლიკანტებს ეძლევათ დრო, რომ გაეცნონ პასუხების ფურცლის შევსების ინსტრუქციას. შემდეგი, განმცხადებლები ავსებენ პასუხების ფურცლის ზედა ნაწილს პირადი მონაცემებით.

2.10. საგამოცდო კომიტეტის წევრებმა უნდა აცნობონ აპლიკანტებს გამოცდის ხანგრძლივობა, ტესტის კითხვების რაოდენობა, გააფრთხილონ ისინი გამოცდის შედეგების გაუქმების საფუძვლების შესახებ, გამოცდის დასრულებამდე სამუშაო ადგილზე დარჩენის აუცილებლობის შესახებ.

2.11. საკვალიფიკაციო გამოცდების დროს აპლიკანტებს ეკრძალებათ:

გამოცდის დასრულებამდე დატოვეთ კლასი, სადაც გამოცდა ტარდება;
საგამოცდო კითხვების შინაარსის შესახებ ინფორმაციის ჩამოწერა და გადაცემა;
საგამოცდო ტესტების, პასუხების ფურცლების, პირადობის მოწმობების მიწოდების გადადება გამოცდისთვის დათმობილი დროის შემდეგ;
აუდიტორიას, სადაც გამოცდა ტარდება, ამოიღეთ პასუხების ფურცლები და საგამოცდო ტესტები.

აპლიკანტები, რომლებიც არღვევენ ამ მოთხოვნებს, ამოღებულნი არიან აუდიტორიიდან და უქმდება ამ განმცხადებლების გამოცდის შედეგები.

2.12. აპლიკანტის მიერ სხვისი პირადობის დამადასტურებელი დოკუმენტის გავლის შემთხვევაში (ეს ფაქტი ეცნობება სამართალდამცავ ორგანოებს), საგამოცდო კომიტეტი იღებს გადაწყვეტილებას საკვალიფიკაციო გამოცდების შედეგების ბათილად ცნობის შესახებ.

2.13. თუ არსებობს საკვალიფიკაციო გამოცდების შედეგების ბათილად ცნობის საფუძველი, საგამოცდო კომიტეტი ადგენს აქტს აღმოჩენილი დარღვევების შესახებ. აქტს ხელს აწერენ საგამოცდო კომიტეტის დამსწრე წევრები, დამკვირვებლები, აგრეთვე ამ პუნქტების მოთხოვნების დამრღვევი განმცხადებელი.

2.14. დამკვირვებლები უნდა იმყოფებოდნენ მთელი გამოცდის დროს. გამოცდის დასაწყისად ითვლება დამკვირვებლის მიერ გამოცხადებული მომენტი აპლიკანტებს საგამოცდო ტესტების ჩაბარების შემდეგ.

2.15. გამოცდის ბოლოს საგამოცდო კომიტეტის წევრები და დამკვირვებლები აგროვებენ საგამოცდო ტესტებს, პასუხების ფურცლებს, პირადობის მოწმობებს. აპლიკანტები სამუშაო ადგილზე რჩებიან.

2.16. საგამოცდო კომიტეტის წევრებმა აპლიკანტებს უნდა აცნობონ გამოცდის შედეგების გაცნობის თარიღი და მეთოდი.

3. საკვალიფიკაციო გამოცდა კომპიუტერული ფორმით ტარდება შემდეგი თანმიმდევრობით:

3.1. საგამოცდო ადგილზე განმცხადებელს შეუძლია ჰქონდეს მხოლოდ საწერი მასალა (კალამი, ფანქარი და საშლელი) და არაპროგრამირებადი კალკულატორი მინიმალური არითმეტიკული მოქმედებებით, მათ შორის სიმძლავრემდე აწევა და ფესვის ამოღება, ასევე ინსტრუქციები. კომპიუტერულ პროგრამასთან მუშაობისთვის.

3.2. კლასში (კომპიუტერულ კლასში) საკვალიფიკაციო გამოცდის მთელი პერიოდის განმავლობაში სავალდებულოა საგამოცდო კომიტეტის არანაკლებ ერთი წევრის ყოფნა თითოეულ კლასში.

3.3. აპლიკანტთა რეგისტრაციას აწარმოებენ საგამოცდო კომიტეტის წევრები და დამკვირვებლები, იწყება საკვალიფიკაციო გამოცდის დაწყებამდე არაუგვიანეს 15 წუთით ადრე და სრულდება საგამოცდო კომიტეტის წევრების მიერ საკვალიფიკაციო გამოცდის დაწყების გამოცხადებამდე. თითოეული აპლიკანტი წარადგენს პირადობის დამადასტურებელ დოკუმენტს და ხელს აწერს საგამოცდო ფურცელს, რის შემდეგაც მას ეძლევა ინსტრუქციები პასუხების შევსების შესახებ (ინსტრუქციები კომპიუტერულ პროგრამასთან მუშაობის შესახებ) და ეცნობება მისი საგამოცდო ადგილის რაოდენობას და მის საიდენტიფიკაციო ნომერს, რათა დაიწყოს საგამოცდო პროგრამა.

3.4. აპლიკანტი, რომელსაც არ გააჩნია პირადობის დამადასტურებელი დოკუმენტი, ან აგვიანებს საკვალიფიკაციო გამოცდას, ითვლება გამოუცხადებლად.

3.5. საკვალიფიკაციო გამოცდაზე გასვლის უფლება ეძლევათ საგამოცდო სიაში შეყვანილ აპლიკანტებს, რომლებმაც გაიარეს რეგისტრაციის პროცედურა.

3.6. საკვალიფიკაციო გამოცდას დამკვირვებლები ესწრებიან. თუ გამოცდა ტარდება ერთზე მეტ კლასში (კომპიუტერულ კლასში), სავალდებულოა ყოველ კლასში (კომპიუტერის კლასი) 20 აპლიკანტზე არანაკლებ ერთი დამკვირვებლის ყოლა.

3.7. საკვალიფიკაციო გამოცდის დროს აპლიკანტებს ეკრძალებათ:

საკანონმდებლო და სასწავლო მასალის, საცნობარო და სპეციალური ლიტერატურის, ასევე მობილური კომუნიკაციების გამოყენება;
მოლაპარაკება სხვა განმცხადებლებთან;
დატოვე აუდიტორია (კომპიუტერის კლასი), სადაც გამოცდა ტარდება მის დასრულებამდე;
ისიამოვნეთ ელექტრონული მედიაინფორმაცია;
საგამოცდო პროგრამის პარალელურად სხვა პროგრამების გაშვება.

აბიტურიენტები, რომლებიც არღვევენ ზემოაღნიშნულ მოთხოვნებს, მოშორდებიან აუდიტორიიდან (კომპიუტერის კლასი), ხოლო მათი საკვალიფიკაციო გამოცდის შედეგები უქმდება.

3.8. აპლიკანტის მიერ სხვისი პირადობის დამადასტურებელი დოკუმენტის გავლის შემთხვევაში (ეს ფაქტი ეცნობება სამართალდამცავ ორგანოებს), საგამოცდო კომიტეტი იღებს გადაწყვეტილებას საკვალიფიკაციო გამოცდების შედეგების ბათილად ცნობის შესახებ.

3.9. თუ არსებობს საკვალიფიკაციო გამოცდების შედეგების ბათილად ცნობის საფუძველი, საგამოცდო კომიტეტი ადგენს აქტს აღმოჩენილი დარღვევების შესახებ. აქტს ხელს აწერენ საგამოცდო კომიტეტის დამსწრე წევრები, დამკვირვებლები, აგრეთვე ამ პუნქტების მოთხოვნების დამრღვევი განმცხადებელი.

3.10. განმცხადებელს შეუძლია ვადაზე ადრე დაასრულოს საკვალიფიკაციო გამოცდა. საკვალიფიკაციო გამოცდისთვის გამოყოფილი დროის შემდეგ, ტესტირების პროგრამა ავტომატურად სრულდება. პროგრამის დასასრულს აპლიკანტის სამუშაო ადგილზე ჩნდება შეტყობინება, რომელიც შეიცავს ინფორმაციას საკვალიფიკაციო გამოცდის შედეგების შესახებ.

3.11. საგამოცდო კომისიის წევრებისგან საკლასო ოთახის (კომპიუტერის კლასი) დატოვების ნებართვის მიღების შემდეგ აპლიკანტებმა საგამოცდო ადგილებზე უნდა დატოვონ კალკულატორები, ფანქრები და მონახაზები და დატოვონ ოთახი.

3.12. თუ საკვალიფიკაციო გამოცდის ჩაბარების ტექნიკური გამართვისას მოხდა ტექნიკური ხარვეზები, საგამოცდო კომიტეტის აქტში უნდა დაფიქსირდეს წარმოშობილი ხარვეზების ყველა ფაქტი.

5.1. საკვალიფიკაციო სერთიფიკატის არსებობა სპეციალობაში, რომელიც შეესაბამება ფინანსურ ბაზარზე საქმიანობის სახეს, რომელსაც ახორციელებს ორგანიზაცია, რომელშიც მუშაობს აღნიშნული პირი;

5.2. საკვალიფიკაციო სერტიფიკატის არსებობა იმ სპეციალობაში, რომელიც შეესაბამება ორგანიზაციის მიერ განხორციელებულ საფინანსო ბაზარზე საქმიანობის სახეობას, რომელიც წარმოადგენს აღნიშნული პირების მუშაობის ძირითად ადგილს, - დანართ No1-ის II ნაწილით გათვალისწინებული პირებისათვის. ამ დებულებას;

(შესწორებულია რუსეთის ფედერაციის ფინანსური ბაზრების ფედერალური სამსახურის 08.08.2006 N 06-88/პზ-ნ ბრძანებით)

6. ამ დებულების I ნაწილებით და N 1 დანართით განსაზღვრული პირები, ამ დებულების მე-5 პუნქტით დადგენილი მოთხოვნების გარდა, უნდა აკმაყოფილებდნენ შემდეგ მოთხოვნებს:

6.2. ამ დებულების I ნაწილებით და No1 დანართით გათვალისწინებული პირებისთვის - ფინანსურ ბაზარზე მოქმედ ორგანიზაციაში მუშაობის ფაქტის არარსებობა, რომლის ლიცენზია გაუქმდა და რომელშიც მითითებული პირი იყო ის პირი, რომელიც ხელმძღვანელობდა ამ ორგანიზაციის მიმდინარე საქმიანობა, ან მაკონტროლებლის მიერ დარღვევის პერიოდში, რამაც გამოიწვია ლიცენზიის გაუქმება (გარდა ლიცენზიის გაუქმების შემთხვევებისა, თავად ორგანიზაციის განცხადების საფუძველზე), თუ გავიდა სამ წელზე ნაკლები ლიცენზიის გაუქმების დღიდან.

აქტიური გამოცემა საწყისი 01.01.1970

დოკუმენტის სახელი	რუსეთის ფედერაციის ფინანსური ბაზრების ფედერალური სამსახურის 2010 წლის 28 იანვრის N 10-4/პზ-ნ ბრძანება „ფინანსური ბაზრის სპეციალისტების შესახებ დებულებების დამტკიცების შესახებ“
Დოკუმენტის ტიპი	ბრძანება, პოზიცია
მასპინძელი სხეული	FSFR RF
დოკუმენტის ნომერი	10-4/პზ-ნ
მიღების თარიღი	01.10.2010
გადახედვის თარიღი	01.01.1970
სარეგისტრაციო ნომერი იუსტიციის სამინისტროში	17130
იუსტიციის სამინისტროში რეგისტრაციის თარიღი	06.05.2010
სტატუსი	მოქმედებს
გამოცემა	„ფედერალური აღმასრულებელი ორგანოების ნორმატიული აქტების ბიულეტენი“, N 21, 24.05.2010წ.
ნავიგატორი	შენიშვნები

რუსეთის ფედერაციის ფინანსური ბაზრების ფედერალური სამსახურის 2010 წლის 28 იანვრის N 10-4/პზ-ნ ბრძანება „ფინანსური ბაზრის სპეციალისტების შესახებ დებულებების დამტკიცების შესახებ“

დებულებები ფინანსური ბაზრის სპეციალისტების შესახებ

29. რეესტრში შემავალი ინფორმაცია ნაჩვენებია რუსეთის FFMS-ის ტერიტორიულ ორგანოებში და ასევე გამოქვეყნებულია რეესტრიდან ამონაწერების სახით.

30. სერტიფიცირებული პირის შესახებ ინფორმაციისა და მასზე გაცემული საკვალიფიკაციო სერთიფიკატების მისაღებად სერტიფიცირებულ პირს შეუძლია მიმართოს რუსეთის FFMS-ის ნებისმიერ ტერიტორიულ ორგანოს გვარის, სახელის, პატრონიმის შემცველი განაცხადით.<*>, დაბადების თარიღი, საფოსტო მისამართი, საკონტაქტო ტელეფონის ნომერი, სერტიფიცირებული პირის პირადი ხელმოწერა და განცხადების დაწერის თარიღი.

<*>Თანდასწრებით.

31. რუსეთის FFMS-ის ტერიტორიული ორგანო გადასცემს სერტიფიცირებული პირის პერსონალურ მონაცემებს რეესტრიდან ამონაწერის სახით დაინტერესებულ მხარეებს, რომლებიც არ არიან პერსონალური მონაცემების სუბიექტი, მხოლოდ პერსონალური მონაცემების სუბიექტის წერილობითი თანხმობით. ან თუ არსებობს სხვა სამართლებრივი საფუძველი.

32. წერილობითი თანხმობა უნდა იყოს დამოწმებული რუსეთის ფედერაციის კანონმდებლობით დადგენილი წესით და უნდა შეიცავდეს შემდეგ ინფორმაციას:

32.1. Სრული სახელი<*>, სერტიფიცირებული პირის მისამართი, მისი ვინაობის დამადასტურებელი ძირითადი დოკუმენტის ნომერი, ინფორმაცია მითითებული დოკუმენტის გაცემის თარიღისა და მისი გამცემი ორგანოს შესახებ;

32.2. რუსეთის FFMS-ის ტერიტორიული ორგანოს დასახელება და მისამართი (ადგილმდებარეობა), რომელიც იღებს სერტიფიცირებული პირის თანხმობას;

32.3. სერტიფიცირებული პირის პერსონალური მონაცემების გადაცემის მიზანი;

32.4. პერსონალური მონაცემების სია, რომელთა გადაცემაზეც მოცემულია სერტიფიცირებული პირის თანხმობა;

32.5. პერსონალური მონაცემების მქონე ქმედებების ჩამონათვალი, რომლებზეც თანხმობაა მიცემული, კერძოდ: გადაცემა დაინტერესებულ პირზე (მითითებულია გვარი, სახელი, პატრონიმი.<*>მოქალაქის ან ორგანიზაციის სახელი);

32.6. ვადა, რომლის განმავლობაშიც მოქმედებს თანხმობა, ასევე მისი გაუქმების პროცედურა.

<*>Თანდასწრებით.

33. თუ განმცხადებელი ვერ წარადგენს რეგლამენტის 30-32 პუნქტებით გათვალისწინებულ დოკუმენტებს ან წარადგენს არასწორად შესრულებულ დოკუმენტებს რეგლამენტის 30-32 პუნქტების მოთხოვნების შესაბამისად, რუსეთის FFMS-ის ტერიტორიული ორგანო. დებულების 30-32-ე პუნქტებით გათვალისწინებული განცხადების მიღების დღიდან არაუმეტეს 10 სამუშაო დღის ვადაში უგზავნის განმცხადებელს დასაბუთებულ უარს რეესტრიდან ამონაწერის გაცემაზე.

34. რუსეთის FFMS-ის ტერიტორიული ორგანო, დებულების 30-32 პუნქტებით გათვალისწინებული დოკუმენტების მიღებიდან არაუმეტეს 10 სამუშაო დღის განმავლობაში, ადგენს ამონაწერს რეესტრიდან, რომელიც შეიცავს ინფორმაციას კვალიფიკაციის შესახებ. სერტიფიცირებულ პირზე გაცემული სერთიფიკატები, რუსეთის FFMS ტერიტორიული ორგანოს თანამშრომლის წოდება, ამ თანამშრომლის ხელმოწერა, ხელმოწერის გაშიფვრა, ხელმოწერის ბეჭდით დამოწმება და განმცხადებლისთვის გადაცემა.

35. რუსეთის FFMS-ის ტერიტორიული ორგანოს მიერ გაცემული რეესტრიდან თითოეული ამონაწერი შეიცავს ინფორმაციას მხოლოდ ერთი სერტიფიცირებული პირის შესახებ.

36. დებულების შესაბამისად წარდგენილი დოკუმენტების ასლები უნდა იყოს დამოწმებული დადგენილი წესით.

რუსეთის ფედერაციის საკანონმდებლო ბაზა. რეგულაციები ფინანსური ბაზრის სპეციალისტების შესახებ

ასევე წაიკითხეთ:

ბოლო ჩანაწერები

რუსეთის ფედერაციის საკანონმდებლო ბაზა. რეგულაციები ფინანსური ბაზრის სპეციალისტების შესახებ

ასევე წაიკითხეთ:

ღირს თუ არა ფორექსზე ვაჭრობა. ღირს თუ არა ფორექსზე ვაჭრობა

Pamm საწყისი Alpari: საინვესტიციო ინსტრუქციები

ბოლო ჩანაწერები